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0,2],[119,3,140,3],[119,11,140,11],[119,14,140,14],[120,4,140,4],[120,12,121,12],[122,12,125,12],[126,12,129,12],[126,17,129,17],[122,17,125,17],[120,17,121,17],[119,15,140,15],[119,16,119,18],[119,19,119,21],[120,6,140,6],[120,8,140,8],[120,10,129,10],[120,13,129,13],[130,16,130,18],[131,10,140,10],[131,13,140,13],[137,12,140,12],[102,1,118,1],[102,2,118,2],[102,3,118,3],[102,11,118,11],[102,14,118,14],[141,11,153,11],[141,14,153,14],[114,10,118,10],[114,13,118,13],[115,4,118,4],[115,5,118,5],[141,0,153,0],[141,1,153,1],[141,2,153,2],[141,3,153,3],[142,6,153,6],[142,7,153,7],[142,8,153,8],[146,5,149,5],[150,5,153,5],[142,9,143,9],[124,5,127,5],[128,5,131,5],[132,5,135,5],[136,5,140,5],[120,7,140,7],[103,5,106,5],[107,5,114,5],[107,4,114,4],[103,9,106,9],[109,9,114,9],[115,9,118,9],[0,20,0,21],[1,20,1,21],[6,13,6,14],[9,13,18,13],[9,10,18,10],[20,10,22,10],[20,13,22,13],[8,14,22,14],[8,11,22,11],[8,15,22,15],[8,19,8,21],[4,19,6,21],[102,19,102,21],[103,4,106,4],[103,6,118,6],[80,0,101,0],[80,1,101,1],[80,2,101,2],[80,3,101,3],[80,11,101,11],[80,14,101,14],[80,19,80,21],[81,6,101,6],[81,7,101,7],[81,8,101,8],[81,10,90,10],[81,13,90,13],[11,9,12,9],[9,9,10,9],[23,19,23,21],[4,0,5,9],[102,0,118,0],[5,10,5,11],[5,12,7,12],[5,13,5,18],[0,5,0,18],[1,5,1,18],[2,0,2,3],[4,10,4,18],[6,6,7,6],[0,0,1,3],[3,4,3,18],[8,16,8,18],[19,16,19,18],[6,16,6,18],[6,10,6,11],[6,15,7,15],[3,2,3,3],[6,4,6,5],[6,7,7,7],[6,8,7,8],[6,9,7,9],[6,0,7,0],[6,1,7,1],[6,2,7,2],[6,3,7,3],[8,0,22,0],[8,3,22,3],[8,2,22,2],[8,1,22,1],[15,9,16,9],[13,9,14,9],[11,12,18,12],[58,0,79,0],[58,1,79,1],[58,2,79,2],[58,3,79,3],[43,9,48,9],[49,9,52,9],[53,9,57,9],[23,0,35,0],[23,1,35,1],[23,2,35,2],[23,3,35,3],[36,0,57,0],[36,1,57,1],[36,2,57,2],[36,3,57,3],[45,4,48,4],[28,5,31,5],[75,4,79,4],[67,5,79,5],[75,9,79,9],[71,9,74,9],[41,5,44,5],[9,7,22,7],[9,8,22,8],[13,5,16,5],[21,9,22,9],[19,9,20,9],[17,9,18,9],[24,4,27,4],[24,5,27,5],[24,6,35,6],[24,7,35,7],[24,8,35,8],[154,19,154,21],[155,10,164,10],[155,13,164,13],[165,16,165,18],[166,10,175,10],[166,13,175,13],[37,17,40,17],[37,16,40,16],[66,18,68,18],[66,17,68,17],[66,16,68,16],[62,18,65,18],[62,17,65,17],[62,16,65,16],[59,18,61,18],[59,17,61,17],[59,16,61,16],[36,11,57,11],[41,12,46,12],[92,12,96,12],[97,12,101,12],[285,11,288,11],[285,14,288,14],[285,15,288,15],[285,16,285,18],[289,0,292,0],[289,1,292,1],[289,2,292,2],[289,3,292,3],[289,11,292,11],[289,14,292,14],[289,15,292,15],[289,16,289,18],[290,6,292,6],[290,7,292,7],[290,8,292,8],[291,16,291,18],[290,5,292,5],[290,4,292,4],[290,9,292,9],[285,19,285,21],[286,6,288,6],[286,7,288,7],[286,8,288,8],[289,19,289,21],[287,16,287,18],[286,9,288,9],[286,4,288,4],[286,5,288,5],[297,19,297,21],[298,4,301,4],[298,6,305,6],[298,7,305,7],[298,8,305,8],[298,10,303,10],[298,13,303,13],[293,0,296,0],[293,1,296,1],[293,2,296,2],[293,3,296,3],[293,11,296,11],[293,14,296,14],[293,15,296,15],[293,16,293,18],[297,0,305,0],[297,1,305,1],[297,2,305,2],[297,3,305,3],[297,11,305,11],[297,14,305,14],[297,15,305,15],[297,16,297,18],[293,19,293,21],[294,6,296,6],[313,0,316,0],[313,1,316,1],[313,2,316,2],[313,3,316,3],[313,11,316,11],[313,14,316,14],[313,15,316,15],[313,16,313,18],[314,6,316,6],[314,7,316,7],[314,8,316,8],[315,4,316,4],[315,5,316,5],[315,9,316,9],[315,16,315,18],[306,19,306,21],[307,6,312,6],[307,7,312,7],[307,8,312,8],[307,9,308,9],[307,10,310,10],[307,13,310,13],[313,19,313,21],[311,16,311,18],[307,12,310,12],[309,9,312,9],[307,5,312,5],[307,4,312,4],[306,0,312,0],[306,2,312,2],[306,3,312,3],[335,4,338,4],[337,16,337,18],[338,10,342,10],[338,13,342,13],[327,5,342,5],[339,9,342,9],[335,9,338,9],[329,9,334,9],[332,12,336,12],[327,12,331,12],[338,12,342,12],[327,16,336,16],[327,17,336,17],[11,16,18,16],[11,17,18,17],[11,18,18,18],[142,4,145,4],[306,15,312,15],[306,16,306,18],[295,16,295,18],[48,18,51,18],[48,17,51,17],[48,16,51,16],[52,18,57,18],[52,17,57,17],[52,16,57,16],[41,18,46,18],[41,17,46,17],[41,16,46,16],[37,18,40,18],[426,4,430,4],[420,9,421,9],[167,5,170,5],[171,5,175,5],[163,5,166,5],[37,5,40,5],[32,9,35,9],[28,9,31,9],[24,9,27,9],[37,9,42,9],[339,4,342,4],[81,5,84,5],[81,9,84,9],[306,11,312,11],[306,14,312,14],[294,7,296,7],[294,8,296,8],[52,12,57,12],[48,12,51,12],[85,9,88,9],[89,9,92,9],[93,9,96,9],[97,9,101,9],[81,12,85,12],[86,12,90,12],[59,5,66,5],[61,9,66,9],[66,12,68,12],[62,12,65,12],[59,12,61,12],[45,5,48,5],[298,12,303,12],[97,16,101,16],[97,18,101,18],[97,17,101,17],[92,18,96,18],[92,17,96,17],[92,16,96,16],[81,18,85,18],[81,17,85,17],[81,16,85,16],[86,18,90,18],[86,17,90,17],[86,16,90,16]],"merged_total":1234,"flags":["merged_cut"]}
[null,null,null,null,"PROCESO","SISTEMA DE GESTIÓN Y MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Código","SGFT13"]
[null,null,null,null,"FORMATO","MAPA DE RIESGOS PROCESOS - NIVEL CENTRAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión",1]
["MISIÓN",null,null,null,"“Es misión de la Registraduría Nacional del Estado Civil, garantizar la organización y transparencia del proceso electoral, la oportunidad y confiabilidad de los escrutinios y resultados electorales, contribuir al fortalecimiento de la democracia mediante su neutralidad y objetividad, promover la participación social en la cual se requiere la expresión de la voluntad popular mediante sistemas de tipo electoral en cualquiera de sus modalidades, así como promover y garantizar en cada evento legal en que deba registrarse la situación civil de las personas, que se registren tales eventos, se disponga de su información a quien deba legalmente solicitarla, se certifique mediante los instrumentos idóneos establecidos por las disposiciones legales y se garantice su confiabilidad y seguridad plenas”.\n",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aprobado: 23/01/2019"]
[]
["IDENTIFICACION DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VALORACION DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,"MONITOREO Y REVISIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ANALISIS DEL RIESGO",null,"CONTROLES","VALORACIÓN DEL RIESGO"]
["NATURALEZA DEL RIESGO","MACROPROCESO","PROCESO","OBJETIVO","CAUSAS",null,"RIESGO","DESCRIPCIÓN","CLASIFICACIÓN DEL RIESGO","CONSECUENCIAS","RIESGO INHERENTE\n(ANTES DE CONTROLES)",null,null,"RIESGO RESIDUAL\n(DESPUÉS DE CONTROLES)",null,"OPCIÓN(ES) DE MANEJO","ACCIONES DE MEJORAMIENTO"]
[null,null,null,null,"INTERNAS","EXTERNAS",null,null,null,null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"PERIODO DE EJECUCIÓN","ACCIÓNES","PRODUCTO","FECHA","EVIDENCIAS","OBSERVACIONES"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Servicio al Colombiano ","Desarrollar acciones orientadas a la identificación de necesidades y atender los  requerimientos de los colombianos mediante la atención de sus solicitudes por diferentes canales de servicio para evaluar la satisfacción de los usuarios frente a la gestión y los servicios que presta la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Inexistencia de un sistema unificado e integrado de radicado único para la recepción, tramite, gestión, administración, control y seguimiento efectivo y en tiempo real de las solicitudes de los colombianos a nivel nacional. ","Situaciones coyunturales y/o inesperadas de fuerza mayor o caso fortuito que incrementen la demanda de trámites y servicios a la RNEC, y desborden la capacidad institucional para atender las solicitudes de los colombianos.","Déficit en la capacidad operativa para dar tramite y respuesta a las Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias, Denuncias y Consultas -Pqrsdc´s recibidas en la Registraduría Nacional del Estado Civil. ","Los usuarios de la Registraduría Nacional del Estado Civil no obtienen respuesta a sus solictudes en los términos legales, lo cual genera insatisfacción frente a la gestión de la Registraduría en materia de atención de las solicitudes ciudadanas. ","Cumplimiento","Tutelas, Demandas Legales/Sanciones Disciplinarias/Vinculación a procesos judiciales y daño antijurídico a la Registraduría.","Casi seguro (5)",null,"Reporte semanal  de las Prsdcs recibidas por el formulario virtual en la semana inmediatamente anterior con el fin de  verificar el recibo y trámite del total de derechos de petición recibidos por medio del Formulario Virtual de Atención al Colombiano. ","Probable (4)",null,null,"mensual","Documentar en el procedimiento de Peticiones, Quejas y Reclamos el seguimiento a las solicitudes tramitadas por el Sistema Interno de Correspondencia - SIC de la sede Central para efectos de estandarizarlo y efectuarlo de manera permanente y en las mismas fechas. "," Actividad de seguimiento a las solicitudes tramitadas por el Sistema Interno de Correspondencia - SIC incluida en el prcoedimiento de atención de Pqrsdc´s. "]
[null,null,null,null,null,"Ataques, noticias falsas y campañas masivas en contra de la Registraduría que generan el aumento y presentación masiva de solicitudes, quejas y reclamos a la Registraduría. ",null,null,null,null,null,null,"Activación del  procedimiento de solicitud de prroroga a las peticiones que no pueden ser resueltas en los términos previstos  en la ley  y del derecho de turno.",null,null,null,"Mensual","A partir de la implementación del prcocedimiento de  seguimiento a las solicitudes tramitadas por el Sistema Interno de Correspondencia - SIC de la sede Central, ejecutar el procedimiento de manera mensual y en los temrinos establecidos en el procedimiento. ","Seguimientos mensuales a las solictudes presentadas por el SIC - Sede Central. "]
