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Corrupción","index":0,"n_rows":360,"n_cols":22,"rows_kept":360,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[0,0,1,3],[0,5,0,18],[0,20,0,21],[1,5,1,18],[1,20,1,21],[2,0,2,3],[2,4,2,18],[6,9,7,9],[6,10,6,11],[6,13,6,14],[6,15,7,15],[6,16,6,18],[6,2,7,2],[6,3,7,3],[6,4,6,5],[6,6,7,6],[6,7,7,7],[6,8,7,8],[3,2,3,3],[3,4,3,18],[4,19,6,21],[5,10,5,11],[5,12,7,12],[5,13,5,18],[6,0,7,0],[6,1,7,1],[4,0,5,9],[4,10,4,18],[8,19,8,21],[15,0,27,0],[15,1,27,1],[15,2,27,2],[15,3,27,3],[15,11,27,11],[16,10,25,10],[13,16,13,18],[26,16,26,18],[8,0,14,0],[8,1,14,1],[8,2,14,2],[8,3,14,3],[8,11,14,11],[9,10,12,10],[9,13,12,13],[8,14,14,14],[8,15,14,15],[8,16,8,18],[9,12,12,12],[9,6,14,6],[9,7,14,7],[9,8,14,8],[9,9,10,9],[11,9,14,9],[9,5,14,5],[9,4,14,4],[20,4,27,4],[24,9,27,9],[20,9,23,9],[16,9,19,9],[15,19,15,21],[16,4,19,4],[16,5,19,5],[16,6,27,6],[16,7,27,7],[16,8,27,8],[15,14,27,14],[15,15,27,15],[15,16,15,18],[16,13,25,13],[20,5,23,5],[24,5,27,5],[16,12,20,12],[21,12,25,12],[21,18,25,18],[21,17,25,17],[21,16,25,16],[16,18,20,18],[16,17,20,17],[16,16,20,16],[28,19,28,21],[29,4,32,4],[29,5,32,5],[29,6,40,6],[29,7,40,7],[29,8,40,8],[29,10,38,10],[39,16,39,18],[28,15,40,15],[28,16,28,18],[28,11,40,11],[28,14,40,14],[29,13,38,13],[33,4,36,4],[33,5,36,5],[34,12,38,12],[29,12,33,12],[29,18,33,18],[29,17,33,17],[29,16,33,16],[34,17,38,17],[34,16,38,16],[34,18,36,18],[37,18,38,18],[41,0,62,0],[41,1,62,1],[41,2,62,2],[41,3,62,3],[41,11,62,11],[37,4,40,4],[37,5,40,5],[28,0,40,0],[28,1,40,1],[28,2,40,2],[28,3,40,3],[54,4,57,4],[37,9,40,9],[33,9,36,9],[54,5,62,5],[29,9,32,9],[41,19,41,21],[42,4,45,4],[42,6,62,6],[42,7,62,7],[42,8,62,8],[42,10,51,10],[52,16,52,18],[41,15,62,15],[41,16,41,18],[50,4,53,4],[41,14,62,14],[42,13,51,13],[46,4,49,4],[53,10,62,10],[42,17,51,17],[42,16,51,16],[42,18,51,18],[63,19,63,21],[64,4,67,4],[64,6,75,6],[64,7,75,7],[64,8,75,8],[64,10,73,10],[58,4,62,4],[74,16,74,18],[72,4,75,4],[63,15,75,15],[63,16,63,18],[69,17,73,17],[69,16,73,16],[64,18,68,18],[64,17,68,17],[53,18,62,18],[53,17,62,17],[53,16,62,16],[53,13,62,13],[64,16,68,16],[69,18,73,18],[63,0,75,0],[63,1,75,1],[63,2,75,2],[63,3,75,3],[63,11,75,11],[63,14,75,14],[64,13,73,13],[68,4,71,4],[64,5,75,5],[64,9,75,9],[69,12,73,12],[64,12,68,12],[76,0,92,0],[76,1,92,1],[76,2,92,2],[76,3,92,3],[76,11,92,11],[76,14,92,14],[77,13,86,13],[81,4,84,4],[81,5,84,5],[88,10,92,10],[88,13,92,13],[89,5,92,5],[85,5,88,5],[81,12,82,12],[83,12,84,12],[85,12,86,12],[88,12,90,12],[91,12,92,12],[93,0,109,0],[93,1,109,1],[93,2,109,2],[93,3,109,3],[93,11,109,11],[93,14,109,14],[94,13,103,13],[98,4,101,4],[105,10,109,10],[105,13,109,13],[106,4,109,4],[94,5,109,5],[106,9,109,9],[102,9,105,9],[98,9,101,9],[94,9,97,9],[107,12,109,12],[105,12,106,12],[99,12,103,12],[94,12,98,12],[93,19,93,21],[94,4,97,4],[94,6,109,6],[94,7,109,7],[94,8,109,8],[94,10,103,10],[104,16,104,18],[76,19,76,21],[77,4,80,4],[77,5,80,5],[77,6,92,6],[77,7,92,7],[77,8,92,8],[77,10,86,10],[87,16,87,18],[102,4,105,4],[85,4,92,4],[89,9,92,9],[85,9,88,9],[81,9,84,9],[77,9,80,9],[79,12,80,12],[77,18,86,18],[77,17,86,17],[110,0,123,0],[110,1,123,1],[110,2,123,2],[110,3,123,3],[115,4,118,4],[119,4,123,4],[111,5,123,5],[110,19,110,21],[110,15,123,15],[110,16,110,18],[111,6,123,6],[111,7,123,7],[111,8,123,8],[111,9,112,9],[111,10,120,10],[121,16,121,18],[110,11,123,11],[110,14,123,14],[111,13,120,13],[113,9,114,9],[122,10,123,10],[122,13,123,13],[124,19,124,21],[125,4,128,4],[125,5,128,5],[125,6,136,6],[125,7,136,7],[125,8,136,8],[125,9,126,9],[125,10,134,10],[124,0,136,0],[124,1,136,1],[124,2,136,2],[124,3,136,3],[124,11,136,11],[124,14,136,14],[125,13,134,13],[135,16,135,18],[129,5,136,5],[129,4,136,4],[127,9,130,9],[131,9,134,9],[132,12,134,12],[129,12,131,12],[125,12,128,12],[125,18,134,18],[137,19,137,21],[138,4,141,4],[138,5,141,5],[138,6,149,6],[138,7,149,7],[138,8,149,8],[138,9,139,9],[138,10,147,10],[137,0,149,0],[137,1,149,1],[137,2,149,2],[137,3,149,3],[137,11,149,11],[137,14,149,14],[138,13,147,13],[148,16,148,18],[150,0,162,0],[150,1,162,1],[150,2,162,2],[150,3,162,3],[150,11,162,11],[150,14,162,14],[151,13,160,13],[159,4,162,4],[161,9,162,9],[151,5,162,5],[151,4,158,4],[157,9,160,9],[153,9,156,9],[158,12,160,12],[155,12,157,12],[151,12,154,12],[163,1,175,1],[163,2,175,2],[163,3,175,3],[163,11,175,11],[163,14,175,14],[164,13,173,13],[168,5,171,5],[172,5,175,5],[168,4,175,4],[172,9,175,9],[164,7,175,7],[164,8,175,8],[164,10,173,10],[150,19,150,21],[151,6,162,6],[151,7,162,7],[151,8,162,8],[151,9,152,9],[151,10,160,10],[161,16,161,18],[176,0,197,0],[176,1,197,1],[176,2,197,2],[176,3,197,3],[176,11,197,11],[176,14,197,14],[177,13,186,13],[181,4,184,4],[188,10,197,10],[188,13,197,13],[189,4,192,4],[185,4,188,4],[190,12,191,12],[188,12,189,12],[163,15,175,15],[163,16,163,18],[163,0,175,0],[176,19,176,21],[176,15,197,15],[176,16,176,18],[198,19,198,21],[199,4,202,4],[199,5,202,5],[199,6,214,6],[199,7,214,7],[199,8,214,8],[199,9,200,9],[199,10,208,10],[177,4,180,4],[177,6,197,6],[177,7,197,7],[177,8,197,8],[177,10,186,10],[187,16,187,18],[193,4,197,4],[177,12,180,12],[181,12,183,12],[184,12,186,12],[177,16,181,16],[177,17,181,17],[177,18,181,18],[163,19,163,21],[164,4,167,4],[164,5,167,5],[164,6,175,6],[209,16,209,18],[210,10,214,10],[210,13,214,13],[211,4,214,4],[211,5,214,5],[207,4,210,4],[207,5,210,5],[198,15,214,15],[198,16,198,18],[210,18,214,18],[210,17,214,17],[210,16,214,16],[199,18,208,18],[199,17,208,17],[199,16,208,16],[177,5,197,5],[177,9,180,9],[181,9,186,9],[187,9,192,9],[193,9,197,9],[198,0,214,0],[198,1,214,1],[198,2,214,2],[198,3,214,3],[198,11,214,11],[198,14,214,14],[199,13,208,13],[201,9,202,9],[203,4,206,4],[203,5,206,5],[203,9,205,9],[207,9,210,9],[211,9,214,9],[199,12,201,12],[202,12,204,12],[205,12,208,12],[210,12,214,12],[222,0,232,0],[222,1,232,1],[222,2,232,2],[222,3,232,3],[222,11,232,11],[222,14,232,14],[223,13,230,13],[215,0,221,0],[215,1,221,1],[215,2,221,2],[215,3,221,3],[215,11,221,11],[215,14,221,14],[216,13,219,13],[216,4,221,4],[216,5,221,5],[223,4,232,4],[223,5,232,5],[222,19,222,21],[223,6,232,6],[223,7,232,7],[223,8,232,8],[223,10,230,10],[231,16,231,18],[215,19,215,21],[216,6,221,6],[216,7,221,7],[216,8,221,8],[216,9,217,9],[216,10,219,10],[220,16,220,18],[231,9,232,9],[218,9,221,9],[216,18,219,18],[216,17,219,17],[216,16,219,16],[227,9,230,9],[223,9,226,9],[223,18,230,18],[223,17,230,17],[223,16,230,16],[222,15,232,15],[233,0,238,0],[233,1,238,1],[233,2,238,2],[233,3,238,3],[233,11,238,11],[233,14,238,14],[234,13,236,13],[234,5,238,5],[234,4,238,4],[233,19,233,21],[233,15,238,15],[233,16,233,18],[239,19,239,21],[240,6,245,6],[240,7