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[null,null,null,null,"PROCESO","SISTEMA DE GESTIÓN Y MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Código","PGFT24"]
[null,null,null,null,"FORMATO","MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN DEL NIVEL CENTRAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión",1]
["MISIÓN",null,null,null,"“Es misión de la Registraduría Nacional del Estado Civil, garantizar la organización y transparencia del proceso electoral, la oportunidad y confiabilidad de los escrutinios y resultados electorales, contribuir al fortalecimiento de la democracia mediante su neutralidad y objetividad, promover la participación social en la cual se requiere la expresión de la voluntad popular mediante sistemas de tipo electoral en cualquiera de sus modalidades, así como promover y garantizar en cada evento legal en que deba registrarse la situación civil de las personas, que se registren tales eventos, se disponga de su información a quien deba legalmente solicitarla, se certifique mediante los instrumentos idóneos establecidos por las disposiciones legales y se garantice su confiabilidad y seguridad plenas”.\n",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aprobado:23/01/2019"]
[]
["IDENTIFICACION DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD I TRIMESTRE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD II TRIMESTRE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD III TRIMESTRE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD IV TRIMESTRE"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ANÁLISIS DEL RIESGO",null,"CONTROLES","VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO MACROPROCESOS",null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI",null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO MACROPROCESOS",null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI",null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO MACROPROCESOS",null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI",null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO MACROPROCESOS",null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI"]
["NATURALEZA DEL RIESGO","MACROPROCESO","PROCESO","OBJETIVO","CAUSAS",null,"RIESGO","DESCRIPCIÓN","CLASIFICACIÓN DEL RIESGO","CONSECUENCIAS","RIESGO INHERENTE\n(ANTES DE CONTROLES)",null,null,"RIESGO RESIDUAL\n(DESPUÉS DE CONTROLES)",null,"OPCIÓN(ES) DE MANEJO","ACCIONES DE MEJORAMIENTO",null,null,"(EFICACIA)\n % DE AVANCE","MEDICION DE EFECTIVIDAD (Desciba como se ejecuta el control)","EVIDENCIA","DESCRIPCION OPCION DE MANEJO","MANEJO \nDEL CONTROL","APLICACIÓN DEL CONTROL","EVIDENCIA","OPORTUNIDAD\n(FECHA)","EFECTIVIDAD","DESCRIPCION","MATERIALIZACION DEL RIESGO","SI SE MATERIALIZO CUAL ES EL PLAN DE CONTINGENCIA","OBSERVACIONES OCI","(EFICACIA)\n % DE AVANCE","MEDICION DE EFECTIVIDAD (Desciba como se ejecuta el control)","EVIDENCIA","DESCRIPCION OPCION DE MANEJO","MANEJO \nDEL CONTROL","APLICACIÓN DEL CONTROL","EVIDENCIA","OPORTUNIDAD\n(FECHA)","EFECTIVIDAD","DESCRIPCION","MATERIALIZACION DEL RIESGO","SI SE MATERIALIZO CUAL ES EL PLAN DE CONTINGENCIA","OBSERVACIONES OCI","(EFICACIA)\n % DE AVANCE","MEDICION DE EFECTIVIDAD (Desciba como se ejecuta el control)","EVIDENCIA","DESCRIPCION OPCION DE MANEJO","MANEJO \nDEL CONTROL","APLICACIÓN DEL CONTROL","EVIDENCIA","OPORTUNIDAD\n(FECHA)","EFECTIVIDAD","DESCRIPCION","MATERIALIZACION DEL RIESGO","SI SE MATERIALIZO CUAL ES EL PLAN DE CONTINGENCIA","OBSERVACIONES OCI","(EFICACIA)\n % DE AVANCE","MEDICION DE EFECTIVIDAD (Desciba como se ejecuta el control)","EVIDENCIA","DESCRIPCION OPCION DE MANEJO","MANEJO \nDEL CONTROL","APLICACIÓN DEL CONTROL","EVIDENCIA","OPORTUNIDAD\n(FECHA)","EFECTIVIDAD","DESCRIPCION","MATERIALIZACION DEL RIESGO","SI SE MATERIALIZO CUAL ES EL PLAN DE CONTINGENCIA","OBSERVACIONES OCI"]
[null,null,null,null,"INTERNAS","EXTERNAS",null,null,null,null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"PERIODO DE EJECUCIÓN","ACCIONES","PRODUCTO"]
[null,"PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Servicio al Colombiano ","Desarrollar acciones orientadas a la identificación de necesidades y atender los requerimientos de los colombianos mediante la atención de sus solicitudes por diferentes canales de servicio para evaluar la satisfacción de los usuarios frente a la gestión y los servicios que presta la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interés del funcionario responsable de dar trámite y solicitud a las solicitudes ciudadanas en obtener un beneficio particular.","Interés de los usuarios en que a las solicitudes PQRSDC que efectúan ante la RNEC se les dé un trámite o respuesta diferente o preferente.","Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Utilizar indebidamente la potestad para resolver las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias, denuncias y consultas de los usuarios y su labor en la RNEC, con el fin de dar tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada, ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Corrupción","Detrimento de la imagen institucional de la RNEC.","Posible (3)",null,"Reparto automático y secuencial de los asuntos recibidos por el Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Procesos disciplinarios, fiscales y penales con ocasión a la conducta punible. "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Seguimiento al trámite dado a las solicitudes ciudadanas por parte del Grupo de PQR. Control de términos y desempeño.","Mayor (2)",null,null,"-","-","-"]

{"sheet":"Mapa Corrupción (2)","index":1,"n_rows":350,"n_cols":52,"rows_kept":350,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[333,23,337,23],[338,23,342,23],[344,22,353,22],[344,24,353,24],[349,28,353,28],[349,29,353,29],[16,19,17,19],[16,20,17,20],[16,21,17,21],[18,19,20,19],[18,20,20,20],[18,21,20,21],[24,19,28,19],[24,20,28,20],[24,21,28,21],[29,19,33,19],[29,20,33,20],[29,21,33,21],[224,22,226,22],[224,23,226,23],[224,24,226,24],[224,25,226,25],[224,26,226,26],[37,20,46,20],[37,21,46,21],[48,19,57,19],[48,20,57,20],[48,21,57,21],[349,19,353,19],[349,20,353,20],[349,21,353,21],[344,19,348,19],[344,20,348,20],[344,21,348,21],[333,19,342,19],[333,20,342,20],[333,21,342,21],[322,20,331,20],[322,21,331,21],[319,20,320,20],[319,21,320,21],[312,21,313,21],[314,21,315,21],[317,21,318,21],[225,19,226,19],[225,20,226,20],[97,19,99,19],[97,20,99,20],[97,21,99,21],[59,19,63,19],[59,20,63,20],[59,21,63,21],[95,19,96,19],[95,20,96,20],[95,21,96,21],[338,16,342,16],[338,17,342,17],[338,18,342,18],[332,14,353,14],[332,15,353,15],[332,16,332,18],[333,16,337,16],[333,17,337,17],[333,18,337,18],[349,16,353,16],[349,17,353,17],[349,18,353,18],[343,16,343,18],[344,16,348,16],[344,17,348,17],[344,18,348,18],[37,19,46,19],[333,4,336,4],[333,5,336,5],[333,6,353,6],[333,7,353,7],[333,8,353,8],[333,9,334,9],[333,10,342,10],[333,12,337,12],[333,13,342,13],[337,4,340,4],[335,9,336,9],[337,9,342,9],[338,12,342,12],[345,4,348,4],[345,5,353,5],[349,4,353,4],[349,9,353,9],[349,12,353,12],[344,10,353,10],[344,12,348,12],[344,13,353,13],[312,20,313,20],[313,9,316,9],[314,12,315,12],[314,19,315,19],[314,20,315,20],[317,19,318,19],[317,20,318,20],[319,19,320,19],[312,12,313,12],[312,19,313,19],[311,17,314,17],[311,18,314,18],[311,9,312,9],[311,10,320,10],[311,13,320,13],[311,16,314,16],[332,0,353,0],[332,1,353,1],[332,2,353,2],[332,3,353,3],[332,11,353,11],[337,5,344,5],[341,4,344,4],[343,9,348,9],[322,19,331,19],[323,4,326,4],[323,5,331,5],[327,4,331,4],[327,9,331,9],[321,9,326,9],[321,16,321,18],[322,10,331,10],[310,0,331,0],[310,1,331,1],[310,2,331,2],[310,3,331,3],[310,11,331,11],[310,14,331,14],[310,15,331,15],[310,16,310,18],[311,4,314,4],[311,5,322,5],[311,6,331,6],[311,7,331,7],[315,4,318,4],[315,16,320,16],[315,17,320,17],[315,18,320,18],[317,9,320,9],[317,12,318,12],[319,4,322,4],[319,12,320,12],[311,8,331,8],[322,12,331,12],[322,13,331,13],[322,16,331,16],[322,17,331,17],[322,18,331,18],[300,19,309,19],[300,20,309,20],[300,21,309,21],[289,19,298,19],[289,20,298,20],[289,21,298,21],[259,19,268,19],[259,20,268,20],[259,21,268,21],[280,20,281,20],[278,19,279,19],[278,20,279,20],[272,20,275,20],[272,21,281,21],[274,19,275,19],[276,19,277,19],[276,20,277,20],[225,21,226,21],[206,19,209,19],[206,20,209,20],[206,21,209,21],[248,20,257,20],[248,21,257,21],[230,19,231,19],[230,20,231,20],[230,21,231,21],[286,19,287,19],[286,20,287,20],[283,19,285,19],[283,20,285,20],[283,21,285,21],[286,21,287,21],[232,17,233,17],[232,18,233,18],[232,19,233,19],[280,19,281,19],[289,13,298,13],[293,4,296,4],[292,12,295,12],[292,16,295,16],[292,17,295,17],[292,18,295,18],[296,12,298,12],[296,16,298,16],[288,14,309,14],[288,15,309,15],[288,16,288,18],[289,16,291,16],[289,17,291,17],[289,18,291,18],[297,4,300,4],[297,9,302,9],[299,16,299,18],[300,10,309,10],[300,12,309,12],[300,13,309,13],[300,16,309,16],[300,17,309,17],[300,18,309,18],[296,17,298,17],[296,18,298,18],[288,0,309,0],[288,1,309,1],[288,2,309,2],[288,3,309,3],[288,11,309,11],[301,4,304,4],[301,5,309,5],[303,9,309,9],[305,4,309,4],[289,4,292,4],[289,5,300,5],[289,6,309,6],[289,7,309,7],[289,8,309,8],[289,9,296,9],[289,10,298,10],[289,12,291,12],[258,0,270,0],[258,1,270,1],[258,2,270,2],[258,3,270,3],[278,12,279,12],[274,12,275,12],[276,4,279,4],[276,9,279,9],[276,12,277,12],[277,16,281,16],[277,17,281,17],[277,18,281,18],[272,13,281,13],[272,16,276,16],[272,17,276,17],[272,18,276,18],[271,0,287,0],[271,1,287,1],[271,2,287,2],[271,3,287,3],[271,11,287,11],[271,14,287,14],[271,15,287,15],[271,16,271,18],[272,4,275,4],[272,5,287,5],[272,6,287,6],[272,7,287,7],[272,8,287,8],[272,9,275,9],[272,10,281,10],[284,4,287,4],[284,9,287,9],[286,12,287,12],[280,4,283,4],[280,9,283,9],[280,12,281,12],[282,16,282,18],[283,10,287,10],[283,12,285,12],[283,13,287,13],[283,16,287,16],[283,17,287,17],[283,18,287,18],[261,9,264,9],[265,9,268,9],[258,14,270,14],[258,15,270,15],[258,16,258,18],[259,4,262,4],[259,5,270,5],[259,6,270,6],[259,7,270,7],[259,8,270,8],[259,9,260,9],[259,10,268,10],[259,12,268,12],[259,13,268,13],[259,16,268,16],[259,17,268,17],[259,18,268,18],[263,4,266,4],[258,11,270,11],[267,4,270,4],[269,9,270,9],[269,16,269,18],[249,9,252,9],[253,4,257,4],[253,9,257,9],[253,12,257,12],[248,19,257,19],[237,21,246,21],[241,4,244,4],[241,9,244,9],[241,12,243,12],[244,12,246,12],[245,4,248,4],[245,9,248,9],[247,16,247,18],[248,10,257,10],[248,12,252,12],[248,13,257,13],[248,16,257,16],[248,17,257,17],[248,18,257,18],[237,19,246,19],[237,20,246,20],[237,17,246,17],[237,18,246,18],[230,9,231,9],[230,10,233,10],[230,12,231,12],[230,13,233,13]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1,4],[118,9,123,9],[118,12,123,12],[118,16,123,16],[118,17,123,17],[118,18,123,18],[118,19,123,19],[118,20,123,20],[118,21,123,21],[122,4,126,4],[124,9,126,9],[124,16,124,18],[113,14,126,14],[113,15,126,15],[113,16,113,18],[114,4,117,4],[114,5,126,5],[114,6,126,6],[114,7,126,7],[114,8,126,8],[101,7,112,7],[101,8,112,8],[101,9,102,9],[114,9,115,9],[114,10,123,10],[114,12,117,12],[114,13,123,13],[114,16,117,16],[114,17,117,17],[114,18,117,18],[125,10,126,10],