[null,null,null,null,null,"Requerimientos del personal operativo dispuesto para la atención de Pqrsdc´s de la Registraduría para apoyar las areas misionales, en especial el macroproceso electoral.",null,null,null,"Afectación y disminución de la confianza de los usuarios en la gestión de la Registraduría Nacional del Estado Cvil.  ",null,null,"Seguimiento a las solicitudes tramitadas por el Sistema Interno de Correspondencia - SIC sede Central",null,null,null,"31 de diciembre de 2019","Socialización del procedimiento de prorroga a las solicitudes que no pueden ser resueltas en los términos previstos en la ley  a todos los servidores públicos dispuestos para la atención de Peticiones, Quejas y Reclamos. ","Procedimiento de prorroga a las solicitudes que no pueden ser resueltas en los términos previstos en la ley  a todos los servidores públicos dispuestos para la atención de Peticiones, Quejas y Reclamos socializado a los enlaces de Peticiones, Queja sy Reclamos. "]
[]
[null,null,null,null,"Insuficinte Talento Humano para el trámite de  las pqr","Ataques, noticias falsas y campañas masivas en contra de la Registraduría que generan el aumento y presentación masiva de solicitudes, quejas y reclamos a la Registraduría. ",null,null,null,"Detrimento de la imagen institucional de la Registraduría Naiconal del Estado Civil."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Represamiento de Pqrsdc´s. "]
[]
[null,null,null,null,null,"Requerimientos del personal operativo dispuesto para la atención de Pqrsdc´s de la Registraduría para apoyar las areas misionales, en especial el macroproceso electoral.",null,null,null,"No cumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales. "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Vulneración del derecho fundamental de petición de los colombianos. ","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"Balance preliminar mensual de control, seguimiento  y retroalimentación al trámite y respuesta de Pqrsdc´s efectuado por el Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos de la Oficina de Planeación. ","Moderado (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Vencimiento de términos. "]
[]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN DE COMUNICACIÓN PUBLICA Y ESTRATÉGICA","Comunicación Organizacional","Gestionar la comunicación interna y externa, mediante la producción de contenidos y la ejecución de estrategias de comunicación que contribuyan a la divulgación del que hacer de la RNEC y al posicionamiento como institución líder en servicio al colombiano.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,0,"Divulgación de información falsa a través de las redes sociales por parte de la ciudadania ","Pérdida de credibilidad institucional por divulgación de noticias falsas en las redes sociales","Se presenta cuando algunos ciudadanos divulgan noticias falsas del quehacer de la RNEC  por redes sociales ","Imagen","Deterioro de la imagen institucional","Probable (4)",null,"","Probable (4)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,0,"Divulgación de información falsa a través de correos electronicos por parte de la ciudadania ",null,null,null,"Perdida reputacional de la entidad","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Seguimiento de las redes sociales para identificar noticias falsas contra la entidad","Menor (2)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,0,"Divulgación de información falsa a través de correos electronicos por parte de la ciudadania ",null,null,null,"Desinformación a la ciudadania",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Micrositio en la pagina web para confirmar las noticias falsas divulgadas en las redes sociales",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Debilidades en la aplicaciòn de los procedimientos establecidos por falta de entrenamiento","Deficiencias en la ejecución de los procedimientos para la prestación del servicio de  Identificación y Registro Civil, por parte de terceros autorizados.","Inexactitud en la expedición de un registro civil o documento de identidad.","La inconsistencia se presenta cuando se expide un  Registro Civil o documento de identidad con datos errados que no corresponden a la personalidad jurídica del solicitante.","Operativo","Aumento en los tiempos de entrega, producción de documentos, incremento de los costos y reprocesos.","Casi seguro (5)",null,"Realizar in situ; a los servidores públicos vinculados el programa de entrenamiento previo a la función y labor específica a realizar.","Casi seguro (5)",null,null,"DURANTE 2019","Diseñar ,  contruir, y aplicar  in situ;  un programa de entrenamiento integrado para los servidores públicos  que ejecutan funciones en  materia de registro civil e identificación.","Número de servidores públicos nuevos que cumplieron con el programa de entrenamiento."]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Desconocimiento de los requistos legales, técnicos y  de calidad en  la preparación de registro civil o documentos de identidad.","Documento antecedente con información errada utilizada por parte de terceros autorizados.",null,null,null,null,null,null,"Evaluar y hacer seguimiento a las actualizaciones con el fin de identificar puntos críticos y posibles mejoras ",null,null,null,"DURANTE 2019","Actualizar oportunamente los sistemas de información y  herramientas tecnológicas según protocolos y procedimientos establecidos","Informe de seguimiento de las actualiaciones realizadas en las herramientas tecnológicas."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Prestación de un servicio deficiente que no se encuentra ajustado a los procedimientos de Calidad establecidos en la entidad."]
[]
[null,null,null,null,"Desactualización del sistema de información de registro civil e identificación.","Error en la digitación de los datos del documento antecedente y documento base, por parte de terceros autorizados.( consulados, notarías, hospitales, inspecciones d policia, entre otros)"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Analizar estadisticas trimestrales de los Indicadores de Gestion RA13 y RA14,con el objetivo de minimizar las devoluciones y rechazos presentados.","Moderado (3)",null,null,"DURANTE 2019","Generar estadísticas de devolución y rechazo de solicitudes de documentos de identidad,  para tomar acciones preventivas y correctivas según sea necesario.","Informes de Indicadores Delegaciones Departamentales "]
[null,null,null,null,"Error en la digitación de los datos","Demoras en la entrega de informacion registrada o documentacion expedida por parte de terceros autorizados con la RNEC",null,null,null,"Aumento de PQRS, tutelas y demandas a la Entidad."]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Analizar, informar y hacer seguimiento a las estrategias o plan de trabajo que sean implementadas por las Delegaciones y Registraduria Distrital, para reducir las anomalías e irregularidades en la inscripción del registro civil",null,null,null,"DURANTE 2019","Generar estadísticas de anomalías e irregularidades en la inscripción del registro civil, y solicitar un plan de trabajo para reducir los RCX sin el cumplimiento de los requisitos legales.","Informe estadistico o de seguimiento del Nivel Central para el Nivel Desconcentrado"]
[null,null,null,null,"Deficiencias en la contratación, permanencia, alta rotación y selección de personal","Debilidad en la  capacitación a terceros ( Hospitales, notarias, consulados, inspecciones )en materia de identificación por parte de la RNEC.",null,null,null,"Daños y perjuicios al ciudadano."]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"La información contenida en las bases de datos que conforman el sistema de registro civil e identificación, se encuentra desactualizada","Ataques informaticos y fisicos   a los sistemas de información. ","Perdida de  la integridad en la información de las diferentes bases de datos que integran el sistema de información de Registro Civil e Identificación","Se presenta cuando por diferentes factores se pone en riesgo la integridad y  disponibilidad de los datos del sistema de Registro civil e Identificación.","Operativo","Interrupción en la prestación del servicio","Casi seguro (5)",null,"Validar la consistencia de la información diligenciada en los formatos de creación de usuarios con respecto a los permisos y roles asignados a los usuarios de la RNEC y los usuarios de Aliado Tecnológico para acceder a los sistemas de identificación.","Casi seguro (5)",null,null,"DURANTE 2019","Realizar controles de verificación y seguimiento a las solicitudes de acceso a las bases de datos que produce y administra la RNEC y el aliado Tecnológico.","Formatos de creación y actualización de usuarios."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Desactualización del sistema de información de registro civil e identificación, que con lleva al aumento en los tiempos de producción."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Verificar  que la actualización de los usuarios se realicen de acuerdo a las Directrices establecidas.",null,null,null,"DURANTE 2019","Realizar una revisión aleatoria de los usuario, con sus permisos y verificar el uso del mismo.","Informe de seguimiento y listado  de Usuarios actualizados."]