,245,7],[240,8,245,8],[240,9,241,9],[240,10,243,10],[234,6,238,6],[234,7,238,7],[234,8,238,8],[234,9,235,9],[234,10,236,10],[237,16,237,18],[239,0,245,0],[239,1,245,1],[239,2,245,2],[239,3,245,3],[239,11,245,11],[239,14,245,14],[240,13,243,13],[244,16,244,18],[239,15,245,15],[239,16,239,18],[246,0,267,0],[246,1,267,1],[246,2,267,2],[246,3,267,3],[246,11,267,11],[246,14,267,14],[247,13,256,13],[251,4,254,4],[258,10,267,10],[258,13,267,13],[259,4,262,4],[263,4,267,4],[255,4,258,4],[268,0,280,0],[268,1,280,1],[268,2,280,2],[268,3,280,3],[268,11,280,11],[268,14,280,14],[269,13,278,13],[273,4,276,4],[269,5,280,5],[269,4,272,4],[269,6,280,6],[269,7,280,7],[269,8,280,8],[269,9,270,9],[269,10,278,10],[246,19,246,21],[247,4,250,4],[247,6,267,6],[247,7,267,7],[247,8,267,8],[247,10,256,10],[257,16,257,18],[279,9,280,9],[277,4,280,4],[268,15,280,15],[268,16,268,18],[247,5,267,5],[263,9,267,9],[259,9,262,9],[255,9,258,9],[251,9,254,9],[247,9,250,9],[254,12,256,12],[251,12,253,12],[247,12,250,12],[263,12,267,12],[258,12,262,12],[247,18,256,18],[281,0,297,0],[281,1,297,1],[281,2,297,2],[281,3,297,3],[281,11,297,11],[281,14,297,14],[282,13,291,13],[286,4,289,4],[293,10,297,10],[293,13,297,13],[294,4,297,4],[290,4,293,4],[282,5,297,5],[294,9,297,9],[284,12,285,12],[296,12,297,12],[293,12,295,12],[311,4,314,4],[315,4,319,4],[307,4,310,4],[299,4,302,4],[299,6,319,6],[290,9,293,9],[286,9,289,9],[282,9,285,9],[290,12,291,12],[288,12,289,12],[286,12,287,12],[282,4,285,4],[282,6,297,6],[282,7,297,7],[282,8,297,8],[282,10,291,10],[292,16,292,18],[302,17,305,17],[302,16,305,16],[299,18,301,18],[299,17,301,17],[281,19,281,21],[281,15,297,15],[281,16,281,18],[298,19,298,21],[268,19,268,21],[298,0,319,0],[298,1,319,1],[298,2,319,2],[298,3,319,3],[298,11,319,11],[298,14,319,14],[299,13,308,13],[303,4,306,4],[299,5,310,5],[311,5,319,5],[313,9,319,9],[307,9,312,9],[299,9,306,9],[299,12,301,12],[302,12,305,12],[306,12,308,12],[310,12,319,12],[310,10,319,10],[310,13,319,13],[320,0,341,0],[320,1,341,1],[320,2,341,2],[320,3,341,3],[320,11,341,11],[320,14,341,14],[321,13,330,13],[325,4,328,4],[331,16,331,18],[332,10,341,10],[332,13,341,13],[333,4,336,4],[332,12,341,12],[320,19,320,21],[321,4,324,4],[321,6,341,6],[321,7,341,7],[321,8,341,8],[321,9,322,9],[321,10,330,10],[359,18,363,18],[342,0,363,0],[342,1,363,1],[342,2,363,2],[342,3,363,3],[342,11,363,11],[342,14,363,14],[343,13,352,13],[345,9,346,9],[347,4,350,4],[354,10,363,10],[354,13,363,13],[355,4,358,4],[351,4,354,4],[347,9,352,9],[359,12,363,12],[354,12,358,12],[359,4,363,4],[337,4,341,4],[329,4,332,4],[342,19,342,21],[343,4,346,4],[343,5,346,5],[343,6,363,6],[343,7,363,7],[343,8,363,8],[343,9,344,9],[343,10,352,10],[353,16,353,18],[348,12,352,12],[343,12,347,12],[42,5,53,5],[42,9,62,9],[53,12,62,12],[42,12,51,12],[76,15,92,15],[76,16,76,18],[342,15,363,15],[342,16,342,18],[320,15,341,15],[320,16,320,18],[299,7,319,7],[299,8,319,8],[299,10,308,10],[279,16,279,18],[174,16,174,18],[121,9,123,9],[115,9,120,9],[115,12,120,12],[115,18,120,18],[115,17,120,17],[115,16,120,16],[111,18,114,18],[111,17,114,17],[111,16,114,16],[77,16,86,16],[88,18,92,18],[88,17,92,17],[88,16,92,16],[111,12,114,12],[111,4,114,4],[105,18,109,18],[105,17,109,17],[105,16,109,16],[94,18,103,18],[94,17,103,17],[94,16,103,16],[93,15,109,15],[93,16,93,18],[125,17,134,17],[125,16,134,16],[124,15,136,15],[124,16,124,18],[135,9,136,9],[144,9,147,9],[140,9,143,9],[142,4,149,4],[142,5,149,5],[145,12,147,12],[142,12,144,12],[138,12,141,12],[138,18,147,18],[138,17,147,17],[138,16,147,16],[148,9,149,9],[137,15,149,15],[137,16,137,18],[151,18,160,18],[151,17,160,17],[151,16,160,16],[150,15,162,15],[150,16,150,18],[168,9,171,9],[164,9,167,9],[170,12,173,12],[167,12,169,12],[164,12,166,12],[164,16,173,16],[164,17,173,17],[164,18,173,18],[182,16,186,16],[182,17,186,17],[182,18,186,18],[195,12,197,12],[192,12,194,12],[195,18,197,18],[195,17,197,17],[192,18,194,18],[192,17,194,17],[190,17,191,17],[190,18,191,18],[188,18,189,18],[188,17,189,17],[195,16,197,16],[192,16,194,16],[190,16,191,16],[188,16,189,16],[222,16,222,18],[215,15,221,15],[215,16,215,18],[236,9,238,9],[234,18,236,18],[234,17,236,17],[234,16,236,16],[240,4,245,4],[240,5,245,5],[242,9,245,9],[240,12,241,12],[242,12,243,12],[240,18,241,18],[240,17,241,17],[240,16,241,16],[242,18,243,18],[242,17,243,17],[242,16,243,16],[247,17,256,17],[258,18,267,18],[258,17,267,17],[258,16,267,16],[247,16,256,16],[275,9,278,9],[271,9,274,9],[269,18,278,18],[269,17,278,17],[269,16,278,16],[269,12,278,12],[246,15,267,15],[246,16,246,18],[359,17,363,17],[359,16,363,16],[299,16,301,16],[333,5,341,5],[321,5,332,5],[337,9,341,9],[331,9,336,9],[327,9,330,9],[323,9,326,9],[329,12,330,12],[327,12,328,12],[322,12,323,12],[324,12,325,12],[309,16,309,18],[298,15,319,15],[298,16,298,18],[306,18,308,18],[306,17,308,17],[306,16,308,16],[302,18,305,18],[355,5,363,5],[347,5,354,5],[359,9,363,9],[353,9,358,9],[293,16,297,16],[310,18,319,18],[310,17,319,17],[310,16,319,16],[321,18,324,18],[321,17,324,17],[321,16,324,16],[325,18,330,18],[325,17,330,17],[325,16,330,16],[2,20,2,21],[9,18,12,18],[9,17,12,17],[9,16,12,16],[354,18,358,18],[354,17,358,17],[354,16,358,16],[332,18,341,18],[332,17,341,17],[332,16,341,16],[348,18,352,18],[348,17,352,17],[343,18,347,18],[282,18,286,18],[282,17,286,17],[282,16,286,16],[287,18,291,18],[287,17,291,17],[287,16,291,16],[343,17,347,17],[348,16,352,16],[343,16,347,16],[293,18,297,18],[293,17,297,17]]}
[null,null,null,null,"PROCESO","SISTEMA DE GESTIÓN Y MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Código","PGFT24"]
[null,null,null,null,"FORMATO","MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN - NIVEL CENTRAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión",1]
["MISIÓN",null,null,null,"“Es misión de la Registraduría Nacional del Estado Civil, garantizar la organización y transparencia del proceso electoral, la oportunidad y confiabilidad de los escrutinios y resultados electorales, contribuir al fortalecimiento de la democracia mediante su neutralidad y objetividad, promover la participación social en la cual se requiere la expresión de la voluntad popular mediante sistemas de tipo electoral en cualquiera de sus modalidades, así como promover y garantizar en cada evento legal en que deba registrarse la situación civil de las personas, que se registren tales eventos, se disponga de su información a quien deba legalmente solicitarla, se certifique mediante los instrumentos idóneos establecidos por las disposiciones legales y se garantice su confiabilidad y seguridad plenas”.\n",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aprobado:23/01/2019"]
[]