[113,0,126,0],[113,1,126,1],[113,2,126,2],[113,3,126,3],[113,11,126,11],[114,19,117,19],[101,10,110,10],[101,12,104,12],[101,13,110,13],[101,16,110,16],[101,17,110,17],[101,18,110,18],[100,0,112,0],[100,1,112,1],[100,2,112,2],[100,3,112,3],[100,11,112,11],[101,19,104,19],[101,20,104,20],[101,21,110,21],[103,9,106,9],[105,4,112,4],[105,5,112,5],[105,12,107,12],[105,19,107,19],[105,20,107,20],[107,9,110,9],[108,12,110,12],[108,19,110,19],[108,20,110,20],[111,9,112,9],[111,16,111,18],[100,14,112,14],[100,15,112,15],[100,16,100,18],[101,4,104,4],[101,5,104,5],[101,6,112,6],[84,21,88,21],[88,4,91,4],[88,9,91,9],[89,12,93,12],[89,19,93,19],[89,20,93,20],[89,21,93,21],[92,4,95,4],[92,9,95,9],[94,16,94,18],[95,10,99,10],[95,12,96,12],[95,13,99,13],[95,16,99,16],[83,14,99,14],[83,15,99,15],[83,16,83,18],[84,4,87,4],[78,19,80,19],[78,20,80,20],[84,17,93,17],[84,18,93,18],[95,17,99,17],[83,0,99,0],[83,1,99,1],[83,2,99,2],[83,3,99,3],[83,11,99,11],[78,21,80,21],[79,5,82,5],[79,9,82,9],[81,12,82,12],[81,19,82,19],[81,20,82,20],[81,21,82,21],[84,5,99,5],[84,6,99,6],[84,7,99,7],[84,8,99,8],[84,9,87,9],[84,10,93,10],[84,12,88,12],[84,13,93,13],[84,16,93,16],[95,18,99,18],[96,4,99,4],[96,9,99,9],[97,12,99,12],[84,19,88,19],[84,20,88,20],[67,21,76,21],[69,12,70,12],[69,19,70,19],[69,20,70,20],[71,4,74,4],[71,5,74,5],[71,9,74,9],[71,12,72,12],[71,19,72,19],[71,20,72,20],[73,12,74,12],[73,19,74,19],[73,20,74,20],[75,4,82,4],[75,5,78,5],[75,9,78,9],[66,14,82,14],[66,15,82,15],[66,16,66,18],[67,4,70,4],[67,5,70,5],[67,6,82,6],[67,7,82,7],[67,8,82,8],[75,19,76,19],[75,20,76,20],[77,16,77,18],[78,10,82,10],[78,12,80,12],[78,13,82,13],[78,16,82,16],[78,17,82,17],[59,12,63,12],[59,13,63,13],[59,16,63,16],[59,17,63,17],[59,18,63,18],[67,9,70,9],[67,10,76,10],[67,13,76,13],[67,16,76,16],[67,17,76,17],[67,18,76,18],[75,12,76,12],[66,0,82,0],[66,1,82,1],[66,2,82,2],[66,3,82,3],[66,11,82,11],[78,18,82,18],[58,0,65,0],[58,1,65,1],[58,2,65,2],[58,3,65,3],[41,4,44,4],[45,4,48,4],[47,16,47,18],[48,10,57,10],[48,12,57,12],[48,13,57,13],[48,16,57,16],[48,17,57,17],[48,18,57,18],[49,4,52,4],[37,12,46,12],[37,13,46,13],[37,16,46,16],[37,17,46,17],[37,18,46,18],[63,4,65,4],[64,16,64,18],[58,11,65,11],[58,14,65,14],[58,15,65,15],[58,16,58,18],[59,4,62,4],[59,5,65,5],[59,6,65,6],[59,7,65,7],[59,8,65,8],[59,9,65,9],[59,10,63,10],[24,17,28,17],[24,18,28,18],[34,16,34,18],[36,0,57,0],[36,1,57,1],[36,2,57,2],[36,3,57,3],[36,11,57,11],[36,14,57,14],[36,15,57,15],[36,16,36,18],[37,4,40,4],[37,5,57,5],[37,6,57,6],[37,7,57,7],[37,8,57,8],[37,9,57,9],[37,10,46,10],[53,4,57,4],[23,0,35,0],[23,1,35,1],[23,2,35,2],[23,3,35,3],[23,11,35,11],[23,14,35,14],[23,15,35,15],[23,16,23,18],[24,4,27,4],[24,5,27,5],[24,6,35,6],[24,7,35,7],[24,8,35,8],[24,9,27,9],[24,10,33,10],[15,0,22,0],[15,1,22,1],[15,2,22,2],[15,3,22,3],[28,4,31,4],[28,5,31,5],[28,9,31,9],[29,12,33,12],[29,16,33,16],[29,17,33,17],[29,18,33,18],[32,4,35,4],[32,5,35,5],[32,9,35,9],[24,12,28,12],[24,13,33,13],[24,16,28,16],[18,9,20,9],[18,12,20,12],[18,16,20,16],[18,17,20,17],[18,18,20,18],[15,14,22,14],[15,15,22,15],[15,16,15,18],[16,4,19,4],[16,5,19,5],[16,6,22,6],[16,7,22,7],[16,8,22,8],[16,9,17,9],[16,10,20,10],[16,12,17,12],[16,13,20,13],[16,16,17,16],[16,17,17,17],[16,18,17,18],[20,4,22,4],[15,11,22,11],[20,5,22,5],[21,9,22,9],[21,16,21,18],[9,8,14,8],[9,9,10,9],[11,9,14,9],[8,0,14,0],[8,1,14,1],[8,2,14,2],[8,3,14,3],[8,11,14,11],[9,4,14,4],[9,5,14,5],[9,6,14,6],[9,7,14,7],[4,19,6,21],[9,19,12,19],[9,20,12,20],[9,21,12,21],[8,15,14,15],[8,16,8,18],[9,10,12,10],[9,12,12,12],[9,13,12,13],[9,16,12,16],[9,17,12,17],[13,16,13,18],[8,14,14,14],[9,18,12,18],[3,4,3,18],[4,0,5,9],[4,10,4,18],[6,15,7,15],[6,16,6,18],[0,0,1,3],[2,0,2,3],[5,10,5,11],[5,12,7,12],[5,13,5,18],[3,2,3,3],[6,8,7,8],[6,9,7,9],[6,10,6,11],[6,13,6,14],[6,0,7,0],[6,1,7,1],[6,2,7,2],[6,3,7,3],[6,4,6,5],[6,6,7,6],[6,7,7,7],[0,5,0,19],[1,5,1,19],[2,4,2,21],[9,22,12,22],[9,23,12,23],[9,24,12,24],[9,25,12,25],[9,26,12,26],[9,27,12,27],[9,28,12,28],[9,29,12,29],[9,30,12,30],[9,31,12,31],[9,32,12,32],[9,33,12,33],[9,34,12,34],[9,35,12,35],[4,22,4,34],[5,22,5,29],[5,30,5,34],[6,22,6,24],[6,25,6,29],[6,30,6,33],[6,34,7,34]],"merged_total":2709,"flags":["merged_cut"]}
[null,null,null,null,"PROCESO","SISTEMA DE GESTIÓN Y MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Código","PGFT24"]
[null,null,null,null,"FORMATO","MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN DEL NIVEL CENTRAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión",1]
["MISIÓN",null,null,null,"“Es misión de la Registraduría Nacional del Estado Civil, garantizar la organización y transparencia del proceso electoral, la oportunidad y confiabilidad de los escrutinios y resultados electorales, contribuir al fortalecimiento de la democracia mediante su neutralidad y objetividad, promover la participación social en la cual se requiere la expresión de la voluntad popular mediante sistemas de tipo electoral en cualquiera de sus modalidades, así como promover y garantizar en cada evento legal en que deba registrarse la situación civil de las personas, que se registren tales eventos, se disponga de su información a quien deba legalmente solicitarla, se certifique mediante los instrumentos idóneos establecidos por las disposiciones legales y se garantice su confiabilidad y seguridad plenas”.\n"]
[]
["IDENTIFICACION DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,"I CUATRIMESTRE 2020\nMONITOREO Y REVISIÓN",null,null,"SEGUIMIENTO  II CUATRIMESTRE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO  III CUATRIMESTRE"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ANÁLISIS DEL RIESGO",null,"CONTROLES","VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO MACROPROCESOS Y/O DELEGACIONES",null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI",null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO MACROPROCESOS Y/O DELEGACIONES",null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI"]
["NATURALEZA DEL RIESGO","MACROPROCESO","PROCESO","OBJETIVO","CAUSAS",null,"RIESGO","DESCRIPCIÓN","CLASIFICACIÓN DEL RIESGO","CONSECUENCIAS","RIESGO INHERENTE\n(ANTES DE CONTROLES)",null,null,"RIESGO RESIDUAL\n(DESPUÉS DE CONTROLES)",null,"OPCIÓN(ES) DE MANEJO","ACCIONES DE MEJORAMIENTO",null,null,null,null,null,"EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES",null,null,"SEGUIMIENTO A LA VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,"CRITERIOS DE CALIFICACIÓN",null,null,null," OBSERVACIONES\nDE LA OCI",null,null,null,"EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES",null,null,"SEGUIMIENTO A LA VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,"CRITERIOS DE CALIFICACIÓN",null,null,null," OBSERVACIONES\nDE LA OCI"]
[null,null,null,null,"INTERNAS","EXTERNAS",null,null,null,null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"PERIODO DE EJECUCIÓN","ACCIONES","PRODUCTO","ACTIVIDADES EJECUTADAS","EVIDENCIA CUMPLIMIENTO","OBSERVACIONES","Efectividad de los controles: ¿Previenen  o detectan  las causas, son confiables para la mitigación del riesgo?\n","Evidencias de los controles: ¿Se cuenta con pruebas del control?","El control evita la materialización  del Riesgo? \nDescriba brevemente por qué","¿Se enunciaron acciones de mejora a los controles? \n","¿Mejoraron los controles?","¿Que tratamiento le da al riesgo?\nDescriba de manera breve\n"," ¿Cúal es su Plan de Contingencia?","Observaciones de los Responsables de los Procesos y/o Delegación"," REPORTE\n(Matriz)","OPORTUNIDAD\n(Evidencias)","COHERENCIA \n(Producto)","RESULTADOS",null,null,0,0,"Efectividad de los controles: ¿Previenen  o detectan  las causas, son confiables para la mitigación del riesgo?\n","Evidencias de los controles: ¿Se cuenta con pruebas del control?","El control evita la materialización  del Riesgo? \nDescriba brevemente por qué","¿Se enunciaron acciones de mejora a los controles? \n","¿Mejoraron los controles?","¿Que tratamiento le da al riesgo?\nDescriba de manera breve\n"," ¿Cúal es su Plan de Contingencia?","Observaciones de los Responsables de los Procesos y/o Delegación"," REPORTE\n(Matriz)","OPORTUNIDAD\n(Evidencias)","COHERENCIA \n(Producto)","RESULTADOS"]
[null,"PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Servicio al Colombiano ","Desarrollar acciones orientadas a la identificación de necesidades y atender los requerimientos de los colombianos mediante la atención de sus solicitudes por diferentes canales de servicio para evaluar la satisfacción de los usuarios frente a la gestión y los servicios que presta la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,50,100]
[null,null,null,null,"Interés del funcionario responsable de dar trámite y solicitud a las solicitudes ciudadanas en obtener un beneficio particular.","Interés de los usuarios en que a las solicitudes PQRSDC que efectúan ante la RNEC se les dé un trámite o respuesta diferente o preferente.","Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Utilizar indebidamente la potestad para resolver las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias, denuncias y consultas de los usuarios y su labor en la RNEC, con el fin de dar tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada, ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Corrupción","Detrimento de la imagen institucional de la RNEC.","Posible (3)",null,"Reparto automático y secuencial de los asuntos recibidos por el Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","El reparto de las PQRSDC recibidas por parte del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos se realiza a través del AFURCS, en el cual queda registrada la fecha de asignación de la solicitud a cada servidor, teniendo en cuenta el derecho al turno.","Base de datos de los asuntos registrados en el AFURSC para el primer cuatrimestre de la vigencia 2020, con el registro de la fecha de asignación.","La evidencia se encuentra cargada en Share Point en el siguiente link: http://rnec-spac-00:8080/sites/CENTRAL/CI/Soportes/Lists/RIESGOS%20CORRUPCIN%202020/Item/displayifs.aspx?List=5ba9e225%2D1d53%2D4cd0%2Da5f0%2D8903285c90c9&ID=705&Source=http%3A%2F%2Frnec%2Dspac%2D00%3A8080%2Fsites%2FCENTRAL%2FCI%2FSoportes%2FLists%2FRIESGOS%2520CORRUPCIN%25202020%2FAllItems%2Easpx%23InplviewHash2cc9da6c%2D3ede%2D45d9%2Dabff%2D08aef7253896%3DFilterField1%253DLinkTitle%2DFilterValue1%253DCENTRAL%2DFilterField2%253DMACROPROCESO%2DFilterValue2%253DPLANEACI%2525C3%252593N%252520Y%252520DIRECCIONAMIENTO%252520ESTRAT%2525C3%252589GICO&ContentTypeId=0x01009E7880CFEDD4904CAB54467AF8B4AE35&RootFolder=%2Fsites%2FCENTRAL%2FCI%2FSoportes%2FLists%2FRIESGOS%20CORRUPCIN%202020",{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$W$10:$W$12","v":"Este control previene la materialización del riesgo toda vez que permite asignar automáticamente las PQRSDC sin distinción de la solicitud o del solicitante. Adicional, este reparto queda registrado en el AFURCS, lo que  permite tener el control frente a los términos de respuesta y el cumplimiento del derecho al turno."