[null,null,null,null,"Falla de las herramientas tecnológicas en materia de Identificación y Registro Civil"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Verificar la Ejecución del mantenimiento de los sistemas de información solicitados. (aplicativos y bases de datos).",null,null,null,"DURANTE 2019","Solicitar  el mantenimiento preventivo y correctivo según necesidad  a los  aplicativos y bases de datos de los sistemas de información de identificación.","Solicitudes de Mantenimientos Preventivos y  Correctivos."]
[null,null,null,null,"La falta de seguimiento y control frente al cumplimiento de las políticas de seguridad de la información y protección de datos personales de los Colombianos.","Recursos presupuestales insuficientes para la adecuada actualización tecnológica del PMT.",null,null,null,"Perdida de la confiabilidad e imagen institucional"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"Realizar un informe de seguimiento de las fallas técnicas reportadas a nivel nacional y del tratamiento realizado.","Mayor (4)",null,null,"DURANTE 2019","Realizar el soporte correctivo según la falla técnica.","Informe de seguimiento"]
[null,null,null,null,"Intermitencia en la conectividad del PMT y deficiencia en el ancho de banda contratado por la institución.",null,null,null,null,"Daños y perjuicios para el colombiano"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Verificar mediante los informes de seguimiento al contrato con el aliado tecnologico que hallan realizado los backup de la información de Identificación ",null,null,null,"DURANTE 2019","Realizar acciones  de seguridad a traves de  los backup de la información de Identificación  y verificación de la integridad de la misma.","Informa mensual seguimiento contratro  Aliado Tecnológico."]
[null,null,null,null,"Deficiencia en la interoperabilidad  en los sistemas de información.",null,null,null,null,"Incremento de PQRS, tutelas y demandas."]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Demora en la entrega de un documento de identidad,  por devolución o rechazo del trámite, asociado a una problematica en el registro civil o dificultad en la preparción del mismo.","Disminución de personal en las Registradurias por falta de  asignación del  presupuesto.","Dificultad en la atención y respuesta de un trámite y/o solicitud en materia de  registro civil e identificación","Se presenta cuando por diferentes factores no se puede prestar el servicio o entregar  un producto solicitado por el colombiano.","Operativo","Aumento de PQR´s, tutelas y demandas.","Casi seguro (5)",null,"Implementar acciones para disminuir la devolución de  registros civiles sin requisitos de ley y validez","Probable (4)",null,null,"DURANTE 2019","Verificar y realizar seguimiento a las casusas de  devolución,y anomalías.","Informe estadístico con análisis trimestral"]
[]
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[]
[null,null,null,null,"Fallas entre la sincronia de las bases de datos que integran el sistema de identificación","Diseño e implementación de políticas gubernamentales, que impacten el desarrollo de la ejecución misional.",null,null,null,"Demoras en la prestación del servicio por falta de disponibilidad en los sistemas de información de Registro Civil e Identificación."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Monitorear y asegurar  que los stop de inventarios de insumos de materia prima para la preparación de documentos de identificación (Decadactilares ) esten disponibles para los tramites.",null,null,null,"DURANTE 2019","Proveer los  insumos y materia prima para la preparación de documentos de Identificación  \n(Decadactilares )","Solicitud de inventario de formatos de Cedulación."]
[]
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[null,null,null,null,"Deficiencias por parte de algunos funcionarios en la ejecución de los procedimientos para la prestación del servicio de  identificación.","Demora por parte del ciudadabo  en la entrega de soportes para la actualizacion de datos o gestion de solicitudes.",null,null,null,"Incrementos de los costos administrativos, insumos y de normal funcionamiento"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"Llevar el control de las actividades de procesamiento para la elaboración de trámites de identificación.","Mayor (4)",null,null,"DURANTE 2019","Ejecutar las actividades de procesamiento de un trámite con los estandares de calidad establecidos en los procedimientos de identificación.","Estadisticas de Documentos de Identidad Conformes."]
[null,null,null,null,"Infraestructura inadecuada que limita el buen desarrollo de las actividades de identificación.","Incumplimiento a los tiempos establecidos para la entrega de insumos por parte de los proveedores y contratistas.",null,null,null,"Vulneración de los derechos funtamentales"]
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[null,null,null,null,"Algunas  sedes no cuentan con la capacidad instalada para realizar la atención oportuna a la demanda de Registro Civil ","Problemas de orden sociocultural y migratorios",null,null,null,"Generación de errores en la captura de datos por inadecuada condiciones para prestar el servicio.",null,null,"Verificar la actualización permanente de la información de  los trámites de identificación y registro civil en la página web de la Entidad.",null,null,null,"DURANTE 2019","Solicitar la actualización oportuna de la información de identificación incorporada en la página web  para consulta de los ciudadanos.","Solicitudes de Actualización página web ."]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Certificación Documentación y Servicios","Expedir certificaciones y copias de Registro Civil y certificaciones de documentos de identidad, mediante la solicitud, consulta, verificación de los archivos y las bases de datos con el propósito de  garantizar oportunamente las necesidades de información del solicitante.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de aplicación de los procedimientos conforme a lo establecido por la RDRCI","Ataques  a los sistemas de información ","Inexactitud en la información al momento de expedir una certificación y/o copias de registro civil.","Se presenta cuando se entrega información incompleta y/o errónea al solicitante.","Cumplimiento","Suministro no autorizado de información con reserva legal ","Casi seguro (5)",null,"Verificar que las bases de datos de identificación permanezcan actualizadas.","Casi seguro (5)",null,null,"DURANTE 2019","Realizar actualización de los registros consigandos en  las bases de datos de identificación.","Solicitudes de Actualizacion y Actos Administrativos."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Verificar la aplicación de los  procedimientos, acorde con las disposiciones  legales, correspondiente al proceso de  Certificación Documentación y Servicios",null,null,null,"DURANTE 2019","Realizar actualización y aprobación  de los procedimientos de Certificaciones , Documentos y Servicios. CDS","Procedimiento Actualizado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Realizar seguimiento y revisión del cumplimiento de las disposiciones técnicas y legales en los convenios interadministrativos ",null,null,null,"DURANTE 2019","Evaluar y hacer seguimiento a los convenios interadministrativos ","Informe de seguimiento  a los convenios suscritos "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Verificar el cumplimiento de los requisitos de los convenios interadministrativos de acceso a los sistemas de información.",null,null,null,"DURANTE 2019","Realizar seguimiento a la cantidad de requerimientos solicitados a las oficinas del Nivel Desconcentrado","Comunicaciones y respuestas presentadas"]
[null,null,null,null,"Fallas técnicas en el sistema de información de Registro Civil e identificación.","Intermitencia en el suministro de comunicación y servicio de energia en las sedes de la registraduria.",null,null,null,"Acceso de la información fisica y/o consignada en las bases de datos del sistema de registro civil e identificacoón contraria  a las disposiciones legales",null,null,"Verificar la debida justificación en la asignación de permisos y acceso a la información, y verificar el uso o permisos para consulta e impresion desde la bases de datos GED-RC, acorde con las funciones misionales y / o legales de los usuarios autorizados",null,null,null,"DURANTE 2019","Verificar la  asignación de los permisos y acceso a la información acorde con las funciones misionales y/o legales de los usuarios\nRealizar seguimiento aleatorio a los usuiarios del Nivel Central y Desconcentrado respecto al uso o motivacion de impresion de copias de RCX","Informe de creación de usuarios\nComunicaciones de requerimiento a los usuarios analizados"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Inconsistencia en la información suministrada a usuarios en general. "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Verificar las inconsistencias y/o requerimentos presentados por falta, demoras o remision erronea de documentos o formatos asociados al registro civil",null,null,null,"DURANTE 2019","Realizar seguimiento a la cantidad de requerimientos solicitados a las oficinas del Nivel Desconcentrado","Comunicaciones y respuestas presentadas"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Actualizar el inventario de los activos de información","Moderado (3)",null,null,"DURANTE 2019","Actualización y comunicación de los activos de información","Documento y socialización"]