["IDENTIFICACION DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VALORACION DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,"MONITOREO Y REVISIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ANALISIS DEL RIESGO",null,"CONTROLES","VALORACIÓN DEL RIESGO"]
["NATURALEZA DEL RIESGO","MACROPROCESO","PROCESO","OBJETIVO","CAUSAS",null,"RIESGO","DESCRIPCIÓN","CLASIFICACIÓN DEL RIESGO","CONSECUENCIAS","RIESGO INHERENTE\n(ANTES DE CONTROLES)",null,null,"RIESGO RESIDUAL\n(DESPUÉS DE CONTROLES)",null,"OPCIÓN(ES) DE MANEJO","ACCIONES DE MEJORAMIENTO"]
[null,null,null,null,"INTERNAS","EXTERNAS",null,null,null,null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"PERIODO DE EJECUCIÓN","ACCIÓNES","PRODUCTO","FECHA","EVIDENCIAS","OBSERVACIONES"]
["Riesgo de Corrupción","PLANEACIÓN_Y_DIRECCIONAMIENTO_ESTRATÉGICO","Servicio_al_Colombiano ","Desarrollar acciones orientadas a la identificación de necesidades y atender los  requerimientos de los colombianos mediante la atención de sus solicitudes por diferentes canales de servicio para evaluar la satisfacción de los usuarios frente a la gestión y los servicios que presta la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interés del funcionario responsable de dar tramite y solicitud a las solicitudes ciudadanas en obtener un beneficio particular.","Interés de los usuarios de que a las solictudes pqrsdc´s que efectua ante la RNEC se el dé un trámite o respuesta diferente o preferente.   ","Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros.  ","Utilizar indebidamente la potestad para resolver las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias, denuncias y consultas de los usuarios y su labor en la Registraduría, con el fin de dar tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada,  ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Corrupción","Detrimento de la imagen institucional de la Registraduría Naiconal del Estado Civil.","Posible (3)",null,"Reparto automatico y secuencial de los asuntos con radicado del Formulario vitual de atención al colombiano","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Procesos disciplinarios, fiscales y penales con ocasión a la conducta punible. "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Seguimiento al tramite dado a las solicitudes ciudadanas conforme al derecho de turno. ","Mayor (2)",null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO_CIVIL_E_IDENTIFICACIÓN","Registro_y_Actualización_del_Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Alterar datos biograficos y biometricos, en beneficio propio o de un tercero","Vulneración del bien juridico","Uso indebido de información privilegiada de las bases de datos de Registro Civil e Identificación contraria  a los procedimientos establecidos","Interés de alteración de los datos biográficos y/o biométricos en provecho propio o de un tercero contrario a las disposiciones legales","","Perdida de la integridad de las bases de datos de Registro Civil e Identificación","Probable (4)",null,"Verificar la creacion o generación de usuarios para acceso (consulta, modificacion, o impresion), a las bases de datos","Probable (4)",null,null,"DURANTE 2019","Diligenciar el formato de solicitud de creación de usuarios y asignación de permisos acorde a las funciones asignadas al cargo.","Informe Estadístico"]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales"]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado "]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Acceder a  las  bases de  datos sin contar con autorización  para   tramitar documentos de identificación ","Suministro de información contraria a las disposiciones legales",null,null,null,"Vulneración del bien juridico titulado por la Ley"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Realizar controles de vallidacion manual en las  estaciones  de investigación en los sistemas de información de identificación.",null,null,null,"DURANTE 2019"," Realizar  seguimiento a las solicitudes de documentos en  las colas de investigación ","Informe de las  solicitudes en investigación, establecer  alertas en posibels casos de corrupción "]
[]
[]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado ",null,null,null,"Preparación de documentos    con información adulterada "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Realizar controles de acceso a consulta de los sistemas de información de registro civil e identificación.","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2019","Realizar seguimiento al acceso de los usuarios en las bases de datos y realizar verificación del fundamento del requerimiento","-"]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO_CIVIL_E_IDENTIFICACIÓN","Registro_y_Actualización_del_Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Incumplimiento de manera consciente en la aplicación de la normatividad y requisitos.","Migración y disposiciones normativas","Omisión intencional de los requisitos legales y normativos para la inscripción de un registro civil.","Realizar inscripciones de registro civil sin el cumplimiento de los requisitos legales","Operativo","Adquirir nacionalidad de manera irregular","Casi seguro (5)",null,"Realizar un seguimiento a las inscripciones de registro civil a partir de los criterios o filtros establecidos de RCX expedidos con posibles irregularidades","Probable (4)",null,null,"DURANTE 2019","Solicitar estadisticas a partir de los filtros de información solicitados al aliado estratégico, en relación con criterios y variables de inscripción de registro civil  para su análisis.","Informe de seguimiento y revisión"]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales"]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado "]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Ausencia de control en los sistemas","Carencia de recursos",null,null,null,"Suscribir registro RCX con anomalías"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Suscripción y comunicación de directrices, para el cumplimiento de las normas; desarrollo del debido proceso con el fin de anular registros civiles que no cumplen los requisitos  mediante actos administrativos.",null,null,null,"DURANTE 2019","Hacer seguimiento a las delegaciones de acuerdo a las directrices emitidas mediante circulares y agotar el debido proceso en lo correspondiente a los actos administrativos que anulan registros civiles.","Informe de seguimiento"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Falta de incorporación de imágenes de registro civil a la GED ","Desconocimiento de los requisitos por parte de los colombianos",null,null,null,"Desactualización de la base de datos de