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$X$10:$X$12","v":"Evidencias Segundo cuatrimestre\\Segundo cuatrimestre\\Probabilidad"},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$Y$10:$Y$12","v":"Este control sí es efectivo toda vez que no permite preferencia de atención de una solicitud. Por el contrario, se garantiza el derecho al turno."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$Z$10:$Z$12","v":"Las acciones de mejora para fortalecer el control se tuvieron en cuenta para el análisis, valoración e identificación del nuevo mapa de riesgos."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$AA$10:$AA$12","v":"Los controles serán mejorados para el nuevo mapa de riesgos."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$AB$10:$AB$12","v":"El tratamiento que se le da al riesgo es reducirlo con la implementación adecuada y oportuna de los controles."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$AC$10:$AC$12","v":"Frente al riesgo Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros, se tiene previsto como plan de contingencia ante posibles situaciones críticas o escenarios de materialización del riesgo o de sus causas, realizar mayor seguimiento al reparto, documentar la situación y ponerla en conocimiento de la instancia correspondiente: superior jerárquico, jefe directo, Oficina de Control disciplinario.  \nEl Plan de Contingencia se aplicará una vez materialice el riesgo, sin embargo esta situación no se ha presentado."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$AD$10:$AD$12","v":"El plan de contingencia se llevará a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó."},100,100,100,{"$f":"IF(AJ10>=83,\"BUENO\",IF(AJ10>66,\"REGULAR\",IF(AJ10<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AE10:AG10)/3","v":100},100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ10>=83,\"BUENO\",IF(AZ10>66,\"REGULAR\",IF(AZ10<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU10:AW10)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Procesos disciplinarios, fiscales y penales con ocasión a la conducta punible. "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AE14:AG14)/3","v":0},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU14:AW14)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Seguimiento al trámite dado a las solicitudes ciudadanas por parte del Grupo de PQR. Control de términos y desempeño.","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","La Coordinación de Peticiones, Quejas y Reclamos elabora el Reporte desempeño y gestión de los servidores y del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos de manera mensual. ","Reporte desempeño y gestión de los servidores y del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos para el primer cuatrimestre de la vigencia 2020.","En este reporte se puede evidenciar el tratamiento realizado a las solicitudes  recibidas por parte del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos por cada uno de los servidores y canales de atención. Disponible en: http://rnec-spac-00:8080/sites/CENTRAL/CI/Soportes/Lists/RIESGOS%20CORRUPCIN%202020/Item/displayifs.aspx?List=5ba9e225%2D1d53%2D4cd0%2Da5f0%2D8903285c90c9&ID=714&Source=http%3A%2F%2Frnec%2Dspac%2D00%3A8080%2Fsites%2FCENTRAL%2FCI%2FSoportes%2FLists%2FRIESGOS%2520CORRUPCIN%25202020%2FAllItems%2Easpx%23InplviewHash2cc9da6c%2D3ede%2D45d9%2Dabff%2D08aef7253896%3DFilterField1%253DLinkTitle%2DFilterValue1%253DCENTRAL%2DFilterField2%253DMACROPROCESO%2DFilterValue2%253DPLANEACI%2525C3%252593N%252520Y%252520DIRECCIONAMIENTO%252520ESTRAT%2525C3%252589GICO&ContentTypeId=0x01009E7880CFEDD4904CAB54467AF8B4AE35&RootFolder=%2Fsites%2FCENTRAL%2FCI%2FSoportes%2FLists%2FRIESGOS%20CORRUPCIN%202020",{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$W$15","v":"Este control permite tener conocimiento y seguimiento del trámite y respuesta dada por los servidores del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos, teniendo en cuenta la asignación de cada uno y asi dar cumplimiento del derecho al turno."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$X$15","v":"Evidencias Segundo cuatrimestre\\Segundo cuatrimestre\\Impacto"},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$Y$15","v":"Este control es efectivo toda vez que el seguimiento a los servidores del Grupo de Pqr muestra su gestión frente al cumplimiento de los términos de respuesta y del derecho al turno."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$Z$15","v":"Las acciones de mejora para fortalecer el control se tuvieron en cuenta para el análisis, valoración e identificación del nuevo mapa de riesgos."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$AA$15","v":"Los controles serán mejorados para el nuevo mapa de riesgos."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$AB$15","v":"El tratamiento que se le da al riesgo es reducirlo con la implementación adecuada y oportuna de los controles."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$AC$15","v":"Frente al riesgo Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros, se tiene previsto como plan de contingencia ante posibles situaciones críticas o escenarios de materialización del riesgo o de sus causas, realizar mayor seguimiento al reparto, documentar la situación y ponerla en conocimiento de la instancia correspondiente: superior jerárquico, jefe directo, Oficina de Control disciplinario.  \nEl Plan de Contingencia se aplicará una vez materialice el riesgo, sin embargo esta situación no se ha presentado."},{"$f":"'[16]Mapa Corrupción (2)'!$AD$15","v":"El plan de contingencia se llevará a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó."},100,100,100,{"$f":"IF(AJ15>=83,\"BUENO\",IF(AJ15>66,\"REGULAR\",IF(AJ15<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ15>=83,\"BUENO\",IF(AZ15>66,\"REGULAR\",IF(AZ15<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero","Vulneración del bien jurídico","Uso indebido de información privilegiada de las bases de datos de Registro Civil e Identificación contraria a los procedimientos establecidos","Interés de alteración de los datos biográficos y/o biométricos en provecho propio o de un tercero contrario a las disposiciones legales","Corrupción","Pérdida de la integridad de las bases de datos de Registro Civil e Identificación","Probable (4)",null,"Verificar la creación o generación de usuarios para acceso (consulta, modificación, o impresión), a las bases de datos","Probable (4)",null,null,"DURANTE 2020","Diligenciar el formato de solicitud de creación de usuarios y asignación de permisos acorde a las funciones asignadas al cargo.","Informe Estadístico","Verificacion de los formatos de usuario para el acceso a las bases de datos de identificación","Informe estadístico",null,"Sí , ya que permite tener control de los usuarios y hacer los seguimientos pertinentes frente al cumplimiento de lo dispuesto y a la asignación de los mismos.","La evidencia presentada muestra los usuarios autorizados y los permisos asignados para la consulta y actualización del sistema","Esta situación mitiga el riesgo, porque permite generar un control sobre el acceso a las bases de datos que produce y administra la RNEC, así como validar la pertinencia  y el cumplimiento de requisitos en la asignación de los permisos.","Por el momento no se han enunciado acciones de mejora para el presente control","Si, se evidencia la implementación de los controles","Es una gestión preventiva y correctiva.","Verificación de los usuarios, la suspensión inmediata del mismo e informe directo al área pertinente.","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ17>=83,\"BUENO\",IF(AZ17>66,\"REGULAR\",IF(AZ17<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales"]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado ",null,null,null,"Vulneración del bien jurídico titulado por la ley",null,null,"Realizar controles de validación manual en las estaciones de investigación en los sistemas de información de identificación.",null,null,null,"DURANTE 2020","Realizar los controles existentes en los sistemas de información de registro civil e identificación.","Informe de controles","La Dirección Nacional de  Identificación  rinde informe  integral de los controles y sus evidencias,  reportados por las coordinaciones adscritas. \nCada coordinación, reporta los controles  que se realizan  relacionados  con  las  etapas de los  procesos y  en los sistemas de información de  identificación.  Así mismo el control sobre las solicitudes recibidas por cada coordinación, estableciendo la  viabilidad  de la petición o trámite y la actuación  según corresponda.\n\nLa Dirección Nacional de Registro Civil, realiza el cruce, Validación, consolidación e identificación de Inscripciones presuntamente irregulares trimestrales para remitir solicitud de informe justificativo de inscripciones anómalas.","Informe de controles  primer cuatrimestre de 2020.\n\nInforme de controles oficio DNRC 226 de 2020.\nOficio Solicitud de informe presuntas irregularidades a 32 Delegaciones Departamentales y Distrito","La DNI,  presenta las evidencias disponibles por parte de la coordinaciones.En cuanto a la DNRC, los controles son automáticos y generados por el SIRC en el momento en que se realizan las inscripciones en el RCX","El control inicial para los documentos es efectivo ya que  detecta inconsistencia frente los requisitos del trámites el sistema  y genera la novedad . \n\nSemanalmente  para las solicitudes   que no se validan y generan rechazo, se cargan a través de la Matriz de rechazos RAFT43 en la plataforma del Sharepoint para que las Registraduria Distrital , Auxiliar, Municipales , UDAPV y Consulados ( a por medio de  grupo de Cedulación en el exterior) hagan el respectivo seguimiento y lo dejen descrito en la misma matriz dando uso adecuado y oportuno  a la información reportada.\n","Si, los coordinadores de  los grupos  de trabajo cuentan con diferentes  tipos de evidencias. \nDe los registros en los sistemas de información quedan las trazas del sistema.   ","Los controles  tanto automáticos  del sistema  como los  manuales  previenen que si se intenta   la alteración y/o ingreso de información  no confiable , se reduce al máximo  que se llegase a  producir  documentos con datos errados sin el  cumplimiento de los requisitos","Está en  proceso la implementación de nuevas herramientas tecnológicas a través de las cuales se contará con controles  previos y  en línea     cerrándose  brechas como  la posibilidad  de alteración de la información. ","En los procesos de  implementación de las nuevas  herramientas tecnológicas en línea, los controles van mejorando  progresivamente.\nPara los mecanismos de seguimiento se ha  venido  mejorando el uso de las tecnologías  así como el uso de  herramientas como   Sharepoint o  la herramienta mesa de ayuda para el seguimiento y tratamiento de las solicitudes. ","Se  mantienen los registros de los controles en forma parmente, y  dadas  las condiciones actuales de la emergencia sanitarias se ha adaptado para  garantizar la continuidad de estos.   \nSe  lleva control de los términos de atención.","Se atiende las  PQRSD´s respecto de documentos  que  han sido expedidos  con presunto error, se inicia actuación administrativa para la verificación y si el error es de la institución se corrige la situación.    \nAsí mismo, cuando se presentan   quejas o denuncias de casos de  suplantación ,  falsa identidad,  entre otros , ya sea   por parte de los afectados o  si  se  recibe  procesos de tipo legal reportados por los organismos  de vigilancia y control externos  a la entidad, se inician las actuaciones administrativas   pertinentes. ","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ19>=83,\"BUENO\",IF(AZ19>66,\"REGULAR\",IF(AZ19<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU19:AW19)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Si, los coordinadores de  los grupos  de trabajo cuentan con diferentes  tipos de evidencias. \nDe los registros en los sistemas de información quedan las trazas del sistema.   ","Los controles  tanto automáticos  del sistema  como los  manuales  previenen que si se intenta   la alteración y/o ingreso de información  no confiable , se reduce al máximo  que se llegase a  producir  documentos con datos errados sin el  cumplimiento de los requisitos","Está en  proceso la implementación de nuevas herramientas tecnológicas a través de las cuales se contará con controles  previos y  en línea     cerrándose  brechas como  la posibilidad  de alteración de la información. ","En los procesos de  implementación de las nuevas  herramientas tecnológicas en línea, los controles van mejorando  progresivamente.\nPara los mecanismos de seguimiento se ha  venido  mejorando el uso de las tecnologías  así como el uso de  herramientas como   Sharepoint o  la herramienta mesa de ayuda para el seguimiento y tratamiento de las solicitudes. ","Se  mantienen los registros de los controles en forma parmente, y  dadas  las condiciones actuales de la emergencia sanitarias se ha adaptado para  garantizar la continuidad de estos.   \nSe  lleva control de los términos de atención.","Se atiende las  PQRSD´s respecto de documentos  que  han sido expedidos  con presunto error, se inicia actuación administrativa para la verificación y si el error es de la institución se corrige la situación.    \nAsí mismo, cuando se presentan   quejas o denuncias de casos de  suplantación ,  falsa identidad,  entre otros , ya sea   por parte de los afectados o  si  se  recibe  procesos de tipo legal reportados por los organismos  de vigilancia y control externos  a la entidad, se inician las actuaciones administrativas   pertinentes. ","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad."]
[null,null,null,null,"Ingreso de información no confiable en las bases de datos de registro civil e identificación","Suministro de información contraria a las disposiciones legales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Si, los coordinadores de  los grupos  de trabajo cuentan con diferentes  tipos de evidencias. \nDe los registros en los sistemas de información quedan las trazas del sistema.   ","Los controles  tanto automáticos  del sistema  como los  manuales  previenen que si se intenta   la alteración y/o ingreso de información  no confiable , se reduce al máximo  que se llegase a  producir  documentos con datos errados sin el  cumplimiento de los requisitos","Está en  proceso la implementación de nuevas herramientas tecnológicas a través de las cuales se contará con controles  previos y  en línea     cerrándose  brechas como  la posibilidad  de alteración de la información. ","En los procesos de  implementación de las nuevas  herramientas tecnológicas en línea, los controles van mejorando  progresivamente.\nPara los mecanismos de seguimiento se ha  venido  mejorando el uso de las tecnologías  así como el uso de  herramientas como   Sharepoint o  la herramienta mesa de ayuda para el seguimiento y tratamiento de las solicitudes. ","Se  mantienen los registros de los controles en forma parmente, y  dadas  las condiciones actuales de la emergencia sanitarias se ha adaptado para  garantizar la continuidad de estos.   \nSe  lleva control de los términos de atención.","Se atiende las  PQRSD´s respecto de documentos  que  han sido expedidos  con presunto error, se inicia actuación administrativa para la verificación y si el error es de la institución se corrige la situación.    \nAsí mismo, cuando se presentan   quejas o denuncias de casos de  suplantación ,  falsa identidad,  entre otros , ya sea   por parte de los afectados o  si  se  recibe  procesos de tipo legal reportados por los organismos  de vigilancia y control externos  a la entidad, se inician las actuaciones administrativas   pertinentes. ","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Preparación de documentos con información adulterada","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Realizar controles en los sistemas de información de registro civil e identificación.","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2020","Realizar los controles existentes en los sistemas de información de registro civil e identificación.","Informe de Controles","Cruce, validación, consolidación e identificación de Inscripciones presuntamente irregulares trimestrales para remitir solicitud de informe justificativo de inscripciones anómalas.","Informe de controles oficio DNRC 226 de 2020.\nOficio Solicitud de informe presuntas irregularidades a 32 Delegaciones Departamentales y Distrito","Los controles son automáticos y generados por el SIRC en el momento en que se realizan las inscripciones en el RCX","Los filtros son considerados como efectivos, ya que es a partir de los registros de las bases de datos se identifican de acuerdo a los criterios establecidos, el cumplimiento de los requisitos o la clasificación como inscripción anómala","Se cuenta con correo del Grupo de Validación y Producción de fecha 08 de septiembre de 2020, mediante el cual remiten el archivo; \"consolidado abril a julio\" la relación de la información solicitada de inscripciones por tipo de anomalías usada para el seguimiento trimestral que hace esta coordinación.","Este control permite identificar a partir de los criterios de clasificación de anomalías, la identificación de las causas más recurrentes y por ende a partir del seguimiento, tomar acciones que reduzcan la materialización de las mismas. ","Las acciones de mejora se realizan de manera personalizada a cada una de las delegaciones en las que se evidencia la materialización de este riesgo, de acuerdo al tipo de anomalía que se presente","De acuerdo a la efectividad que presentan estos controles, se mantienen","Se realiza seguimiento en periodos trimestrales por parte del Grupo de Validación y Producción de acuerdo con el resultado del cruce en la base de datos","Control y validación de primeras copias para identificar las irregularidades desde el nivel desconcentrado","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ23>=83,\"BUENO\",IF(AZ23>66,\"REGULAR\",IF(AZ23<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU23:AW23)/3","v":83.333333333333329}]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Incumplimiento, de manera consciente, de la normativa y requisitos.","Migración y disposiciones normativas","Omisión intencional de los requisitos legales y normativos para la inscripción de un registro civil.","Realizar inscripciones de registro civil sin el cumplimiento de los requisitos legales","Corrupción","Adquirir nacionalidad de manera irregular","Casi seguro (5)",null,"Realizar un seguimiento a las inscripciones de registro civil a partir de los criterios o filtros establecidos de RCX expedidos con posibles irregularidades","Probable (4)",null,null,"DURANTE 2020","Solicitar filtros de información al aliado estratégico, en relación con criterios y variables de inscripción de registro civil para su análisis.","Informe de seguimiento y revisión","Cruce, Validación, consolidación e identificación de Inscripciones presuntamente irregulares trimestrales para remitir solicitud de informe justificativo de inscripciones anómalas.","Informe de controles oficio DNRC 226 de 2020.\nOficio Solicitud de informe presuntas irregularidades a 32 Delegaciones Departamentales y Distrito","El aliado estratégico ha entregado las solicitudes de cruces conforme las variables y criterios establecidos por el Grupo de Validacion y Producción de Registro Civil","Los filtros son considerados como efectivos, ya que es a partir de los registros de las bases de datos se identifican de acuerdo a los criterios establecidos, el cumplimiento de los requisitos o la clasificación como inscripción anómala","Se cuenta con correo del Grupo de Validación y Producción de fecha 08 de septiembre de 2020, mediante el cual remiten el archivo; \"consolidado abril a julio\" la relación de la información solicitada de inscripciones por tipo de anomalías usada para el seguimiento trimestral que hace esta coordinación.","Este control permite identificar a partir de los criterios de clasificación de anomalías, la identificación de las causas más recurrentes y por ende a partir del seguimiento, tomar acciones que reduzcan la materialización de las mismas. ","Las acciones de mejora se realizan de manera personalizada a cada una de las delegaciones en las que se evidencia la materialización de este riesgo, de acuerdo al tipo de anomalía que se presente","De acuerdo a la efectividad que presentan estos controles, se mantienen","Se realiza seguimiento en periodos trimestrales por parte del Grupo de Validación y Producción de acuerdo con el resultado del cruce en la base de datos","Control y validación de primeras copias para identificar las irregularidades desde el nivel desconcentrado","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ25>=83,\"BUENO\",IF(AZ25>66,\"REGULAR\",IF(AZ25<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales"]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado "]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Ausencia de control en los sistemas","Carencia de recursos",null,null,null,"Suscribir registro RCX con anomalías"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Suscripción y comunicación de directrices, para el cumplimiento de las normas; desarrollo del debido proceso con el fin de anular registros civiles que no cumplen los requisitos mediante actos administrativos.",null,null,null,"DURANTE 2020","Hacer seguimiento a las delegaciones de acuerdo a las directrices emitidas mediante circulares y agotar el debido proceso en lo correspondiente a los actos administrativos que anulan registros civiles.","Informe de seguimiento","Cruce, Validación, consolidación e identificación de Inscripciones presuntamente irregulares trimestrales para remitir solicitud de informe justificativo de inscripciones anómalas.","Informe de controles oficio DNRC 226 de 2020.