[null,null,null,null,"Conversión de datos erroneos  de identificación al momento de actualizar las bases de datos. ","Uso inadecuado o alteración  por parte de terceros a la información por fuera del objeto contractual y las obligaciones suscritas.",null,null,null,"Desactualización y/o perdida de integridad en la información contenida en las bases de datos que conforman el sistema de registro civil e identificación ",null,null,"Hacer seguimiento a la actualizacion de los dispositivos  de almacenamiento que garantizan la integridad de la informacion  en materia de identificacion.",null,null,null,"DURANTE 2019","Solicitudes de actualización a las bases de datos por inconsistencia identificada","Informe de solicitudes "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Llevar el control de mantenimiento de los elementos que conforman el data-center y el archivo fisico que conservan material de identificacion",null,null,null,"DURANTE 2019","Realizar el mantenimiento de los elemetos que conforman el data-center ANI Y el Motor Multibiometrico ","Informa mensual seguimiento contratro  Aliado Tecnológico."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Hacer seguimiento permanente al mantenimiento y conservacion del Archivo fisico.",null,null,null,"DURANTE 2019","Realizar la actualizacion de los dispositivos  de almacenamiento  que garantizan la integridad de la informacion de los archivos en materia de identificacion","Informa mensual seguimiento contratro  Aliado Tecnológico."]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Inadecuación de los puestos de votación con condiciones mínimas de accesibilidad para personas con discapacidad y adultos mayores.","Falta de oportunidad y/o reporte de información desactualizada por parte de la Fuerza Pública, Cancillería, Migración Colombia, el Consejo Nacional Electoral y Rama Judicial para incorporar en la base de datos de Censo Electoral.","Impedimento al derecho a elegir ","Se presenta cuando uno o varios actores y/o factores del proceso le impiden al ciudadano el derecho a elegir.","Operativo","Instrauración de procesos juridicos en contra de la entidad.","Casi seguro (5)",null,"Solicitar la remisión de la certificación por parte de las Fuerzas Militares y  Policia Nacional,  que avala el cargue de los miembros activos.","Posible (3)",null,null,"Implementación al 30 de junio de 2019 ","Realizar un documento para el procedimiento decontigencia ante inconvenientes de accesibilidad a la mesa de votación de personas con discapacidad y adultos mayores. Sera incluido en el proceso de debates electorales y el procedimiento de capacitar a los actores del proceso","Procotolo  ante inconvenientes de accesibilidad a la mesa de votación de personas con discapacidad y adultos mayores"]
[null,null,null,null,null,"Falta de oportunidad y/o afectación errónea al Archivo Nacional de Identificación (ANI) por la información reportada  por las oficinas de Registro y Rama Judicial. "]
[null,null,null,null,null,"No apertura del puesto de votación por caso fortuito, fuerza mayor u orden público.",null,null,null,null,null,null,"Solicitar la remisión de la certificación por parte de Dirección de Identificación,  que avala la cantidad de afectaciones en el Archivo Nacional de Identificación (ANI).",null,null,null,"Implementación al 30 de junio de 2019 ","Elaborar una plataforma con todos los contenidos electorales manejados por las entidades del Estado sistema de capactitación con información unificada de las entidades intervinientes sobre todos los temas electorales","Sistema Integrado de Capacitación Electoral - SICE"]
[null,null,null,null,null,"Pérdida de documentos electorales por causa fortuito o fuerza mayor"]
[null,null,null,null,null,"Falta de oportunidad y/o afectación errónea al Archivo Nacional de Identificación (ANI) por la información reportada  por las oficinas de Registro y Rama Judicial. "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza hacia la Entidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las solicitudes de adecuación de los puestos de votación para personas con discapacidad y adultos mayores. ",null,null,null,"Implementación al 30 diciembre de 2018","Realizar una modificiación en el formulario E-12 que permita seleccionar de la lista de corporaciones para el evento electoral, a la que está facultado el ciudadano para participar. ","Formulario E-12 modificado"]
[]
[null,null,null,null,null,"No apertura del puesto de votación por caso fortuito, fuerza mayor u orden público."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Expedición del formulario E-12 o autorización para votar.","Menor (2)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Pérdida de documentos electorales por causa fortuito o fuerza mayor",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a la atención de PQRSD y acciones judiciales.",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Falta de opotunidad y/o disminución en la asignación presupuestal para el desarrollo de los eventos electorales ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incorporación de omitidos al Censo Electoral.",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de oportunidad y confiabilidad en el reporte de novedades por parte de la Registraduría Delegada para el Registro Civil y la Identificación y de esta a la Registraduria Delegada en lo Electoral.","Falta de oportunidad y/o confiabilidad de la información reportada por la Fuerza Pública, Cancillería, Migración Colombia y Consejo Nacional Electoral para ser incorporada a la base de datos del Censo Electoral.","Incumplimiento al (autorizar) al ciudadano para ejercer el derecho al voto aún cuando se encuentre impedido para hacerlo ","Se autoriza al ciudadano a ejercer el derecho al voto debido al reporte inoportuno y/o erróneo de las entidades para la actualización del censo electoral o bien cuando se le autoriza el voto por las corporaciones o cargos que no le corresponden.","Operativo","Instrauración de procesos juridicos en contra de la entidad por parte de terceros","Casi seguro (5)",null,"Solicitar la remisión de las certificaciones por parte de la Fuerza Pública que avala el cargue de los miembros activos.","Probable (4)",null,null,"Implementación al 27 de agosto de 2019","Realizar una modificiación en el formulario E-12 que permita seleccionar de la lista de corporaciones para el evento electoral, a la que está facultado el ciudadano para participar. ","Formulario E-12 modificado"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Posibles sanciones por parte de los entes de control y/o la Rama Judicial a la Entidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Solicitar la remisión de la certificación por parte de Dirección de Identificación,  que avala la cantidad de afectaciones en el Archivo Nacional de Identificación (ANI).",null,null,null,"Implementación al 27 de agosto de 2019","Socializar a los actores del proceso electoral las modificaciones realizadas en el formulario E-12. ","Actualización a las capacitaciones"]
[null,null,null,null,"Falta de especificación en el formulario E-12 del cargo o la corporación a la que está autorizado para ejercer el derecho al voto al funcionario en comisión","Falta de oportunidad y/o confiabilidad de la información reportada por las oficinas de Registro, Rama Judicial, Medicina Legal, entre otros, a la Registraduría Delegada para el Registro Civil y la Identificación. "]
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[null,null,null,null,null,"Falta de opotunidad y/o disminución en la asignación presupuestal para el desarrollo de los eventos electorales ",null,null,null,"Pérdida de la credibilidad y confianza hacia la Entidad."]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"","Mayor (4)",null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,null,"Inconsitencia en la información reportada por la Procuraduría y CNE, encargadas de establecer inhabilidades a los candidatos inscritos a los diferentes cargos de elección popular.","Impedimento al derecho a ser elegido ","Se presenta cuando alguno de los actores o factores externos le impiden al ciudadano el derecho a ser elegido.","Operativo","Instrauración de procesos juridicos en contra de la entidad por la vuneración de un derecho fundamental.","Casi seguro (5)",null,"Seguimiento a los requerimientos por parte de la Registraduria Nacional del Estado Civil hacia los autoridades encargadas de reglamentar.","Posible (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Solicitar la remisión de la certificación por parte de las Fuerzas Militares y  Policia Nacional,  que avala el cargue de los miembros activos.",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Falta de reglamentación, claridad y oportunidad de la normatividad relacionada con el proceso de inscripción de candidaturas.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Posibles sanciones por parte de los entes de control",null,null,"Solicitar la remisión de la certificación por parte de Dirección de Identificación,  que avala la cantidad de afectaciones en el Archivo Nacional de Identificación (ANI).",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"No apertura del puesto de votación o de la comisión escrutadora y/o pérdida de documentos electorales por causa fortuito o fuerza mayor.  ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"Seguimiento a la atención de PQRSD y acciones judiciales.","Moderado (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Falta de oportunidad y/o veracidad en el reporte de información  presentado por las  entidades intervinientes para la conformación del Censo Electoral.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza hacia la Entidad.",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Falta de opotunidad y/o disminución en la asignación presupuestal para el desarrollo de los eventos electorales ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Gestión de Infraestructura Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información con el fin de contribuir en el mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Incumplimiento de los protocolos para el uso de la plataforma tecnologica","Ataques ciberneticos","  Afectación de la integridad de la información registrada en la infraestructura tecnologica","Problemas en la  confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información en equipos de computo, servidores y sistemas de almacenamiento y de seguridad ","Tecnología","Incumplimiento de las actividades misionales y administrativas","Probable (4)",null,"Los servidores públicos y los contratista que administran los centros de computo deberán cumplir con el protocolo de acceso.","Posible (3)",null,null,"Trimestral","Exigir el cumplimiento del protocolo de seguridad para el cambio de contraseña","Informe trimestral donde se evidencie el cambio de contraseñas "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"El servidor público que administra deberá  implementar la  politica del  cambio periodico de contraseñas de acceso a la plataforma tecnológica",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,"Falta de uniformidad en los controles de acceso a los centros de computo","Desastres naturales",null,null,null,"Afectación del servicio, riesgo reputacional."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Los servidores públicos que administran la infraestructura  tecnológica realizan monitoreo constante de seguridad, ubicación y protección de la misma.",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Los servidores públicos que administran la infraestructura  tecnológica realizan de manera permanente copias de respaldo de información.",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Realizar modificaciones de la información sin previa autorización."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Perdida de la información","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Plan de recuperación de desatres","Moderado (3)",null,null,"-","Socialización, actualización y ejecución de pruebas del plan ","Informes de seguimiento y ejecución de pruebas"]
[null,null,null,null,"Falta de ambiente de pruebas para evaluar las implementaciones, previo a puesta a producción."]