Registro civil, generando una mala prestación del servicio al colombiano",null,null,null,null,null,null,null,null,"Auditorias internas realizadas y planes de mejoramiento"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Verificar la consistencia de los datos e informacion registrada en las primeras copias de RCD frente a los datos e informacion incorporada","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2019","Informe de seguimiento y resultados obtenidos de las actualizaciones realizadas en la base de datos","Informe de seguimiento"]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO_CIVIL_E_IDENTIFICACIÓN","Registro_y_Actualización_del_Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Aceptar documento base sin el cumplimiento de requisitos con el fin de favorecer a un tercero","Brechas en las politicas y normatividad en materia de registro civil.","Omisión intencional en el cumplimiento de los requisitos legales y normativos en la expedición y/o trámite de  C.C. y T.I.","Realizar la expedición o trámite de documentos de identidad, con información y/o documentación que no cumpla con los requisitos legales y normativos.","Operativo","Adquirir un documento de identidad  de forma irregular","Probable (4)",null,"Controles de validación e investigación durante la producción de documentos","Posible (3)",null,null,"DURANTE 2019","Realizar un reporte con destino a las Delegaciones departamentales y/o Registraduria Distrital, informando las solicitudes que se cargaron a cola de investigación y se rechazaron por motivo de inconsistencia en el Registro Civil de Nacimiento para seguimiento.","Informe de seguimiento"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Grabar registros civiles con información biografica o que no corresponde al colombiano"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Deficiencia en los controles de verificación del cumplimiento de requisitos"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Realizar seguimiento  a las solicitudes de cédula de  colombianos por  adopción,    cuyo documento base es la carta  de naturaleza, resolución de inscripción y  acta de juramento.","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2019","Realizar un reporte con destino a las Delegaciones departamentales y/o Registraduria Distrital, informando las solicitudes que se prepararon sin verificacion de la carta  de naturaleza, resolución de inscripción o  acta de juramento, para la expedición de cédula de ciudadanía a colombianos por adopción","Informe de seguimiento- rerpote de  novedades encontradas "]
[null,null,null,null,"Preparar un documentos de identificación sin el cumplmiento de los requistos exigidos con el fin de favorecer a un tercero","Asignación de recursos por parte del ministerio de hacienda"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Preparar un documento de idetificación  siin verificación de la legalidad o válidez de las cartas de naturaleza, Resolución de inscripción y acta de juramento, con el interés de favorecer a un tercero."]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO_CIVIL_E_IDENTIFICACIÓN","Certificación_Documentación_y_Servicios","Expedir certificaciones y copias de Registro Civil y certificaciones de documentos de identidad, mediante la solicitud, consulta, verificación de los archivos y las bases de datos con el propósito de  garantizar oportunamente las necesidades de información del solicitante.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Incumplimiento en las directrices y normatividad interna en materia de protección de datos personales","Politicas, disposiciones legales y normatividad en materia de protección de datos personales","Uso indebido de información privilegiada ante el suministro no autorizado de datos sensibles o con reserva legal","Hacer entrega de  información sujeta a reserva legal en provecho propio o de un tercero  y contrario a las disposiciones legales","","Vulneración en el tratamiento de los datos personales y de la reserva legal","Probable (4)",null,"Capacitar a los servidores en materia de acceso a la información y protección de datos personales  ","Probable (4)",null,null,"DURANTE 2019","Socializar y capacitar en materia de protección de datos, normatividad y directrices vigentes y socializar  los activos de información y su clasificación","Informe de capacitación."]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Desconocimiento de los activos de información y su clasificación"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Realizar seguimiento a las certificaciones de información ciudadana expedidas en el nivel desconcentrado ",null,null,null,"DURANTE 2019","Hacer seguimiento a  las PQRSD´s relacionadas con  suministro de informacion de reserva  o inapropiada expediciond e certificaciones  expedidas","Informe periódico de seguimiento"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Suministro de información errada o de de reserva legal,  en beneficio propio o de un tercero"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Construir y comunicar una guía de buenas prácticas frente al uso responsable y manejo de la información.","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2019","Elaborar y socializar un documento que ocntenga buenas prácticas frente al uso y acceso de la información que produce y adminsitra la RNEC","Documento socializado"]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates_Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Inconsistencias en la conformación del listado de jurados de votación.","Acceso indebido a información privilegiada por parte de terceros.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar los resultados de una votación.","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a una votación, para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instrauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Entregables del software (log) y las actas generales de escrutinio","Rara vez (1)",null,null,"Implementación al 20 de junio  de 2019","Se incluirá la actividad dentro del proceso debates electorales - procedimiento de jurados de votación.","Modificación del procedimiento de jurados de votación"]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas.",null,null,null,null,null,null,"Trabajo de campo y confrontación de las listas remitidas por parte de las instituciones privadas con los registros de la cámara de comercio "]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,"Realización del sorteo de jurados con acompañamiento de los actores involucrados y los entes de control"]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio."]