\nOficio Solicitud de informe presuntas irregularidades a 32 Delegaciones Departamentales y Distrito","El Grupo de Validacion y Producción de Registro Civil, durante la vigencia 2020 ha remitido un informe a las Delegaciones y Distrito en donde se relacionan las presuntas irregularidades y se solicita el respectivo informe de análisis y soportes. Así mismo, dicha oficina cuenta con los actos administrativos, comunicaciones, edictos y ejecutorias generadas durante el proceso de anulación de registros civiles.","Como secuencia al procedimiento interno con que se lleva a cabo este control, una vez se identifican los registros clasificados dentro de las inscripciones con presuntas irregularidades, se hace un seguimiento aceda delegación requiriendo a estas la evaluación y justificación de las situaciones identificadas desde el nivel central, la cual genera mayor efectividad el control de anomalías por departamentos","Se adjunta como evidencia de este seguimiento correo del Grupo de Validación y Producción a la Registraduría Distrital el día 10 de agosto del 2020  denominado \"distrital\", por medio del cual se remite información del II trimestre, con el fin que se desarrollen las actividades que se encuentran establecidas en la Circular 022 del 10 de febrero de 2017","Este control permite la identificación del riesgo y la reducción de la probabilidad de su materialización, ya que desde el nivel desconcentrado se debe también identificar y las causas que lo generan y por ende una acción preventiva","Las acciones de mejora se realizan de manera personalizada a cada una de las delegaciones en las que se evidencia la materialización de este riesgo, de acuerdo al tipo de anomalía que se presente","De acuerdo a la efectividad que presentan estos controles, se mantienen","Desde el nivel desconcentrado se realiza seguimiento a las posibles irregularidades identificadas para emitir la respuesta al nivel central, desde donde se realiza el control","Control y validación de primeras copias para identificar las irregularidades desde el nivel desconcentrado","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ30>=83,\"BUENO\",IF(AZ30>66,\"REGULAR\",IF(AZ30<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU30:AW30)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[]
[null,null,null,null,"Falta de incorporación de imágenes de registro civil a la GED ","Desconocimiento de los requisitos por parte de los colombianos",null,null,null,"Desactualización de la base de datos de Registro civil, generando una mala prestación del servicio al colombiano"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU35:AW35)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Realizar cruces de datos y validar del cumplimiento de requisitos","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2020","Informe de seguimiento y resultados obtenidos de los cruces","Informe de seguimiento","Cruce, Validación, consolidación e identificación de Inscripciones presuntamente irregulares trimestrales para remitir solicitud de informe justificativo de inscripciones anómalas.","Informe de controles oficio DNRC 226 de 2020.\nOficio Solicitud de informe presuntas irregularidades a 32 Delegaciones Departamentales y Distrito","El Grupo de Validacion y Producción de Registro Civil cuenta con los resultados de los cruces y la documentación generada. Así mismo, se presenta en el informe DNRC-0263 las principales anomalías generadas en el periodo de seguimiento del presente mapa de riesgos.","La efectividad de este control se evidencia en el momento de identificar el tipo de novedad que presenta la inscripción lo que permite conocer las causas y por ende tomar acciones para mitigar el riesgo","Correo del Grupo de Validación y Producción con asunto: Informe de seguimiento: Realizar cruces de datos y validar del cumplimiento de requisitos (6) GVYP anomalías\" correspondiente a los meses de mayo a julio en el seguimiento trimestral que realiza esta coordinación","El control permite identificar las causa, por tipo de novedad a nivel de tipo de oficina y municipio, permitiendo identificar las causa y aplicar tratamientos a estas","Las acciones de mejora se realizan de manera personalizada a cada una de las delegaciones en las que se evidencia la materialización de este riesgo, de acuerdo al tipo de anomalía que se presente","De acuerdo a la efectividad que presentan estos controles, se mantienen","Se solicita al nivel desconcentrado tomar acciones pertinentes para el seguimiento y control, del mismo modo, desde el nivel central en caso de considerarlo oportuno, se realizan auditorias","Control y validación de primeras copias para identificar las irregularidades desde el nivel desconcentrado","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ36>=83,\"BUENO\",IF(AZ36>66,\"REGULAR\",IF(AZ36<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Aceptar documento base sin el cumplimiento de requisitos con el fin de favorecer a un tercero","Brechas en las políticas y la normativa en materia de registro civil.","Omisión intencional en el cumplimiento de los requisitos legales y normativos en la expedición y/o trámite de C.C. y T.I.","Realizar la expedición o trámite de documentos de identidad, con información y/o documentación que no cumpla con los requisitos legales y normativos.","Corrupción","Adquirir un documento de identidad de forma irregular","Probable (4)",null,"Controles de validación e investigación durante la producción de documentos","Posible (3)",null,null,"DURANTE 2020","Enviar reporte detallado a las Delegaciones departamentales, informando las solicitudes que quedaron en rechazo definitivo por motivo de inconsistencia en el Registro Civil de Nacimiento y solicitarle informe de seguimiento ","Informe de seguimiento","En el periodo comprendido entre Enero a Abril 24 del año en curso , se continua subiendo cada semana los rechazos temporales (1061,1150,2011) y definitivos los cuales son informados para que las Registradurías procedan con el seguimiento y control de los mismos , de igual manera el 27 febrero se realizó  una video conferencia Nacional para enfatizar en lo concerniente al manejo de los rechazos y el seguimiento que se le está haciendo a través del Sharepoint , y la responsabilidad de cada Registraduria en este compromiso que afecta directamente el servicio al ciudadano. En el 2020 los rechazos mensuales han presentado una disminución significativa del 30% frente a los del año 2019","\nReporte Excel Share point- Informe de Controles Validación \n","La Coordinación de Validación, realizó comité de Seguimiento de la matriz de rechazos a través del Sharepoint junto con la RDRCI y la DNI, donde se proyectó los temas a tratar en la video conferencia.\nDurante el primer trimestre del año el Indicador RA14 se ubica en un rango Malo dado que su cumplimiento está por encima de la meta quedando en un 52,63%  se tiene un total de rechazos inherentes de 7468 frente a un total de rechazos de 14190 , los códigos de rechazos que mas se incumplen son :Foto de mala calidad 1022 ( 4165 rechazos); Control con Registro civil 1050 ( 1318 rechazos) problemas con tipo de solicitud 1043 (927 rechazos) ;  problemas de calidad de huellas en el cotejo 2011 ( 656 rechazos) ; firma de mala calidad 1031 (387 rechazos ); Mala reseña 1012 (15 rechazos) ; solo el departamento del Guaviare cumplió dentro del rango 20% y Consulados con un 29% ; para este trimestre se excluyeron los rechazos de la UDAPV y se midieron aparte quedando en un 43,05 .\nEs  de mencionar que hay dos factores  que se debe tener en cuenta en este cuatrimestre; uno es la suspensión de la atención al público y el otro , que en algunas Registradurías se inició la utilización de las nuevas estaciones EIS.  A medida que se estabilice la situación se podrían realizar análisis  \n\nPor  las condiciones particulares a nivel nacional por motivo del aislamiento obligatorio, esta acción se llevará a cabo en cuanto se disponga de los informes reportados por las delegaciones departamentales como resultado de la validación y verificación de la información que estos contengan.","Este es el resultado de la depuración de los registros clasificados inicialmente como irregulares, que producto de los pasos anteriores se realiza la evaluación y análisis, logrando reducir la cantidad de registros que de acuerdo con sus características se tipifican definitivamente como anómalos, sobre los que realmente se realiza seguimiento","Correo del Grupo de Validación y Producción con asunto: Informe Circular 022","Este control permite la identificación de las inscripciones irregulares y por ende las causa frecuente, brindando una herramienta para el seguimiento y toma de acciones preventivas","Las acciones de mejora se realizan de manera personalizada a cada una de las delegaciones en las que se evidencia la materialización de este riesgo, de acuerdo al tipo de anomalía que se presente","De acuerdo a la efectividad que presentan estos controles, se mantienen","Este riesgo se trata desde el nivel desconcentrado, que debe ser reportado al nivel central","Control y validación de primeras copias para identificar las irregularidades desde el nivel desconcentrado y en caso de ser pertinente, auditorías a los registros por parte del nivel desconcentrado","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ38>=83,\"BUENO\",IF(AZ38>66,\"REGULAR\",IF(AZ38<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Grabar registros civiles con información biográfica o que no corresponde al colombiano"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Deficiencia en los controles de verificación del cumplimiento de requisitos"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU48:AW48)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Realizar seguimiento a la validez de las cartas de naturaleza, resolución de inscripción y acta de juramento.","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2020","Hacer seguimiento y control mensual cumplimiento del requisito para la expedición de cédula de ciudadanía a colombianos por adopción, solicitando reporte de casos para verificar la validez del documento base. ","Informe de seguimiento","Cruce, validación, consolidación e identificación de Inscripciones presuntamente irregulares trimestrales para remitir solicitud de informe justificativo de inscripciones anómalas.","Reporte estadístico de novedades \nInforme final a las delegaciones de las inscripciones que presentan anomalías ","Para el segundo cuatrimestre se  va  a revisar nueva opción de  seguimiento. \nPor  las condiciones particulares a nivel nacional por motivo del aislamiento obligatorio, esta acción se llevará a cabo en cuanto se disponga de los informes reportados por las delegaciones departamentales como resultado de la validación y verificación de la información que estos contengan.","El control inicial aplicado en el sitio de preparación  establecido en  el numeral 13.2.1.2.1. \"Procedimiento para la expedición de la cédula de\nCiudadanía a los colombianos por adopción\" , es efectivo , ya que se realiza  la verificación  del documento base en  el momento del trámite . El control posterior en el grupo de cedulación en el exterior,  puede detectar si un documento de un colombiano por adopción ha sido expedido sin carta de naturaleza o resolución de inscripción auténticos.  ","Sí. Reporte de documentos expedidos a colombianos por adopción y verificación confirmada con la Cancillería a una muestra de 5%.\nAdicionalmente,  el reporte estadístico de novedades nos  refleja la cantidad de casos en los que se canceló una cédula por  carta de naturaleza  no idónea. En este cuatrimestre no se   presentó ningún caso. ","El control inicial aplicado en el sitio de preparación establecido en el numeral 13.2.1.2.1.  previene la posible materialización del riesgo. \nEl control posterior en el grupo de cedulación en el exterior permite detectar  el incumplimiento del control inicial  y si se llegase a materializar el riesgo permitiría adoptar acciones correctivas","En el ejercicio realizado de seguimiento, se puede verificar el acto administrativo  pero no el juramento prestado por el nuevo colombiano.  Se evaluará si  este control se asignaría a las delegaciones departamentales a través de los centros de acopio.","Sí,  aunque el control en el grupo de cedulación en el exterior se aplica por primera vez en este informe  y se detectaron  dificultades  iniciales  que son susceptibles de ajustar.","El control en las preparación se debe realizar en  forma inmediata, El control  de seguimiento  en el  grupo de cedulación en el exterior  realiza en  forma mensual   lo que permite generar acciones correctivas","Si se detecta  a nivel RNEC que un documento ha sido expedido a un colombiano por adopción  sin carta de naturaleza o resolución de inscripción auténticos, se inicia actuación administrativa para la cancelación del documento.  \nAsí mismo, cuando sea detectado  un caso  por los  organismos  de vigilancia y control externos  a la entidad, igualmente se inician las actuaciones administrativas   pertinentes. ","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ49>=83,\"BUENO\",IF(AZ49>66,\"REGULAR\",IF(AZ49<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Preparar un documentos de identificación sin el cumplimiento de los requisitos exigidos con el fin de favorecer a un tercero"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Preparar un documento de identificación sin verificación de la legalidad o validez de las cartas de naturaleza, resolución de inscripción y acta de juramento, con el interés de favorecer a un tercero."]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Certificación Documentación y Servicios","Expedir certificaciones y copias de registro civil y certificaciones de documentos de identidad, mediante la solicitud, consulta, verificación de los archivos y las bases de datos, a fin de garantizar oportunamente las necesidades de información del solicitante.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU59:AW59)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Incumplimiento de las directrices y normativa interna en materia de protección de datos personales","Políticas, disposiciones legales y normativa en materia de protección de datos personales","Uso indebido de información privilegiada ante el suministro no autorizado de datos sensibles o con reserva legal","Hacer entrega de información sujeta a reserva legal en provecho propio o de un tercero y contrario a las disposiciones legales","Corrupción","Vulneración en el tratamiento de los datos personales y de la reserva legal","Probable (4)",null,"Capacitaciones en materia de acceso a la información y protección de datos personales","Posible (3)",null,null,"DURANTE 2020","Socializar y capacitar en materia de protección de datos, normativa y directrices vigentes","Informe de capacitación.","Se realizó de forma virtual, capacitación a la delegación departamental de Nariño el 30 de abril de 2020 ","Imagen ","Teniendo en cuenta la emergencia sanitaria las capacitaciones realizadas se han realizado de forma virtual.","Si, en la medida que se da a conocer y se socializa las disposiciones en protección de datos de la Entidad, se propende a garantizar su cumplimiento.","Sí, a través de las jornadas de capacitación virtuales.","Si, en la medida que se comunica, se socializa, despejan dudas y se logra interiorizar las disposiciones y buenas prácticas dispuestas por la entidad en materia de protección de datos.","Por el momento no se han enunciado acciones de mejora para el presente control","Si, se evidencia la implementación de los controles","Es una tratamiento preventivo","N/A","Los controles  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ60>=83,\"BUENO\",IF(AZ60>66,\"REGULAR\",IF(AZ60<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Aceptación de dádivas bajo el suministro de información de reserva legal"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU65:AW65)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Construir y comunicar una guía de buenas prácticas frente al uso responsable y manejo de la información.","Catastrófico (3)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ66>=83,\"BUENO\",IF(AZ66>66,\"REGULAR\",IF(AZ66<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Inconsistencias en la conformación del listado de jurados de votación.","Acceso indebido a información privilegiada por parte de terceros.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar los resultados de una votación.","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a una votación, para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Entregables del software (log) y las actas generales de escrutinio","Rara vez (1)",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de baril de 2020, no se llevaron acabo elecciones de carácter atípico ni votaciones de los mecasnimos de participación ciudadana, por lo que no fue necesario activar ninguno de los controles establecidos para mitigar el riesgo \"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar los resultados de una votación\" y tampoco habra consecuencias para la entidad.",null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ68>=83,\"BUENO\",IF(AZ68>66,\"REGULAR\",IF(AZ68<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas.",null,null,null,null,null,null,"Trabajo de campo y confrontación de las listas remitidas por parte de las instituciones privadas con los registros de la cámara de comercio ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,"Realización del sorteo de jurados con acompañamiento de los actores involucrados y los entes de control",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio."]
[null,null,null,null,"Participación en política por parte de funcionarios electorales.","Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial.",null,null,"Traslados temporales de los delegados Departamentales y Registradores del Estado Civil",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ72>=83,\"BUENO\",IF(AZ72>66,\"REGULAR\",IF(AZ72<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU72:AW72)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Capacitaciones del Comité de Gestión Ética ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ74>=83,\"BUENO\",IF(AZ74>66,\"REGULAR\",IF(AZ74<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU74:AW74)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[null,null,null,null,"Inconsistencias en la conformación del listado de jurados de votación.","Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad.",null,null,"Solicitud de acompañamiento a los entes de control para participar en las distintas etapas del proceso electoral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AJ76>=83,\"BUENO\",IF(AJ76>66,\"REGULAR\",IF(AJ76<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AE76:AG76)/3","v":83.333333333333329},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ76>=83,\"BUENO\",IF(AZ76>66,\"REGULAR\",IF(AZ76<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU76:AW76)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU78:AW78)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ79>=83,\"BUENO\",IF(AZ79>66,\"REGULAR\",IF(AZ79<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ82>=83,\"BUENO\",IF(AZ82>66,\"REGULAR\",IF(AZ82<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU82:AW82)/3","v":83.333333333333329}]
[]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU84:AW84)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"La aceptación de la inscripción de la candidatura por fuera del término.","Presión por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la aceptación, no aceptación o rechazo de la inscripción de la candidatura","Se presenta cuando el funcionario electoral, por acción u omisión, acepta, no acepta o rechaza la inscripción de la candidatura sin o con el cumplimiento de los requisitos formales","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Aplicativo de inscripción de candidaturas.","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ85>=83,\"BUENO\",IF(AZ85>66,\"REGULAR\",IF(AZ85<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"El rechazo o no aceptación de la inscripción aun cuando cumple con los requisitos ",null,null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión y aceptación por parte de los registradores del Estado Civil",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ90>=83,\"BUENO\",IF(AZ90>66,\"REGULAR\",IF(AZ90<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU90:AW90)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[]
[null,null,null,null,"La no inscripción de candidaturas a través del aplicativo para las elecciones ordinarias",null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU95:AW95)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ96>=83,\"BUENO\",IF(AZ96>66,\"REGULAR\",IF(AZ96<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"La solicitud de requisitos formales adicionales a los contemplados en la Constitución y la ley",null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSD y órdenes judiciales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ98>=83,\"BUENO\",IF(AZ98>66,\"REGULAR\",IF(AZ98<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU98:AW98)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU101:AW101)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Vulnerabilidad de la información","Manipulación de las bases de datos electorales ","Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por Grupos Significativos de ciudadanos","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a la verificación d de los apoyos presentados para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucradas en la revisión de los apoyos y a la información física de los apoyos presentados","Rara vez (1)",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de baril de 2020, no se llevaron acabo elecciones de carácter atípico, por lo que no fue necesario activar ninguno de los controles establecidos para mitigar el riesgo \"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por Grupos Significativos de ciudadanos\" y tampoco habra consecuencias para la entidad.",null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ102>=83,\"BUENO\",IF(AZ102>66,\"REGULAR\",IF(AZ102<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas."]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio."]