[]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Gestión de Infraestructura Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información con el fin de contribuir en el mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Requisitos inadecuados en la adquisición de nuevos equipos de la infraestructura","Insuficiente asignación de recurso para la adquisición de nuevas tecnologías.","  Obsolescencia de la infraestructura tecnológica","Caída en desuso de la infraestructura tecnológica (equipos de cómputo, servidores, almacenamiento, software base y equipos de seguridad) por baja capacidad y desempeño. ","Tecnología","Indisponibilidad de la infraestructura tecnológica","Probable (4)",null,"En cabeza del Gerente de informatica  y sus coordinadores establecen el plan de renovación tecnlógica ","Improbable (2)",null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"En cabeza del Gerente de informatica  y sus coordinadores establecen el plan de renovación tecnlógica de manera anual.",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Nuevos estándares tecnológicos."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No contar con equipos óptimos de infraestructura",null,null,"Contar con garantias vigentes de  soporte para la infraestructura de hardware",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[null,null,null,null,"No ejecución del plan de actualización de la infraestructura.","Insuficiente asignación de recursos que cubra la ejecución del Plan de mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos de la infraestructura.",null,null,null,null,null,null,"Monitoreo, seguimiento y control  de conformidad con los procesos establecidos para la aldministración de los recursos tecnologicos.",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Adquisición y reemplazo de  equipos de infraestructura","Insignificante (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Resistencia al cambio.",null,null,null,"Incompatibilidad en equipos de infraestructura",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Adquisición y reemplazo de  equipos de infraestructura",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Aumento en la contratación del personal.",null,null,null,"Afectación de la imagen institucional",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Implementación del plan de recuperación de desastres (DRP)",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Gestión de Infraestructura Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información con el fin de contribuir en el mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Obsolescencia de la infraestructura tecnológica.","Alta demanda de servicios por parte del usuario externo","  Indisponibilidad de la infraestructura tecnológica","Fallas en la continuidad de servicios y sistemas de información de la infraestructura tecnológica (Equipos de cómputo, servidores, almacenamiento y equipos de seguridad) debido a factores técnicos, ambientales, administrativos y operativos.","Tecnología","Demoras en las respuestas de los servicios y/o aplicaciones e indisponibilidad de la infraestructura","Posible (3)",null,"La mesa de servicio realiza seguimiento permanente  del uso de la infraestructura para detectar el aumento de los recursos utilizados y tomar las medidas pertinentes para garantizar la continuidad del servicio","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Cada vez que se vaya a realizar un cambio o actualización (SW o HW) en los equipos de infraestructura para evitar posibles daños durante el servicio, el coordinador de infraestructura debe autorizar los trabajos  ",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"La mesa de servicio mantiene permanentemente actualizado el antivirus para evitar posibles ataques maliciosos",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,"Fallas físicas y/o lógicas de la infraestructura.","Ataques cibernéticos."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"El coordinador de infraestructura planifica y dimensiona anualmente el plan de mantenimiento,  la adquisición y reposición de equipos con la capacidad necesaria para garantizar la prestación del servicio",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,"Falta de monitoreo sobre la operación de la infraestructura tecnológica.","Recursos insuficientes para la adquisición de equipos frente al crecimiento de la infraestructura."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"La mesa de ayuda  cuenta con una herramienta de monitoreo para detectar los eventos de saturación en los equipos","Menor (2)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Falta de mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos y software.","Desastres naturales"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Alteración a las condiciones ambientales y eléctricas del centro de datos y de los equipos.",null,null,null,null,null,null,null,"La RNEC cuenta con un DATACENTER Alterno, fuera de la zona de influencia de la sede principal",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[]
[]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Soporte Técnico","Solucionar los reportes de requerimientos e incidentes asociados a los servicios de software, hardware y telecomunicaciones de la RNEC mediante la recepción, atención y trámite de mantenimientos dando cumplimiento a los niveles de servicio establecidos y a las políticas de seguridad de la información, así como la planeación y ejecución de los mantenimientos preventivos requeridos con el fin de prestar un servicio amable, oportuno y eficaz que además garantice la continuidad  del servicio y  funcionamiento de los recursos tecnológicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Fallas en los mantenimientos preventivos programados","Daños en la infraestructura de telecomunicaciones por orden público","  Indisponibilidad de la  red de telecomunicaciones","La pérdida de conectividad generada por fallas en los mantenimientos programados, afectación de los equipos de telecomunicaciones y/o alteraciones del orden público, puede ocasionar la indisponibilidad de la red de telecomunicaciones, afectando la prestación del servicio al ciudadano y las tareas administrativas de la entidad","Tecnología","Indisponibilidad de la red de datos afectando el servicio al ciudadano y cumplimiento de las tareas de carácter administrativo y misionales","Casi seguro (5)",null,"El coordinador de soporte técnico y telecomunicaciones, programa mantenimientos periódicos a la infraestructura de telecomunicaciones, para evitar fallas que afecten la operación de la entidad","Posible (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"La Gerencia Administrativa y Financiera, dispone a nivel de oficinas centrales de dos plantas eléctricas para suplir la interrupción del servicio de fluído eléctrico",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Demoras en el restablecimiento de los servicios de telecomunicaciones"]
[]
[null,null,null,null,"Manipulación indebida de las conexiones físicas de la red de datos","Cambios meteorológicos que afectan el funcionamiento de la infraestructura de telecomunicaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"La Gerencia de Administrativa y Financiera y la Gerencia de Informática establecen directrices sobre la solicitud de traslados y adecuaciones de las sedes de la entidad, mediante circulares 07/2015 y 066/2017",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Afectación de los equipos de telecomunicaciones",null,null,null,null,"Daño en la red de datos y en la infraestructura de telecomunicaciones"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor (2)",null,"Uso de herramienta de monitorización de los canales de telecomunicaciones 7 X 24 por parte de la mesa de ayuda","Insignificante (1)",null,null,"Permanente","Mantener la monitorización 7X24 a los canales de telecomunicaciones","Herramienta de monitorización Performance IM"]
[null,null,null,null,"Incumplimiento de directrices dispuestas para la realización de los traslados y adecuaciones en las sedes de la entidad","Fallas de fluído eléctrico",null,null,null,"Indisponibilidad de los canales e infraestructura tecnológica y de telecomunicaciones",null,null,"Atención 7X 24 de incidentes de conectividad, reportados telefónicamente o vía correo electrónico a la mesa de ayuda",null,null,null,"Permanente","Disponer de los medios de comunicaciones para la atención de los requermientos de conectividad","Medios oportunos de comunicación para el reporte de incidentes"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Atención de incidentes por nivel de servicio: Nivel 1; Soporte remoto a nivel básico; Nivel 2: soporte remoto especializado; Nivel 3: soporte en sitio",null,null,null,"Permanente","Identificar los casos reportados a la mesa de ayuda con el fin de brindar una solución pertinente","Incidentes atendidos"]
[]
[]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Soporte Técnico","Solucionar los reportes de requerimientos e incidentes asociados a los servicios de software, hardware y telecomunicaciones de la RNEC mediante la recepción, atención y trámite de mantenimientos dando cumplimiento a los niveles de servicio establecidos y a las políticas de seguridad de la información, así como la planeación y ejecución de los mantenimientos preventivos requeridos con el fin de prestar un servicio amable, oportuno y eficaz que además garantice la continuidad  del servicio y  funcionamiento de los recursos tecnológicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Inconvenientes en la periodicidad de la genereración de las copias de resplado ","Pérdida o hurto de los medios de almacenamiento","  Afectación en la disponibilidad y oportunidad de la información en las copias de respaldo","Daño, pérdida o robo de las copias de respaldo que se generan de los sistemas de información que son administrados dentro de los grupos de trabajo de la Gerencia de Informática afectando la disponibilidad y oportunidad de la información en caso de contingencia","Tecnología","Generación de información de copias de respaldo desactualizada ","Posible (3)",null,"Los funcionarios responsables de la realización de las copias de respaldo generan periodicamente conforme a la periodicidad establecida para el sistema de información que administran ","Improbable (2)",null,null,"Mensual","Verificación de la realización del control de los medios por parte del coordinador del grupo de trabajo","Control de medios de almacenamiento"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Los funcionarios encargados de la realización de las copias de respaldo, realizan un control de los medios físicos donde se realiza esta actividad",null,null,null,"Semanal","Verificación del estado de los medios de almacenamiento semanalmente, previa la entrega de custodia externa","Actas de entrega a custodia externa"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Los funcionarios encargados de la realización de las copias de respaldo, entregan de manera oportuna y periódica, los medios para custodia y conservación, en un sitio externo de la entidad ",null,null,null,"Mensual","Verificación de las condiciones y estado de almacenamiento, de los  medios en el sitio externo","Actas de visita al sitio externo"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Los funcionarios encargados de la realización de las copias de respaldo, verifican la correcta generación de la copia de seguridad y el estado del medio, previa entrega para la custodia",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Falla en el software durante la realización de las copias de respaldo de la información","Daño en los medios durante su transporte a su custodia en un sitio externo",null,null,null,"Pérdida de información sensible de los sistemas de información que afecta el servicio al interior de la entidad y hacia los colombianos ",null,null,"Los funcionarios responsables del seguimiento de la custodia de medios, realizan la verificación y control de los mismos en el sitio externo ",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Daño en los medios de respaldo"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Imposibilidad de restaurar las copias de respaldo en el momento que se presente una necesidad o contingencia","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"los funcionarios responsables de la generación de copias de respaldo, revisan el inventario de medios que han utilizado","Menor (2)",null,null,"Mensual","Realizar el seguimiento del inventario de los medios de almacenamiento por parte del coordinador del grupo de trabajo","Control de medios de almacenamiento"]