[null,null,null,null,"Participación en política por parte de funcionarios electorales.","Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial.",null,null,"Traslados temporales de los delegados Departamentales y Registradores del Estado Civil"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Capacitaciones del Comité de Gestión Ética "]
[]
[null,null,null,null,"Inconsistencias en la conformación del listado de jurados de votación.","Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad.",null,null,"Solicitud de acompañamiento a los entes de control para participar en las distintas etapas del proceso electoral"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva los objetivos institucionales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSD y órdenes judiciales"]
[]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates_Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"La aceptación de la inscripción de la candidatura por fuera del término.","Presion por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la aceptación, no aceptación o rechazo de la inscripción de la candidatura","Se presenta cuando el funcionario electoral, por acción u omisión, acepta, no acepta o rechaza la inscripción de la candidatura sin o con el cumplimiento de los requisitos formales","Corrupción","Instrauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Aplicativo de inscripción de candidaturas.","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"El rechazo o no aceptación de la inscripción aún cuando cumple con los requisitos ",null,null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión y aceptación por parte de los registradores del Estado Civil"]
[]
[]
[null,null,null,null,"La no inscripción de candidaturas a través del aplicativo para las elecciones ordinarias",null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"La solicitud de requisitos formales adicionales a los contemplados en la Constitución y la Ley",null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva los objetivos institucionales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSD y órdenes judiciales"]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos_de_Participación","Verificar el cumplimiento de los requisitos legales para llevar a cabo la realización de las iniciativas presentadas a través de los diferentes mecanismos de participación ciudadana mediante los formularios diseñados por la Registraduría Nacional del Estado Civil para inscripción de los promotores de una iniciativa y para la recolección de apoyos, con el fin de garantizar la participación de los ciudadanos individual o colectivamente en la toma de decisiones  públicas",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"La inscripción de un mecanismo de participación ciudadana  por fuera del término.","Presion por parte de las agupaciones políticas u otros interesados.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana.","Se presenta cuando el funcionario electoral, por acción u omisión, inscribe  o no un mecanismo de participación ciudadana con  o sin el cumplimiento de los requisitos formales.","Corrupción","Instrauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Rara vez (1)",null,"Cuadro de control  de inscripción de mecanismos de participación ciudadana por parte de la Dirección de Gestión Electoral.","Rara vez (1)",null,null,"Implementación al 30 de noviembre de 2018","Formalización del cuadro de control de mecanismos de participación ciudadana por parte de oficinas centrales ","Cuadro de control de registro y estado de los mecanismos de participación ciudadana en  Excel "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[]
[null,null,null,null,"La no inscripción de un  mecanismo de participación ciudadana  aún cuando cumple con los requisitos.",null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad.",null,null,"Cuadro de control  de inscripción de mecanismos de participación ciudadana por parte de las Delegaciones Departamentales y remitido a la Dirección de Gestión Electoral.",null,null,null,"Implementación al 30 de noviembre de 2018","Formalización del cuadro de control de mecanismos de participación ciudadana por parte de las delegaciones departamentales. ","Cuadro de control de registro y estado de los mecanismos de participación ciudadana en  Excel "]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"La solicitud de requisitos formales adicionales a los contemplados en la Ley."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSD y órdenes judiciales",null,null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos_de_Participación","Verificar el cumplimiento de los requisitos legales para llevar a cabo la realización de las iniciativas presentadas a través de los diferentes mecanismos de participación ciudadana mediante los formularios diseñados por la Registraduría Nacional del Estado Civil para inscripción de los promotores de una iniciativa y para la recolección de apoyos, con el fin de garantizar la participación de los ciudadanos individual o colectivamente en la toma de decisiones  públicas",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Vulnerabilidad de la información","Manipulación de las bases de datos electorales ","Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por pormotores de iniciativas ciuddanas de los mecanismo de participación","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a la verificaicón de los apoyos presentados para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instrauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucradas en la revsión de los apoyos y a la información fisíca de los apoyos presentados","Rara vez (1)",null,null,"implementación a partir del julio de 2019","Se incluira la actividad dentro del instructivo de verificación de apoyos","Instructivo de verificiacón de firmas actualizado "]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas."]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio."]
[null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico","Presion o dadivas por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.",null,null,null,null,null,null,"Realizar auditoria durante la ejecución del protocolo establecido para al revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Firma de Compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información "]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates_Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Vulnerabilidad de la información","Manipulación de las bases de datos electorales ","Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por Grupos Significativos de ciudadanos","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a la verificaicón d elos apoyos presentados para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instrauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucradas en la revsión de los apoyos y a la información fisíca de los apoyos presentados","Rara vez (1)",null,null,"implementación a partir del julio de 2019","Se incluira la actividad dentro del instructivo de verificación de apoyos","Instructivo de verificiacón de firmas actualizado "]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas."]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio."]
[null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico","Presion o dadivas por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.",null,null,null,null,null,null,"Realizar auditoria durante la ejecución del protocolo establecido para al revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Firma de Compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información "]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_DEL_TALENTO_HUMANO","Vinculación_del_Talento_Humano","Implementar los mecanismos de  selección, vinculación y direccionamiento del talento humano,  mediante el desarrollo de estrategias administrativas y operativas de conformidad  con el presupuesto y  las normas vigentes,  de tal manera de garantizar la satisfacción de las necesidades de la RNEC con servidores que contribuyan al  cumplimiento de las  funciones y  metas institucionales.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir"]
[null,null,null,null,"Suminitro de títulos educativos falsos","No entrega, demora o inexistencia de la información requerida que valida los títulos educativos por parte de las instituciones educativas","  Ejercer las funciones del empleo sin el cumplimiento del requisito de estudio exigido","Corresponde a aquellas vinculaciones en las que se haya aportado documentos de requisitos de estudio, que con posterior verificación en las diferentes instituciones educativas, se detecta que carecen de validez.","Corrupción","Nombramiento de personal sin las competencias requeridas para el ejercicio del cargo","Casi seguro (5)",null,"Solicitar una vez se posesione el servidor, la validación de los títulos académicos a las instituciones educativas","Probable (4)"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Deterioro de la imagen institucional según las funciones y responsabilidades asignadas."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Validar los títulos con base en la información suministrada por las instituciones educativas"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Posible detrimento patrimonial de la entidad en ocasión de las acciones tomadas por el servidor"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reportar a la Oficina Jurídica, Operador Disciplinario y la Fiscalía cuando se presente un título educativo falso."]