[null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico","Presión o dádivas por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.",null,null,null,null,null,null,"Realizar auditoría durante la ejecución del protocolo establecido para la revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ106>=83,\"BUENO\",IF(AZ106>66,\"REGULAR\",IF(AZ106<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU106:AW106)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Firma de Compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ109>=83,\"BUENO\",IF(AZ109>66,\"REGULAR\",IF(AZ109<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU109:AW109)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU112:AW112)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ113>=83,\"BUENO\",IF(AZ113>66,\"REGULAR\",IF(AZ113<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Verificar el cumplimiento de los requisitos legales para llevar a cabo la realización de las iniciativas presentadas a través de los diferentes mecanismos de participación ciudadana mediante los formularios diseñados por la RNEC para inscripción de los promotores de una iniciativa y para la recolección de apoyos, a fin de garantizar la participación de los ciudadanos, individual o colectivamente, en la toma de decisiones públicas",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"La inscripción de un mecanismo de participación ciudadana por fuera del término.","Presión por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana.","Se presenta cuando el funcionario electoral, por acción u omisión, inscribe o no un mecanismo de participación ciudadana con o sin el cumplimiento de los requisitos formales.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Rara vez (1)",null,"Cuadro de control de inscripción de mecanismos de participación ciudadana por parte de la Dirección de Gestión Electoral.","Rara vez (1)",null,null,null,null,null,"Se contionua con la implementación del cuadro de control de inscripción de los mecasnimos de participación ciudadana por parte de la Dirección de Gestión Electoral","cuadro de control ","En el periodo del monitoreo no se evidencia la materialziación del riesgo y los controloes aplicados son oportunos",null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ115>=83,\"BUENO\",IF(AZ115>66,\"REGULAR\",IF(AZ115<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[]
[null,null,null,null,"La no inscripción de un mecanismo de participación ciudadana aun cuando cumple con los requisitos.",null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad.",null,null,"Cuadro de control de inscripción de mecanismos de participación ciudadana por parte de las Delegaciones Departamentales y remitido a la Dirección de Gestión Electoral.",null,null,null,null,null,null,"El cuadro de control de inscripción de los mecasnimos de participación ciudadana por parte de las Delegaciones esta siendo implementado y  enviado a la Dirección de Gestión  Electoral.\nMediante memorando 008 del 6 de abril, se emitieron nuevas directrices para el seguimiento interno a los procesos de inscripción de\nMecanismos de Participación Ciudadana de cada una de las Delegaciones Departamentales,\nRegistraduría Distrital y Registradurías del Estado Civil.","cuadro de control  remitido a la  Dirección de Gestión Electoral","En el periodo del monitoreo no se evidencia la materialziación del riesgo y los controloes aplicados son oportunos",null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ119>=83,\"BUENO\",IF(AZ119>66,\"REGULAR\",IF(AZ119<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU119:AW119)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"La solicitud de requisitos formales adicionales a los contemplados en la ley."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU125:AW125)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ126>=83,\"BUENO\",IF(AZ126>66,\"REGULAR\",IF(AZ126<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Verificar el cumplimiento de los requisitos legales para llevar a cabo la realización de las iniciativas presentadas a través de los diferentes mecanismos de participación ciudadana mediante los formularios diseñados por la Registraduría Nacional del Estado Civil para inscripción de los promotores de una iniciativa y para la recolección de apoyos, con el fin de garantizar la participación de los ciudadanos individual o colectivamente en la toma de decisiones públicas",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Vulnerabilidad de la información","Manipulación de las bases de datos electorales ","Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por promotores de iniciativas ciudadanas de los mecanismo de participación","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a la verificación de los apoyos presentados para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucradas en la revisión de los apoyos y a la información física de los apoyos presentados","Rara vez (1)",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de baril de 2020, no se llevó a cabo revisión de apoyos para respaldar las iniciativas ciudadanas de los diferentes mecanismos de participación, por lo que no fue necesario activar ninguno de los controles establecidos para mitigar el riesgo \"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por promotores de iniciativas ciudadanas de los mecanismo de participación\" y tampoco hab´ra consecuencias para la Entidad.",null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ129>=83,\"BUENO\",IF(AZ129>66,\"REGULAR\",IF(AZ129<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico","Presión o dádivas por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.",null,null,null,null,null,null,"Realizar auditoría durante la ejecución del protocolo establecido para la revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ133>=83,\"BUENO\",IF(AZ133>66,\"REGULAR\",IF(AZ133<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Firma de Compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ136>=83,\"BUENO\",IF(AZ136>66,\"REGULAR\",IF(AZ136<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AE139:AG139)/3","v":0},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AJ140>=83,\"BUENO\",IF(AJ140>66,\"REGULAR\",IF(AJ140<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ140>=83,\"BUENO\",IF(AZ140>66,\"REGULAR\",IF(AZ140<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Vinculación del Talento Humano","Implementar los mecanismos de selección, vinculación y direccionamiento del talento humano, mediante el desarrollo de estrategias administrativas y operativas, de conformidad con el presupuesto y las normas vigentes, de manera que se garantice la satisfacción de las necesidades de la RNEC con servidores que contribuyan al cumplimiento de las funciones y metas institucionales.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Suministro de títulos educativos falsos","No entrega, demora o inexistencia de la información requerida que valida los títulos educativos por parte de las instituciones educativas"," Ejercer las funciones del empleo sin el cumplimiento del requisito de estudio exigido","Corresponde a aquellas vinculaciones en las que se hayan aportado documentos de requisitos de estudio que, mediante posterior verificación en las diferentes instituciones educativas, se detecta que carecen de validez.","Corrupción","Nombramiento de personal sin las competencias requeridas para el ejercicio del cargo","Improbable (2)",null,"Solicitar, una vez que se posesione el servidor, la validación de los títulos académicos a las instituciones educativas","Rara vez (1)",null,null,"NO APLICA, dado que la naturaleza para la no materialización del riesgo se puede monitorear con las acciones preventivas de control que se ejercen directamente con la probabilidad, para que no se generen efectos no deseados en el alcance de las metas establecidas procedimentalmente.",null,null,"Durante el I cuatrimestre, se solicitó la validación de 42 títulos educativos correspondiente a 532 servidores posesionados, de los cuales se recibió respuesta de 42 títulos educativos, el 100% de las respuestas de las instituciones educativas han validado la autenticidad del título educativo. \n\nServidores con Cumplimiento de Requisitos:(((N° de Certificaciones Expedidas / N° de servidores Posesionados)*0,9) + ((N° de Títulos  Verídicos / N° de Títulos  Validados)*0,1)) x 100\n\n\n\nServidores con Cumplimiento de Requisitos:(((532 / 532)*0,9) + ((42 / 42)*0,1)) x 100 = 100%","Certificación de cumplimiento de requisitos expedida por la Coordinadora de Registro y Control para el caso de las vinculaciones de personal supernumerario y formato de cumplimiento de requisitos para cada servidor de planta posesionado.\n\nOficio de solicitud y respuesta de la institución educativa sobre la validez de los títulos acreditados por el posesionado. ","Cabe mencionar que como consecuencia a la declaración de emergencia sanitaria decretada por el gobierno nacional y posterior establecimiento de la cuarentena nacional, la validación de títulos educativos con las instituciones no pudo continuar llevándose desde el inicio de la cuarentena, por lo que los datos corresponden a la información recibida hasta mediados de marzo.","La Coordinación de Registro y Control solicita a las instituciones educativas correspondientes la validación de los títulos académicos con base en la certificación expedida, para de esta forma verificar la idoneidad y autenticidad de la documentación, donde el trámite correspondiente ante estas instituciones se realiza bajo los criterios de oportunidad y calidad, para así posteriormente prevenir las causas que puedan dar origen al riesgo y convirtiéndose en herramientas confiables en su mitigación.\n","Se cuenta con las evidencias objetivas de los controles realizados, tales como las comunicaciones de los requerimientos a las instituciones de educativas de la validación de los títulos, la validación realizada a cada uno de estos documentos con base en los reportes recibidos (expedición de la certificación correspondiente por la Coordinación del grupo de Registro y Control) y claramente en la medida que se presente algún documento alterado o falso se generará la evidencia respectiva del reporte a la Oficina de Jurídica, operador disciplinario de la RNEC y la posterior comunicación a la Fiscalía si así se requiere. La anterior información podrá ser verificada en el archivo de gestión que reposa en la Coordinación cuando sea requerido.\n\nEvidencias Objetivas:\nCertificación de cumplimiento de requisitos expedida por la Coordinadora de Registro y Control para el caso de las vinculaciones de personal supernumerario y formato de cumplimiento de requisitos para cada servidor de planta posesionado.\n\nOficio de solicitud y respuesta de la institución educativa sobre la validez de los títulos acreditados por el posesionado. ","Es evidente que los controles evitan de manera oportuna la materialización del riesgo, ya que se pueden tomar las medidas administrativas por parte del Macroproceso para su mitigación con base en el reporte de las instituciones educativas. De otra parte los servidores encargados de la verificación de la idoneidad de los documentos lo llevan a cabo con segregación de funciones de una forma adecuada, situación que brinda confianza en la gestión y operación del proceso de validación y directamente la minimización de la probabilidad.","Las acciones de mejora a los controles se formularán una vez la puesta en marcha al interior de la entidad de la arquitectura empresarial, de tal manera de poder utilizar aplicaciones y soluciones tecnológicas alineadas a la implementación de la política digital de la RNEC y que se puedan establecer convenios con las instituciones educativas para respuestas en tiempo real de la verificación de los documentos requeridos. Sin embargo, los controles a la fecha establecidos son suficientes para poder garantizar la no ocurrencia del riesgo.","Los controles establecidos hasta la fecha son los pertinentes en la medida de las capacidades que tiene la RNEC, de otra parte, dichos controles se ejecutan de manera responsable por parte de los servidores designados para tal fin y con la responsabilidad de la Coordinación directa del jefe del grupo de trabajo.","Para mitigarlo, el tratamiento dado es de aplicar el diseño del control, con la definición del responsable de realizar las actividades de control, establecer la periodicidad para su ejecución, indicar el propósito del control, cómo se realiza dicho control, establecer y monitorear los indicadores de medición y mantener y conservar la evidencia objetiva correspondiente.\n\nIndicador de Eficacia:\nServidores con Cumplimiento de Requisitos:(((N° de Certificaciones Expedidas / N° de servidores Posesionados)*0,9) + ((N° de Títulos  Verídicos / N° de Títulos  Validados)*0,1)) x 100\nServidores con Cumplimiento de Requisitos:(((191 / 191)*0,9) + ((22 / 22)*0,1)) x 100 = 100%","El tratamiento dado al riesgo si se llegase a materializar consiste en aceptarlo y en oficiar a la Oficina Jurídica para que se realice el proceso de  revocatoria de nombramiento del servidor público por el no cumplimiento de requisitos para el ejercicio del cargo y a la Oficina de Control Disciplinario para las sanciones a que haya lugar.","A pesar de que no existe un convenio interadministrativo con este tipo de instituciones educativas, dado el hecho, de que en un alto grado corresponden a Universidades del sector privado, la entidad está sometida a los tiempos de respuesta de las mismas, sin embargo, se agotan otros medios interactivos para la verificación de las tarjetas profesionales de los servidores. De otra parte, el Macroproceso durante este primer periodo de análisis, ha tenido que sortear las consecuencias de la declaración de emergencia sanitaria decretada por el gobierno nacional y posterior establecimiento de la cuarentena nacional, situación que ha limitado las respuestas a los requerimientos por parte de estas instituciones, ya que la mayoría de institutos se encuentran cerrados por la emergencia sanitaria decretada por el COVID 19. Una vez se reactiven las actividades normales en las instituciones, se remitirán los requerimientos necesarios que permitan garantizar posteriormente la verificación y validación de la documentación presentada.",100,50,100,"BUENO","REVISION HECHA POR XIMENA GALLEGO 9/SEPTIEMBRE/2020. El análisis de este seguimiento puede garantizar la revision y la evaluación de la pertinencia y coherencia los soportes reportados y proporcionado como resultado en el repositorio del aplicativo SharePoint por medio de su enlace responsable, evidencie que la ejecución de sus controles antes de que sean materializados los posibles riesgos para este corte evaluado tiene una falla. Para 1er Riesgo se evidencio un oficio emitido por registro y control 1 sept 2020 en la cuañ expresan que de 191 servidores \"posesionados\" es decir ya firmaron dicho contrato solo 22 instituciones educativas dieron respuesta razon por la cual 22 centros educativos cuentan con la radicacion electronica de peticiones y las 169 restantes por motivo de la emergencia sanitaria Covid 19 no cuentan con esta herramienta de validacion la cual se presume no se validaron el restante de las personas que ya fueron posesionadas. Sugiero que haya un mecanismo en la cual se valide con previa anterioridad de la posesion y no despues. Mi calificacion en Oportunidad es de 50 por las observaciones anteriormente expuestas, porque se tendria que preveer con una accion de mejora ya que la emergencia sanitaria puede durar todo el año y va ser un año en el que no haya forma de validad dichos documentos.",83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ142>=83,\"BUENO\",IF(AZ142>66,\"REGULAR\",IF(AZ142<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Deterioro de la imagen institucional según las funciones y responsabilidades asignadas."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Validar los títulos con base en la información suministrada por las instituciones educativas"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Posible detrimento patrimonial de la entidad en ocasión de las acciones tomadas por el servidor"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reportar a la Oficina Jurídica, Operador Disciplinario y la Fiscalía cuando se presente un título educativo falso."]