[null,null,null,null,"Manipulación indebida de los medios de respaldo","Daño de los medios durante su almacenamiento y custodia externa",null,null,null,null,null,null,"los funcionarios responsables de la administración de los sistemas de información, verifican el estado de las bases de datos y generación del último back up disponible para la restauración de la información más actualizada",null,null,null,"Ocasional","Realizar el monitoreo de las bases de datos y logs de la generación de copias de respaldo","logs del sistema"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Los funcionarios responsables de la generación de copias de respaldo, generan un nuevo back up en un medio de almacenamiento que se encuentre en buenas condiciones",null,null,null,"-","-","-"]
[]
[]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Juridica","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.  ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de alertas en el software que permita la vigilancia y control de las acciones allegadas y sus diversos requerimientos (incidentes, nulidades, vinculaciones, las segundas instancias). ","Capacidad limitada del correo electonico institucional, para recibir y enviar archivos.","Deficiencia en el control y cumplimiento a los términos legales","Requerimientos por parte de la administración de justicia y/o otras entidades, que no se atienden dentro de los términos establecidos, por deficiencias en los sistemas y la información dispuesta para realizar el seguimiento a los términos","Cumplimiento","Sanciones disciplinarias, penales y economicas.","Rara vez (1)",null,"SIC tutelas","Rara vez (1)",null,null,"2019-12-31","Gestionar mejorar la herramienta informatica que se tiene en la actualidad","SIC tutelas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Cuadro control de tutelas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Control libro"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Cuadro de control de procesos"]
[null,null,null,null,null,"Aplicativo de la rama judicial sin funcionamiento",null,null,null,null,null,null,"Aplicativo rama judicial",null,null,null,"2019-01-31","Gestionar una herramienta técnologica","Herramienta Tecnologica"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión buzon de notificaciones judiciales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Visitas a los despachos judiciales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIC"]
[null,null,null,null,"Inexistencia de un software para realizar el seguimiento y control de los procesos","Indebida notificación por parte de los despachos",null,null,null,null,null,null,""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"Plantear una línea de defensa técnica ","Menor (2)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Interponer los recursosque legalmente porcedan.",null,null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de los Recursos  Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Gastos imprevistos, relacionados con la misión de la Entidad","Aprobación parcial de los recursos, debido a la política de crecimiento del gasto público","Déficit de recursos financieros para atender la misión institucional","Insuficiencia de recursos financieros para atender las necesidades básicas de la Entidad, relacionadas con la misión Institucional","Financieros","Incumplimiento de las obligaciones legales, relacionados con la misión de la Entidad","Probable (4)",null,"Apoyar en la elaboración del  anteproyecto de presupuesto de ingresos y gastos, y asistir a las reuniones de marco de gasto de mediano plazo","Improbable (2)",null,null,"Trimestral","Emitir solicitud al Director General de Presupuesto, solicitando los recursos adicionales requeridos por la dependencia que tiene la necesidad. ","Adición presupuestal"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Gestionar ante el MHCP la autorización de incorporación de recursos adicionales al presupuesto de la Entidad","Insignificante (1)",null,null,"Trimestral","Validar  el presupuesto distribuido frente al asignado, una vez se conoce el Decreto de liquidación expedido por MHCP.","Presupuesto aprobado"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de los Recursos  Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de gestión de las áreas responsables, que generan la información que afecta los saldos de las cuentas del Balance",0,"Inoportunidad en la depuración de los saldos de las cuentas de los Estados Financieros","Presentación de los Estados Financieros con saldos de cuentas pendientes por depurar","Financieros","Presentación de los Estados Financieros con saldos que no reflejan la realidad económica de la Entidad","Posible (3)",null,"Realizar seguimiento continuo y verificar la consistencia de todos y cada uno de los saldos de las cuentas que conforman los Estados Financieros, antes  de la fecha establecida para su presentación y transmisión a la Contaduría General de la Nación.","Rara vez (1)",null,null,"Trimestral","Comunicación escrita a las áreas responsables recordandoles la obligación de conciliar las partidas, antes  de la fecha establecida para su presentación y transmisión a la Contaduría General de la Nación.","Comunicaciones enviadas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"","Mayor (4)",null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de los Recursos  Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de gestión de los funcionarios responsables del proceso de consolidación y liquidación de la información tributaria",0,"Inoportunidad en la presentación de las declaraciones tributarias","Presentación de las declaraciones tributarias de forma extemporanea","Financieros","Pago de sanciones ante la DIAN y la Secretaría de Hacienda del Distrito","Rara vez (1)",null,"Planeación, consolidación, elaboración, liquidación y presentación de las declaraciones de acuerdo al cronograma tributario ","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"Presentación extemporanea de las declaraciones tributarias","Menor (2)",null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de los Recursos  Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Aceptar","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Omisión en el área de Recaudos, de la solicitud para la impresión de adhesivos de seguridad",0,"Déficit de adhesivos de seguridad, para la expedición de copias y certificados de registro civil","Insuficiencia de adhesivos de seguridad para atender los requerimientos de las delegaciones, para la expedición de copias y certificados de registro civil","Financieros","Afectación en la prestación del servicio a los ciudadanos, en materia de registro civil","Improbable (2)",null,"Verificación periódica de los saldos de existencia de los adhesivos de seguridad con la firma proveedora y programación de la solicitud de impresión para un período determinado","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"No adjudicación oportuna de la contractación para la impresión de adhesivos de seguridad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Solicitud de la impresión de adhesivos de seguridad, al proveedor con copia al supervisor del contrato","Insignificante (1)",null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de los Recursos  Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Baja","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Aceptar","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Omisión en la verificación de los documentos requeridos para el pago de la cuenta",0,"Incumplimiento de los requisitos para el trámite de pago de una cuenta","Gestionar el trámite de una cuenta, sin el lleno de los requisitos establecidos para el pago","Financieros","Retraso en el trámite para el pago de la cuenta","Posible (3)",null,"Verificar que los documentos para pago concuerden con la lista de chequeo establecida y con los requisitos del acto administrativo","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pago de la cuenta sin el lleno de los requisitos",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Insignificante (1)",null,"Solicitar las investigaciones administrativas y disciplinarias correspondientes","Insignificante (1)",null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de los Recursos  Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Omisión y /o aplicación incorrecta en las deducciónes tributarias correspondientes, según el objeto del contrato","Información tributaria inconsistente presentada por el contratista","Inexactitud en la liquidación de los descuentos tributarios para los pagos","Efectuar la obligación de una cuenta, con deducciones tributarias erradas","Financieros","Hallazgos por parte de los organismos de control y/o requerimientos de particulares","Improbable (2)",null,"Revisar por parte del Coordinador del área, los datos y soportes de la transacción generada por los funcionarios de la Dependencia y revisar la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario y consistencia de la obligación generada en el SIIF, con respecto al pago a realizar","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"Efectuar las reliquidaciones pertinentes, para ajustar las liquidaciones tributarias","Menor (2)",null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de los Recursos  Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Aceptar","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Incumplimiento a lo establecido en la circular de programación de PAC mensual, por las áreas responsables","Radicación de los documentos para pago, sin el cumplimiento de los requisitos","Inoportunidad en los pagos de responsabilidad de la Entidad","Pagar por fuera de los términos establecidos en los actos administrativos","Financieros","Pérdida de credibilidad por parte de los proveedores, afectando la imagen institucional","Improbable (2)",null,"Reunión mensual con los Coordinadores de la Dirección Financiera, para la revisión y programación del PAC","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a la ejecución de PAC al cierre de mes",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Calificación negativa en el indicador INPANUT (Indicador de PAC no utilizado)",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reducción en el cupo de PAC solicitado",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Comunicación a las áreas que no cumplieron con la presentación oportuna de las cuentas, solicitando las justificaciones relacionadas con el incumplimiento","Insignificante (1)",null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de consistencia en el Anteproyecto de Presupusto y el Plan Anual de Adquisiciones","Insuficiente asignación de recursos para la financiación del Plan Anual de Adquisiciones ","Inexactitud en  la elaboración y formulación del Plan Anual de Adquisiciones","La información remitida por las areas para la elaboración del Plan Anual de Adquisiciones no contempla las necesidades ni permite consolidar, cuantificar ni programar adecuadamente el inicio de los procesos de contratación","Estratégico","Inoportunidad en la satisfacción de necesidades","Probable (4)",null,"Verificar la consistencia y oportunidad de las contrataciones con las areas requirentes","Posible (3)",null,null,"2018-12-01","Actualizar el procedimiento GCPD01 Elaboración y registro del Plan Anual de Adquisiciones ","Procedimiento actualizado"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No satisfacción de la necesidad"]
[]
[null,null,null,null,"Deficiencias en la identificación de las necesidad a contratar"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Solicitar justificación de cada  una de las necesidades y modificaciones incluidas en el Plan Anual de Adquisiciones"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Falta de planeación en la programación de los procesos de contratación",null,null,null,null,"Insuficiente uso de los recursos"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Realizar las actualizaciones del Plan Anual de Adquisiciones conforme a las deficiencias presentadas","Menor (2)",null,null,"-","Actualizar el procedimiento GCPD01 Elaboración y registro del Plan Anual de Adquisiciones en su actividad No. 8.","Procedimiento actualizado"]
[null,null,null,null,"Desconocimiento de los terminos de las diferentes modalidades de contratación",null,null,null,null,"Constantes actualizaciones del Plan Anual de Adquisiciones"]
[]
[]