[null,null,null,null,"Validación posterior a la vinculación de los títulos de estudios académicos, con base en la certificación expedida por las instituciones educativas"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reprocesos administrativos por posible nulidad de las actuaciones efecuadas por el servidor público según las funciones y responsabilidades del mismo.","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (1)",null,"","Moderado (1)"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_DEL_TALENTO_HUMANO","Permanencia_del_Talento_Humano","Promover la calidad de vida, el desarrollo integral, las competencias de los servidores, el fortalecimiento de la gestión ética e institucional con un ambiente laboral sano y seguro, a través de la ejecución de los planes, programas, la remuneración, el otorgamiento de comisiones de servicios, la gestión de las situaciones administrativas y la evaluación del talento humano, con el fin de generar una cultura institucional de excelencia y mejoramiento en la prestación del servicio. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir"]
[null,null,null,null,"Manipulación inadecuada de los documentos que componen la historia laboral, por parte de los servidores que administran los archivos.",0,"  Vulneración de las historias laborales","\nCambio, manipulación o alteración no controlada, que puedan sufrir las Historias Laborales, afectando la integridad de los documentos, así como la confiabilidad y confidencialidad de los mismos, para uso indebido en beneficio propio o de un tercero.","Corrupción","Alteracion de las historias laborales","Posible (3)",null,"Acceso restringido de personal ajeno del área de Talento Humano, a la oficina responsable de la administración y custodia del archivo de Historias Laborales","Rara vez (1)"]
[null,null,null,null,null,""]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,"Sistema de control de préstamo de las historias laborales"]
[null,null,null,null,"Alteración de los datos o documentos por personas que realicen consultas de las historias laborales.",0,null,null,null,"Expedición de certificación laboral con información errónea."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Digitalización de las historias laborales"]
[]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Entrega de información errónea a entidades y organísmos externos"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (1)",null,"","Moderado (1)"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_TECNOLÓGICA_DE_LA_INFORMACIÓN_Y_LAS_COMUNICACIONES","Soporte_Técnico","Solucionar los reportes de requerimientos e incidentes asociados a los servicios de software, hardware y telecomunicaciones de la RNEC mediante la recepción, atención y trámite de mantenimientos dando cumplimiento a los niveles de servicio establecidos y a las políticas de seguridad de la información, así como la planeación y ejecución de los mantenimientos preventivos requeridos con el fin de prestar un servicio amable, oportuno y eficaz que además garantice la continuidad  del servicio y  funcionamiento de los recursos tecnológicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"No inactivación de usuario y claves luego del retiro de funcionarios o  en periodo de vacaciones","Favorecer intereses políticos con beneficio propio","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en el acceso indebido a la plataforma tecnológica","Consiste en gestionar de manera fisica o logica los sistemas de información con el fin de utilizarlos a su favor o en favor de terceros ","Corrupción","Perdida y/o divulgación indebida de información","Posible (3)",null,"Realizar control y seguimiento de los usuarios para mantener actualizado su estado y proceder a desactivar o deshabilitar según sea el caso.","Improbable (2)",null,null,"Diario","La Gerencia de Talento Humano sera la responsable de reportar de manera diaria las novedades presentadas frente a la vinculación de personal, periodos de vacaiones, incapacidades y demás novedades presentadas.","Reporte enviado por Talento Humano"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"No cumplimiento de las politicas de seguridad de la informacion al ceder claves de acceso personalizadas.",null,null,null,null,"Sanciones a servidores y a terceros por el incumplimiento de politicas.",null,null,"Generar conciencia en los funcionarios sobre el cumplimiento de las politicas al ceder o prestar claves de acceso y las consecuencias que estas pueden ocasionar."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"trimestral","Sensibilizar por medios masivos a los funcionarios sobre el cumplimiento de las politicas de Seguridad de la Información y su extricto cumplimiento.","Material de Sensibilización"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aplicar pérmisos a las cuentas de usuario de acuerdo al perfil y actividades laborales"]
[null,null,null,null,"Uso no autorizado de acceso o suplantación de identidad"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alteración de  la información real de los sistemas informáticos","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Evaluar e investigar los hechos presentados para adoptar medidas de resolución del caso.","Catastrófico (3)",null,null,"Anual","Actualizacion de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado"]
[null,null,null,null,"Recibir dadivas o beneficios para alterar los sistemas informáticos"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Bloqueo del usuario generador del hecho",null,null,null,"Según la necesidad","Actualizacion de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Contensión del evento",null,null,null,"Según la necesidad","Actualizacion de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado"]
[null,null,null,null,"Acceso no autorizados a terceros",null,null,null,null,"Desviación de recursos "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informe o queja de servidor o tercero a la  autoridad competente para su investigación.",null,null,null,"Una vez presentado el hecho","Presentar el informe queja o denuncia oportunamente.","Informe, Denuncia o queja"]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_TECNOLÓGICA_DE_LA_INFORMACIÓN_Y_LAS_COMUNICACIONES","Gestión_de_Infraestructura_Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información con el fin de contribuir en el mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de etica por parte de los funcionarios responsables de los procesos","Entrega de dadivas ","  Uso indebido de la información técnica y privilegiada durante la elaboración de estudios previos para los procesos de contratación","Divulgar, filtrar, y/o manipular información reservada a favor de un tercero.","Corrupción","Sanciones disciplinarias, administrativas, fiscales, penales según el merito de la misma","Rara vez (1)",null,"Revisión de los procesos de contratación de las areas involucradas","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Adjudicación indebida de contratos"]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,"Cumplimiento de la normatividad en la estructuración de los estudios previos"]
[null,null,null,null,"Trafico de Influencias ","Trafico de Influencias",null,null,null,"Suscripción del contrato de manera sesgada"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sensibilización a servidores públicos sobre temas eticos y de transparencia"]
[]
[null,null,null,null,"Estudios direccionados a favor de un tercero","Entrega de documentación ajustada para los beneficios del tercero",null,null,null,"Aprobar la adiquisión de bienes o servicios no pertinentes o innecesarios"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Informe, queja y denuncia ante las autoridades competentes ","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Conflicto de Intereses","Propuesta para favorecer intereses politicos con beneficio particular",null,null,null,"Desviación de recursos"]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_JURÍDICA","Representación_Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.  ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Debido a intereses por parte del secretario tecnico","Interes por parte de terceros en la decisión ","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar, modificar, inducir o sustituir la decisión de los integrantes del comité de conciliación","El secretario técnico del comité induce a sus integrantes a adoptar una decisión contraria a los intereses de la Entidad o altera, modifica o sustituye la decisión del comite","Corrupción","Detrimiento patrimonial","Rara vez (1)",null,"Frente a la probabilidad","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informe de gestión "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones penales, fiscales y disciplinarias",null,null,"Informe de seguimiento "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informe Coordinador de Agentes del Ministerio Público"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_JURÍDICA","Representación_Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.  ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interes de apoderado o del funcionario encargado del proceso o tutela","Interes de terceros en el proceso o tutela","Omisión intencional de los términos legales o judiciales por parte del funcionario encargado ","La no atención por parte de los funcionarios y/o apoderados judiciales de la RNEC de los requerimientos de la administración de justicia u otras entidades , con el animo de obtener un beneficio propio o para terceros","Corrupción","Detrimento patrimonial","Rara vez (1)",null,"Frente a la probabilidad","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Cuadro de control de procesos"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Consula en la pagina web de la rama judicial"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Visita a los despachos judiciales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Procesos disciplinarios, fiscales y penales ",null,null,"Cuadro de control de tutelas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIC"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIC tutelas "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Buzon de notificación judicial"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones por desacato","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_JURÍDICA","Representación_Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.  ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interes del servidor encargado del proceso coactivo","Interes de terceros en el proceso coactivo","Recibir dadivas o beneficios para generar la prescripción del proceso de cobro coactivo","El servidor encargado del proceso de cobro coactivo, de manera intencional no realiza las actuaciones administrativas oportunas  para el impulso del proceso generando asi la perdida de fuerza de ejecutoria del titulo ","Corrupción","Detrimento patrimonial ","Rara vez (1)",null,"Frente a la probabilidad","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aplicativo Cobro Coactivo"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones disciplinarias, fiscales y penales",null,null,"Vigilancia y Control por parte de la Coordinación"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_ADMINISTRATIVA_Y_FINANCIERA","Gestión__de_Recursos__Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interés particular para beneficio propio o de un tercero",0,"Omisión intencional en la revisión de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables, al tramitar el pago de una cuenta","Tramitar fraudulentamente el pago de una cuenta, sin el lleno de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables.","Corrupción","Hallazgos por parte de los organismos de control","Rara vez (1)",null,"Verificar la existencia del registro presupuestal del compromiso y su saldo por obligar, revisar lo estipulado en la forma de pago del acto administrativo y efectuar el  seguimiento al cumplimiento de la radicación de documentos para pago, de acuerdo a los términos y condiciones del acto administrativo, a través la lista de chequeo.","Rara vez (1)",null,null,"Cuatrimestral","Continuar utilizando la lista de chequeo  con el fin de verificar el cumplimiento  de los requisitos para el trámite de las cuentas, a partir de la verificación de la existencia del registro presupuestal y el saldo por obligar","Total  cuentas por pagar generadas en el periodo / Total documentos para pago radicados en el periodo"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones administrativas, disciplinarias y penales",null,null,"Revisar por parte del coordinador de área, los datos y soportes de la transacción generada por los funcionarios de la dependencia y revisar la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario y consistencia de la obligación generada por el SIIF, con respecto al pago a realizar.",null,null,null,"Cuatrimestral","Seguir revisando los datos de la transacción y los soportes, con el fin de verificar el cumplimiento  de los requisitos para el trámite de las cuentas.   Verificar la correcta aplicación de las deducciones tributarias.","Total CXP obligadas en el periodo / Total  CxP radicadas en el periodo\nTotal CXP pagadas en el periodo / Total  CxP obligadas en el periodo"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Solicitar las investigaciones administrativas y disciplinarias correspondientes","Mayor (2)",null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_ADMINISTRATIVA_Y_FINANCIERA","Gestión_Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falencias en los controles de selección","Intereses indebidos o ilicitos de terceros","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para la selección de contratistas","Es el direccionamiento en la selección del contratista para beneficio propio o de un tercero","Corrupción","Demandas a la Entidad","Improbable (2)",null,"Revisión previa de los documentos precontactuales con anterioridad a su publicación","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Manipulación indebida de los documentos , tales como estudios previos, pliegos de condiciones, análisis del sector y estudio del mercado",null,null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,"Adecuada selección del personal"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Promoción de la cultura ética al interior de la Entidad"]
[null,null,null,null,"Modificación o alteración de las ofertas y/o informes de evaluación",null,null,null,null,"Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Suspensión del proceso contractual","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Manipulación en la aplicación de la normatividad vigente, manual de contratación y procedimientos asociados.",null,null,null,null,"Enriquecimiento ilícito de contratistas y/o funcionarios."]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Tráfico de influencias",null,null,null,null,"Riesgo reputacional",null,null,"Realizar las denuncias correspondientes"]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_ADMINISTRATIVA_Y_FINANCIERA","Gestión_Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interés del funcionario responsable en obtener un beneficio particular","Dadivas por parte de un tercero con el fin de beneficiarse en el proceso contractual","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en  la etapa contractual y post contractual","Con el fin de favorecer a un tercero o en beneficio propio, el funcionario de la coordinación de contratos realizará una conducta la cual estará tipificada en el titulo XV del codigo penal  delitos contra la administración pública.","Corrupción","Detrimento del Patrimonio de la Entidad","Rara vez (1)",null,"","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Desprestigio Institucional"]
[]
[null,null,null,null,"Pre pliegos y pliegos definitivos elaborados a la medida de una persona natural o jurídica "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Demandas en contra de la entidad "]
[]
[null,null,null,null,"Estudios previos superficiales (sin el cumplimiento de la normatividad vigente)"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones penales, disciplinaria, fiscales y administrativas","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_ADMINISTRATIVA_Y_FINANCIERA","Gestión_de_Recursos_Físicos","Gestionar los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante la administración de los mismos, con el fin de garantizar la continuidad en el funcionamiento de la infraestructura de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de registro de los bienes recibidos en comodato y/o donación",0,"Desvío de recursos físicos o económicos en la utilización de los bienes de la Entidad","Consiste en el hurto o uso indebido de los bienes de propiedad de la Entidad","Corrupción","Afectación de las polizas de seguros","Casi seguro (5)",null,"Individualización de bienes, asignando resposabilidad a los servidores de custodia y cuidado de los bienes","Probable (4)",null,null,"2018-12-31","Actualizar el procedimiento GRPD01","Procedimiento actualizado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento y control de las entradas y salidas de los bienes de las instalaciones de la Entidad "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Registro adecuado en el Aplicativo de Inventarios"]
[]
[null,null,null,null,"Falta de medios coercitivos en los casos presentados",null,null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,"Levantamiento Físico de inventarios"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2018-12-21","Actualizar el procedimiento GRPD05 en cuanto al control en  las cantidades de insumos de cafeteria y aseo entregados a la empresa contratista","Procedimiento actualizado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Política operación para el uso de equipos propios en las instalaciones de la Entidad y equipos de la entidad en lugares diferentes al institucional "]
[]