[]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Informacion deficiente para analisis del sector de potenciales provedores y productos","Cambios normativos","Deficiencia en la estructuración de requisitos tecnicos, financieros y legales para  la adquisición de bienes y servicios requeridos por la Entidad","Selección de contratista sin el cumplimiento de los requisitos establecidos en los estudios previos, pliego de condiciones y evaluaciones del proceso de contratación","Operativo","Hallazgos por parte de Entes de Control","Probable (4)",null,"Acompañamiento a las areas requirentes en la elaboración de los estudios previos ","Posible (3)",null,null,"2018-12-31","Actualización de los procedimientos de cada modalidad de contratación referente a las mesas de trabajo para el acompañamiento a las areas requierentes","Procedimiento actualizado"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones disciplinarias, fiscales y penales"]
[]
[null,null,null,null,"Falta de capacidad tecnica de las dependencias requirientes para el establecimiento de los requisitos",null,null,null,null,"Insatisfacción o demoras en la atención de las necesidades"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Acompañamiento a las areas requirentes en la estructuracion del analisis del sector.",null,null,null,"2018-12-31","Documentar en los procedimientos de cada modalidad de contratación  la solicitud de ajuste para modificación de la estructuracion del analisis del sector.","Procedimiento actualizado"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Cambios normativos"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Afectación de la imagen institucional","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Suspensión del proceso contractual o del contrato","Menor (2)",null,null,"2018-12-31","Actualización del Manual de Contratación incluyendo las causales  cuando aplique  la suspensión de un contrato.","Manual de contratación actualizado"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Deficiencias en la elaboración de estudios previos fijando requisitos no adecuados, no pertinentes y no proporcionales al objeto de la contratación","Formalidades de la contratación pública que no es atractiva para posibles oferentes","Decisiones erróneas en la determinación de los requisitos  habilitantes y/o condiciones técnicas del proceso","Establecer requisitos que no son adecuados, proporcionales  y  pertinentes al objeto del contrato, o que no puedan cumplir los posibles oferentes ","Operativo","Procesos de contratacion declarados desiertos","Probable (4)",null,"Verificar en las mesas de trabajo que los requisitos se adecuen a la contratación o brinden condiciones para garantizar la pluralidad de oferentes","Posible (3)",null,null,"2018-12-31","Actualización del procedimiento GCPD02","Procedimiento actualizado"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Deficiencias en el analisis del sector "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Verificar las observaciones presentadas por los interesados al proyecto de pliego de condiciones y/o pliego definitivo"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Mala definición de la necesidad y la forma de satisfacerlo"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Dar apertura de un nuevo proceso revaluando los requisitos minimos exigidos","Menor (2)",null,null,"-","Analizar los requisitos minimos exigidos en el proceso y ajustarlos para el nuevo proceso","nuevo proceso"]
[null,null,null,null,"Selección errada de la modalidad de contratación"]
[]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Aceptar","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,0,"Incumplimiento o retraso del contratista en la firma del contrato","Inexactitud en el perfeccionamiento y legalización del contrato.","Se puede presentar cuando el futuro contratista no puede acreditar el pago de aportes parafiscales, no suscriba la minuta, no se allegue  la garantía idonea para el perfeccionamiento del contrato","Operativo","No ejecución en el plan anual de adquisiciones generando incumplimiento en las metas propuestas por la Entidad para satisfacer los bienes y servicios requeridos por la RNEC","Posible (3)",null,"Revisiones y visto bueno por parte de la coordinación de contratos, jefe oficina juridica y ordenadores del gasto","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,null,"Inhabilidades sobrevinientes"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Cuadro de control de contratos"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Investigaciones disciplinarias, fiscales y penales"]
[]
[null,null,null,null,null,"Incumplimiento o retraso del contratista con el pago y acreditación de parafiscales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Publiciación en Secop y Sharepoint","Insignificante (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"No expedición o demora en la expedición de las garantías contractuales",null,null,null,"Retraso o demoras en la ejecución del contrato, retraso con los pagos al contratista."]
[]
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[]
[null,null,null,null,null,"No expedición del registro presupuestal",null,null,null,"Demandas"]
[]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Baja","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Aceptar","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de espacio para hacer uso del archivo de gestión","Terceros interesados en la documentación","Perdida de documentos y/o expediente contractual","No contar con una debida gestión documental, genera pérdida de los documentos que conforman el expediente contractual","Operativo","Apertura de investigación disciplinaria ","Posible (3)",null,"Formato hoja de control","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Formato testigo prestamo"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Dificultad a la hora de futuras controversias",null,null,"Debida foliación"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"digitalización del expediente contractual"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"publicación en el SECOP y SHARE POINT de la minuta contractual, modificaciones, actas de liquidación"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Dificltad para llevar a cabo de manera óptima la ejecución y liquidación contractual","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Insignificante (1)",null,"Reconstrucción del expediente contractual","Insignificante (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Denuncia por perdida "]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Aceptar","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de capacitación","Cambio normativos","Inexactitud en la supervisión de las obligaciones contractuales","El supervisor y/o interventor no realiza de manera adecuada el seguimiento y control de las obligaciones pactadas en los contratos suscritos. ","Cumplimiento","Incumplimiento con las metas y objetivos propuestos por la Entidad.","Improbable (2)",null,"Funciones asignadas en el estatuto general de contratación y manual de contratacion en lo que refiere a la supervisón ","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Informalidad en la delegacion de apoyo a la supervision "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Imposibilidad de reclamar o exigir al contratista el debido cumplimiento o entrega ",null,null,"Directirces de Colombia Compra Eficiente"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Falta de una guía de supervisión que permita realizar seguimiento y control a los contratistas de manera adecuada "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Demandas ","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Construcción y aprobación de la guía de supervisión e interventoría ","Insignificante (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Informes de supervisión inexactos",null,null,null,null,"Detrimento patrimonial "]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Capacitaciones"]
[null,null,null,null,"No utilización de los formatos establecidos por parte de la supervisión",null,null,null,null,"Investigaciones penales, fiscales, disciplinarias y administrativas"]
[]
[]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,0,"Falta de ampliación de las pólizas cuando aplique  ","Perdida de competencia para liquidar los contratos","Cuando dentro del término legal para la liquidación del contrato, no se realizó ","Operativo","Investigaciones disciplinarias, fiscales y penales","Rara vez (1)",null,"Cuadro de control contratos","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,null,"Contratista de manera intencional prolonga o posterga la firma del acta de terminacion y liquidacion"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Proceder de conformidad con los términos legales; liquidación unilateral."]
[]
[]
[null,null,null,null,null,"Falta de soportes para proceder con la liquidacion",null,null,null,"Perdida de competencia legal para poder liquidar el contrato"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Ejercer la defensa de la entidad ","Menor (2)",null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Físicos","Gestionar los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante la administración de los mismos, con el fin de garantizar la continuidad en el funcionamiento de la infraestructura de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Inadecuado control del inventario en el aplicativo COIN",0,"Perdida de bienes muebles","Consiste en la perdida, extravio o deterioro  de los bienes muebles devolutivos de la Registraduría Nacional del Estado Civil y su Fondo Rotatorio","Operativo","Afectación en el Patrimonio de la Entidad","Casi seguro (5)",null,"Individualización de los bienes muebles","Probable (4)",null,null,"2018-12-31","Actualizar el procedimiento GRPD01","Procedimiento actualizado"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Desactualización del Inventario",null,null,"Levantamiento  físico anual  de inventarios"]
[]
[null,null,null,null,"Incumplimiento de los requisitos para entrega o traslado de bienes establecidos en el procedimiento",null,null,null,null,"Información imprecisa de los Estados Financieros",null,null,"Protocolo de seguridad para manejo y custodia de bienes"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Restricción en la prestación del servicio",null,null,"Aseguramiento de los bienes devolutivos"]
[]
[null,null,null,null,"Debilidades en la custodia del bienes muebles",null,null,null,null,"Pérdida de información",null,null,"Promoción de políticas de autocontrol"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incremento en el valor de las primas de los seguros","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Trámite oportuno en la reclamación de la pérdida del bien","Menor (2)",null,null,"2018-12-31","Actualizar el procedimiento GRPD01","Procedimiento actualizado"]
[null,null,null,null,"Uso  y custodia inadecuada del bien",null,null,null,null,"Investigaciones disciplinarias o fiscales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Solicitar la aplicación de las medidas administrativas correspondientes en caso que existan faltantes o sobrantes"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Físicos","Gestionar los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante la administración de los mismos, con el fin de garantizar la continuidad en el funcionamiento de la infraestructura de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Deficiencias en la capacidad técnica para atender necesidades de mantenimiento","Alta afluencia de ciudadanos a la sede","Daño de activos de propiedad  de la Entidad","Consiste en el deterioro de los bienes inmuebles de propiedad de la Entidad o que se encuentran bajo su responsabilidad","Operativo","Desvalorización del bien inmueble","Casi seguro (5)",null,"Ejecución de programas de mantenimiento de las sedes","Probable (4)",null,null,"2018-12-31","Inlcuir en el anteproyecto el total del presupuesto requerido para el mejoramiento y mantenimiento de sedes","Anteproyecto "]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Limitaciones presupuestales en materia de infraestructura",null,null,null,null,"Daños o lesiones a funcionarios y/o usuarios",null,null,"Gestión de recursos para el mejoramiento de sedes",null,null,null,"2018-12-31","Actualizar el procedimiento GRPD02  ","Procedimiento actualizado"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Elaboración del diagnóstico del estado de las sedes"]
[]