[null,null,null,null,"Debilidades en el control, seguimiento y custodia de los bienes",null,null,null,null,"Afectación en la prestación del servicio",null,null,"Seguimiento y control semanal de las cantidades de bienes de consumo "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Solicitar la apertura de investigación disciplinaria","Mayor (2)",null,null,"31/02/2018","Actualizar el procedimiento GRPD01","Procedimiento actualizado"]
[null,null,null,null,"Uso de bienes particulares en las instalaciones de la Entidad o de bienes institucionales fuera de las instalaciones de la Entidad",null,null,null,null,"Investigaciones disciplinarias, penales y fiscales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reporte del siniestro presentado"]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_ADMINISTRATIVA_Y_FINANCIERA","Gestión_Documental","Administrar la documentación producida y recibida por la RNEC, mediante el uso de los estándares de tratamiento de documentos y la normatividad vigente con el fin de facilitar el trámite, utilización y consulta de los distintos grupos de interés y la conservación de la memoria institucional de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Alteración de la información y de los datos","Robo de información y de los datos por parte de terceros","Uso indebido de información privilegiada en beneficio propio o de un tercero","Consiste en la utilización de la información distinta al fin para la cual fue creada","Corrupción","Sanciones administrativas, disciplinarias y penales","Casi seguro (5)",null,"Fortalecer los controles para el préstamo de documentos","Probable (4)",null,null,"2019-12-31","Elaborar el Sistema de Gestión Electónica de Documentos de Archivo - SGEDA","SGEDA elaborado y adoptado"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Diagnosticar y Fortalecer los controles existentes en los sistemas de información de la Entidad",null,null,null,"2019-12-31","Elaborar un protocolo de préstamo y mecanismos de protección de los documentos","Protocolo elaborado y adoptado"]
[null,null,null,null,"Sustracción de la información y de los datos"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Establecer mecanismos de protección física de documentos en soporte físico o digital",null,null,null,"2019-12-31","Elaborar un protocolo de préstamo y mecanismos de protección de los documentos","Protocolo elaborado y adoptado"]
[null,null,null,null,"Daño físico intencional de los documentos",null,null,null,null,"Pérdida del patrimonio documental de la Entidad y de la Nación"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Iniciar los debidos procesos disciplinarios, administrativos y penales pertinentes","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Fuga de la información y de los datos","Infliltración de los sistemas de información tecnológicos de la Entidad"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Deficiencias en la prestación de servicios a los Colombianos"]
[]
[null,null,null,null,"Debilidad en los controles de préstamo y consulta de documentos"]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_Y_CONTROL_DISCIPLINARIO","Actuaciones_Disciplinarias","Adelantar las actuaciones disciplinarias ordinarias y verbales, proferir las decisiones de fondo en los procesos disciplinarios, y orientar, coordinar y vigilar el debido cumplimiento de la función disciplinaria en las Delegaciones Departamentales y Registraduría Distrital, mediante la aplicación de la Ley 734 de 2002 y los  procedimientos operativos disciplinarios con el objeto de verificar la ocurrencia de las conductas, determinar si son constitutivas de falta disciplinaria y garantizar que las actuaciones disciplinarias adelantadas en la RNEC en el nivel central y desconcentrado se desarrollen con observancia del debido proceso y sujeción a los principios de celeridad, economía, eficacia, imparcialidad y publicidad.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Inadecuado control de las decisiones tomadas en materia disciplinaria ","Ofrecimiento de dádivas ","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para  favorecerlos ","Proferir u omitir decisiones dentro de la actuación disciplinaria, o  de los documentos allegados a la oficina tales como quejas, informes, peticiones,  valiendose  de su cargo, para  desviar la aplicación  adecuada de la Ley disciplinaria,favoreciendo a un tercero y/o conseguir  un beneficio propio.","Corrupción","Pérdida de imagen institucional ","Improbable (2)",null,"Revisión de las quejas e informes previamente por el jefe de oficina indicando a los profesionales del área, el trámite que se debe proseguir ","Rara vez (1)",null,null,"Permanente","Realizar las observaciones a los proyectos proferidos por los profesionales del área, usando la herramienta control de cambios y devolverla a los abogados mediante correo electrónico ","Proyectos revisados "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Registrar  en el Sistema de Información y Correspondencia SIC, la instrucción emitida por el jefe de oficina frente al trámite que debe adelantar el profesional del área"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de los proyectos de trámite y fondo por parte del Jefe de Oficina con base en la verificación del expediente disciplinario "]
[null,null,null,null,"Inadecuado seguimiento de las decisiones de las quejas o informes ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Permanente","Promover charlas en cultura de la integridad y legalidad ","Actas de reunión "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Promover los valores éticos "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impunidad ",null,null,"Revisión y Orientación en materia disciplinaria a los operadores del país "]
[]
[null,null,null,null,"Malas prácticas en la aplicación de principios y valores durante el ejercicio de sus funciones ",null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de los informes mensuales de procesos disciplinarios a cargo de los profesionales del área "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Prescripción en materia disciplinaria ","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Abuso de poder ","Abuso de poder "]
[]
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[]
[null,null,null,null,"Pérdida intencional de los documentos disciplinarios ",null,null,null,null,"Caducidad de la acción "]
[]
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[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN_DEL_SISTEMA_DE_CONTROL_INTERNO","Auditoría_Interna","Evidenciar el mantenimiento, desarrollo, eficiencia y efectividad del Sistema Integrado de Gestión de\nconformidad con las disposiciones establecidas, mediante un enfoque sistémico de evaluación y medición de\nlos procesos de gestión y control, con el fin de promover la mejora continua y el ejercicio de autocontrol y\nautoevaluación",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Trafico de influencias, carencia de valores y principios éticos en los auditores internos.","Influencias externas","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para omitir y/o encubrir hechos irregulares en el ejercicio de auditoría","Ocultar información de conductas indebidas y de malas practicas","Corrupción","Sanciones a servidores y/o particulares","Posible (3)",null,"Realizar actividades para fortalecer la Ética del auditor","Posible (3)",null,null,"Primer trimestre del 2019","Realizar actividades de sensibilización, capacitación y/o evaluacion","Ajuste a los procedimientos de la OCI"]
[null,null,null,null,null,"Prebendas y/o intercambio de favores "]
[null,null,null,null,null,"Vínculos entre el auditado y el auditor",null,null,null,"Perdida de la imagen Institucional"]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Intereses y/o influencia indebida de las áreas en los resultados de las Auditorias y/o seguimientos. ","Prebendas y/o intercambio de favores ",null,null,null,"pérdida de confianza entre las partes interesadas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seleccionar de manera objetiva a los auditores",null,null,null,"Primer trimestre del 2019","Actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Falta de veracidad de información emitida por la OCI que conlleve a pérdida de credibilidad o sanción penal, fiscal y/o disciplinaria"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de la misión Institucional","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Socilizar  los resultados de las auditorías y/o segumiento","Catastrófico (3)",null,null,"Primer trimestre del 2019","Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI"]
[null,null,null,null,"Incumpliendo de la normatividad vigente para la realización de auditorías y seguimientos","Vínculos entre el auditado y el auditor"]
[]
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[]
[null,null,null,null,"Omisión en la implementación de acciones de mejora ",null,null,null,null,"Ausencia de sanciones por omision en la informaciòn ",null,null,"Realizar mesas de trabajo en caso de quejas o denuncias",null,null,null,"Primer trimestre del 2019","Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI"]