[null,null,null,null,"Vetustez del bien inmueble",null,null,null,null,"Quejas, reclamos y acciones judiciales por parte de los ciudadanos sobre el estado de los bienes inmuebles",null,null,"Protocolo de Mantenimiento de sedes"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (4)",null,"Atención prioritaria de las necesidades en infraestructura","Menor (2)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Deficiencias en el mantenimiento preventivo de los bienes inmuebles","Asonadas, terrorismo y causas naturales",null,null,null,"Mala imagen institucional"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Abandono del inmueble",null,null,null,null,"Afectación en la prestación de los servicios"]
[]
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[]
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["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Físicos","Gestionar los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante la administración de los mismos, con el fin de garantizar la continuidad en el funcionamiento de la infraestructura de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Desactualización de la información para la estructuración del programa de seguros ",0,"Decisiones erróneas en el aseguramiento de los bienes y patrimonio de la Entidad","Cuando la información para la estructuración del programa de seguros de la Entidad no incluye la totalidad de los bienes asegurables, los valores asegurados no se encuentran actualizados y/o las coberturas, amparos y condiciones  contratadas son insuficientes","Cumplimiento","Infraseguro o supraseguro de los bienes asegurables","Improbable (2)",null,"Levantamiento físico anual de inventarios","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Bienes sin cobertura "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones disciplinarias"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Objeción de siniestros",null,null,"Selección adecuada del intermediario de seguros"]
[]
[null,null,null,null,"Inadecuada asesoría por parte del corredor de seguros de la Entidad"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida del Patrimonio de la Entidad","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Ajuste del valor asegurado por alta o baja de bienes","Moderado (3)",null,null,"2018-12-31","Actualizar los procedimientos GRPD01 y GRPD04","Procedimientos actualizados"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Acciones administrativas o disciplinarias por inexatitud de la información reportada",null,null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Documental","Administrar la documentación producida y recibida por la RNEC, mediante el uso de los estándares de tratamiento de documentos y la normatividad vigente con el fin de facilitar el trámite, utilización y consulta de los distintos grupos de interés y la conservación de la memoria institucional de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Deterioro de los documentos (causas biológicas, físicas, químicas y de infraestructura)","Ocurrencia de un siniestro","Pérdida de información misional y de carácter archivístico de apoyo a la gestión","Es la pérdida de datos requeridos para el cumplimiento de la mision institucional y/o de procesos de apoyo","Operativo","Afectación en la prestación de los servicios a los Colombianos","Posible (3)",null,"Fumigaciones especializadas a los depósitos de archivo a Nivel Nacional","Improbable (2)",null,null,"2019-12-31","Elaborar e implementar los Planes de Inspección y mantenimiento de instalaciones, plan de monitoreo y control ambiental, plan de limpieza de áreas y documentos, plan de saneamiento y control de plagas y plan  de prevención y atención de desastres.","Planes elaborados e implementados."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento y control  a la aplicación de los instrumentos archivísticos"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de memoria institucional",null,null,"Uso del formato adoptado para el préstamo de documentos"]
[]
[null,null,null,null,"Deficiencias en la aplicación de los instrumentos archivísticos y manejo de documentos",null,null,null,null,"Posibles sanciones disciplinarias y administrativas",null,null,null,null,null,null,"2019-03-31","Crear un protoloco para la administración de la informacion que esta a cargo de los contratistas","Protocolo adoptado"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Protocolo para la conservación y  transferencia de la información cuando esta es administrada por un tercero (contratistas)"]
[]
[null,null,null,null,"Migración incompleta de información en distintos soportes","Deficiente administración de la información por parte de contratistas",null,null,null,"Generación de reprocesos por reconstrucción de expedientes"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (3)",null,"Reconstrucción parcial o total de expedientes","Menor (2)",null,null,"2019-03-31","Elaborar el cronograma para realizar el levantamiento de inventarios documentales de Nivel Nacional","Cronograma"]
[null,null,null,null,"Debilidades en el control de préstamo de documentos",null,null,null,null,"Afectación de la imagen institucional",null,null,"Realizar el levantamiento de inventarios documentales a nivel nacional",null,null,null,"2021-12-31","Inventario de documentos organizados","Inventario documental"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Planes de mejoramiento del AGN",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Auditoría Interna","Evidenciar el mantenimiento, desarrollo, eficiencia y efectividad del Sistema Integrado de Gestión de\nconformidad con las disposiciones establecidas, mediante un enfoque sistémico de evaluación y medición de\nlos procesos de gestión y control, con el fin de promover la mejora continua y el ejercicio de autocontrol y\nautoevaluación",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Ineficiencia en la planeación de las auditorias ","Falta de oportunidad en la entrega de la información por parte del auditado","Deficiencia en la Planeación de Auditorias","Corresponde a la falta de aplicación de criterios, requisitos y/o ineficiencias durante la planeación, ejecución e informe","Operativo","Acciones de mejora ineficaces","Posible (3)",null,"Selección objetiva del auditor","Rara vez (1)",null,null,"Semestral","Actualizar permanentemente los procedimientos del macroproceso Gestión del Sistema de Control Interno","Procedimiento ajustado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Elaborar el plan de auditoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Perdida de credibilidad del ejercicio de auditoría ",null,null,"Tener  instrumentos de auditoría actualizados y documentados"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Elaboración de Informe de Auditoría conforme a los lineamientos establecidos"]
[null,null,null,null,"Falta de Competencia del Auditor","Falta de recursos (financieros, Humano) para la ejecución del trabajo de campo",null,null,null,"Incumplimiento del objetivo establecido para el ejercicio auditor",null,null,"Suscripción de Planes de Mejoramiento",null,null,null,"Permanente","Revisión del informe de auditoría por parte de la Jefatura del Despacho","Informes Ajustados"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Socialización en el Comité de Coordinación de Control Interno y Comites Directivos"]
[null,null,null,null,"Falta de Ética profesional del Auditor"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Perdida de la credibilidad de la Oficina de Control Interno","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (5)",null,"Reportar las Modificaciones al PAI a traves del Comité de Coordinación de Control Interno","Mayor (4)",null,null,"Permanentemente","Soportar las Auditorías con base en las evidencias claras y suficientes ","Auditoria con Evidencias claras y suficientes"]
[null,null,null,null,"Procedimientos y formatos mal diseñados "," Normatividad profusa y cambios frecuentes en la misma "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Realizar modificaciones al Programa de Auditoría"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Verificar la Técnicas de Auditoría"]
[null,null,null,null,"Omisión en las normas de Auditorías y desconocimiento de los criterios",null,null,null,null,"Acciones de mejora ineficaces",null,null,null,null,null,null,"Permantemente","Conformación de Papeles de Trabajo","Papeles de trabajo con normas de Achivistica"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Auditorías con base en las evidencias claras y suficientes "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Papeles de Trabajo con normas de archivistica"]
[]
["\nRiesgo de Gestión de procesos","GESTIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Seguimiento a la Gestión Institucional","Evidenciar el cumplimiento de los objetivos, planes, programas, proyectos, procesos, actividades, y demás\nrequisitos establecidos en los referentes normativos mediante la ejecución del Plan Anual de Auditorías\nInternas y la consolidación de los planes de mejoramiento, con el fin de contribuir en la mejora continua y\nfortalecimiento del Sistema de Gestión y Mejoramiento Institucional en los procesos institucionales y su\ngestión.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Información solicitada que no se ajusta a los requerimientos legales","Información extemporánea y/o errónea","Seguimientos inadecuados a la gestión institucional para detectar oportunamente irregularidades y proponer correctivos"," Seguimientos realizados con inadecuada planeación o que no se ajustan a los criterios, parámetros, objetivos, procedimientos y demás normas establecidas y que no reflejan la gestión basada en resultados. ","Cumplimiento","Sanciones al representante legal y/o servidores","Posible (3)",null,"Recepción de la información por los canales establecidos y lineamientos requeridos por el responsable del seguimiento","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Toma de decisiones erroneas por parte de la alta direcciòn "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Realizar cruce de la información reportada con los criterios de auditoría, y basarla en evidencia "]
[null,null,null,null,"No disponibilidad de la Información requerida","Incompetencia del personal que suministra la información objeto de seguimiento",null,null,null,"Implementación de acciones de mejora ineficaces"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión y aprobación  de los informes  de seguimiento por parte de la jefatura del Despacho antes de su socialización."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Asignación de perfil de conformidad con el proceso a verificar."]
[null,null,null,null,"Fallas en la medición de los resultados","Deficiencias técnicas de la plataformas de cargue de información",null,null,null,"Mala imagen de la Entidad"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (5)",null,"Monitoreo al Programa Anual de Auditorías","Mayor (4)",null,null,"Permanente","Ajustar el programa anual de auditoría y solicitar su aprobación al Comité de Coordinación de Control Interno","Programa Anual de Auditoria Modificado y Aprobado"]
[null,null,null,null,"Deficiencias en la planeación del seguimiento a la gestión institucional","Diferencias en la información comunicada"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Autoevaluación del Macroproceso Gestión del Sistema de Control Interno",null,null,null,"Permanente","Realizar reuniones para evaluar cumplimiento de las metas.  Aprobación mediante Acta Interna de Trabajo","Acta Interna de Trabajo"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mala imagen de la Oficina de Control Interno"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Monitoreo al Plan de Acción de la OCI",null,null,null,"Permanente","Ajustar el Plan de acción de la OCI y solicitar su aprobación al Comité de Coordinación de Control Interno","Plan de Acción de la OCI Modificado y Aprobado"]
[null,null,null,null,"Inoportunidad en la Información"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a los Indicadores de gestión de la OCI",null,null,null,"Permanente","Revisión periodica de la Hoja de Vida de los Indicadores, ","Acciones de mejora cuando se genere un incumplimiento"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento Actas de Comité de Coordinación de Control Interno",null,null,null,"Permanente","Realizar seguimiento a los compromisos establecidos en el Comité de Coordinación de Control Interno","Acta de Comité de Coordinación de Control Interno"]