[null,null,null,null,"Validación posterior a la vinculación de los títulos de estudios académicos, con base en la certificación expedida por las instituciones educativas"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reprocesos administrativos por posible nulidad de las actuaciones efectuadas por el servidor público según las funciones y responsabilidades del mismo.","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU152:AW152)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"","Mayor (2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ153>=83,\"BUENO\",IF(AZ153>66,\"REGULAR\",IF(AZ153<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Permanencia del Talento Humano","Promover la calidad de vida, el desarrollo integral, las competencias de los servidores, el fortalecimiento de la gestión ética e institucional con un ambiente laboral sano y seguro, a través de la ejecución de los planes, programas, la remuneración, el otorgamiento de comisiones de servicios, la gestión de las situaciones administrativas y la evaluación del talento humano, con el fin de generar una cultura institucional de excelencia y mejoramiento en la prestación del servicio. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Manipulación inadecuada de los documentos que componen la historia laboral, por parte de los servidores que administran los archivos.",0," Vulneración de las historias laborales","\nCambio, manipulación o alteración no controlada, que puedan sufrir las Historias Laborales, afectando la integridad de los documentos, así como la confiabilidad y confidencialidad de los mismos, para uso indebido en beneficio propio o de un tercero.","Corrupción","Alteración de las historias laborales","Improbable (2)",null,"Acceso restringido de personal ajeno del área de Talento Humano, a la oficina responsable de la administración y custodia del archivo de Historias Laborales","Rara vez (1)",null,null,"NO APLICA, dado que la naturaleza para la no materialización del riesgo se puede monitorear con las acciones preventivas de control que se ejercen directamente con la probabilidad, para que no se generen efectos no deseados en el alcance de las metas establecidas procedimentalmente.",null,null,"Se continúa realizando el control de préstamos a través del software destinado para tal fin, en el cual observa que para el final del periodo de análisis, se tienen en préstamos 53 historias laborales esto es el 3,48% del total de historias laborales prestadas durante este periodo.\n\nSeguridad y Confiabilidad de las Historias Laborales: (N° de historias laborales devueltas / N° de historias prestadas) *100\n\n\n\nSeguridad y Confiabilidad de las Historias Laborales: (1470 / 1523)*100 = 96,52%\n","Sistema de información de historias laborales (aplicativo), que podrá ser consultado en el párea correspondiente de la Coordinación de Registro y Control cunado sea requerido.","N/A","El acceso al área encargada de la administración y custodia del archivo de las historias laborales, se encuentra debidamente controlada con los mecanismos de verificación biométrica y con los perfiles de usuario determinados a los servidores autorizados. En estos momentos por los efectos del autocontrol y aplicación del protocolo de bioseguridad, el acceso es controlado a través de las planillas de ingreso con un formato interno de trabajo utilizado y conservado por el responsable del grupo de la Coordinación.\n\nEl Macroproceso a través de la Coordinación de Registro y Control, realiza el control de préstamos a través del software destinado para tal fin, en el cual observa que, para el final del periodo de análisis, se tienen en préstamos 20 historias laborales esto es el 50% del total de historias laborales prestadas durante este periodo.\n\nOtra herramienta de control diseñada corresponde al trabajo que se viene realizando con la digitalización de las historias laborales, para la cual se han creado los backups de seguridad correspondientes, para así garantizar la custodia y no manipulación de la información conservada. La presente información sólo puede ser consultada con previa autorización del responsable de la Coordinación del grupo de trabajo.\n\n","Como evidencia documental objetiva, en el momento que sea requerido se podrá verificar presencialmente como es el manejo del sistema de control de préstamos de historias laborales desarrollado para tal fin, la operación realizada con la digitalización de las historias laborales y el control biométrico de acceso al área de administración y custodia de estos documentos.\n\nEvidencia Objetiva:\nSe lleva el control de los tiempos de préstamo de las diferentes historias laborales y del servidor que requirió dicha documentación, donde no existe una fecha límite de devolución.","El Acceso restringido de personal ajeno del área de Talento Humano, a la oficina responsable de la administración y custodia del archivo de Historias Laborales, la operación de la herramienta del Sistema de control de préstamos de las historias laborales y la Digitalización de las historias laborales, se convierten en controles que evitan de manera oportuna la materialización del riesgo.","Las acciones de mejora a los controles se formularán una vez la puesta en marcha al interior de la entidad de la arquitectura empresarial, de tal manera de poder utilizar aplicaciones y soluciones tecnológicas alineadas a la implementación de la política digital de la RNEC, que sirvan de mejora continua al establecimiento de herramientas de mayor control. Sin embargo, los controles a la fecha establecidos son suficientes para poder garantizar la no ocurrencia del riesgo.","Los controles establecidos hasta la fecha son los pertinentes en la medida de las capacidades que tiene la RNEC, de otra parte, dichos controles se ejecutan de manera responsable por parte de los servidores designados para tal fin y con la responsabilidad de la Coordinación directa del jefe del grupo de trabajo.","Para mitigarlo, el tratamiento dado es de aplicar el diseño del control, con la definición del responsable de realizar las actividades de control, establecer la periodicidad para su ejecución, indicar el propósito del control, cómo se realiza dicho control, establecer y monitorear los indicadores de medición y mantener y conservar la evidencia objetiva correspondiente.\n\nIndicador de Eficacia:\nSeguridad y Confiabilidad de las Historias Laborales: (N° de historias laborales devueltas / N° de historias prestadas) *100\nSeguridad y Confiabilidad de las Historias Laborales: (20 / 40)*100 = 50%\n\n","El tratamiento dado al riesgo si se llegase a materializar consiste en aceptarlo y oficiar memorando a la Oficina Jurídica y Oficina de Control Disciplinario informando los casos detectados y si se tiene conocimiento de servidores públicos involucrados, reportar de igual manera al operador disciplinario, para los trámites administrativos que correspondan.","N/A",100,100,100,"BUENO","REVISION HECHA POR XIMENA GALLEGO 9/SEPTIEMBRE/2020. Para el previo analisis de este Riesgo solo tengo como observacion positiva la validacion e la evidencia en PDF del 1/sept/2020 planilla de prestamo expedientes historias laborales de 40 servidores de la entidad.",100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ155>=83,\"BUENO\",IF(AZ155>66,\"REGULAR\",IF(AZ155<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,""]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,"Sistema de control de préstamo de las historias laborales"]
[null,null,null,null,"Alteración de los datos o documentos por personas que realicen consultas de las historias laborales.",0,null,null,null,"Expedición de certificación laboral con información errónea."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Digitalización de las historias laborales"]
[]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Entrega de información errónea a entidades y organismos externos"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU165:AW165)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"","Mayor (2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ166>=83,\"BUENO\",IF(AZ166>66,\"REGULAR\",IF(AZ166<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Soporte Técnico","Solucionar los reportes de requerimientos e incidentes asociados a los servicios de software, hardware y telecomunicaciones de la RNEC mediante la recepción, atención y trámite de mantenimientos dando cumplimiento a los niveles de servicio establecidos y a las políticas de seguridad de la información, así como la planeación y ejecución de los mantenimientos preventivos requeridos con el fin de prestar un servicio amable, oportuno y eficaz que además garantice la continuidad del servicio y funcionamiento de los recursos tecnológicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Deshabilitar de forma inoportuna los usuarios de los funcionarios posterior al retiro, vacaciones o cualquier otra novedad que se presente.","Favorecer intereses políticos con beneficio propio","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en el acceso indebido a la plataforma tecnológica","Consiste en gestionar de manera física o lógica los sistemas de información con el fin de utilizarlos a su favor o en favor de terceros ","Corrupción","Pérdida y/o divulgación indebida de información","Posible (3)",null,"Realizar control y seguimiento de los usuarios para mantener actualizado su estado y proceder a desactivar o deshabilitar según sea el caso.","Improbable (2)",null,null,"Diario","La Gerencia de Talento Humano será la responsable de reportar de manera diaria las novedades presentadas frente a la vinculación de personal, periodos de vacaciones, incapacidades y demás novedades presentadas.","Reporte enviado por Talento Humano","De acuerdo con la información suministrada por la Gerencia de Talento Humano a la Coordinación de Desarrollo y Programación, se deshabilitaron durante el primer cuatrimestre de 2020 aquellos funcionarios que tenían acceso a las aplicaciones de la Entidad.                                                                                               Por parte de la coordinacion de Infraestructura se  deshabilitaron las cuentas de los usuarios a los funcionarios reportados por Talento Humano.","Se anexa","Se cumplió con el control","Si. Con los formatos de solicitud de  creación de usuarios se lleva el control del acceso la plataforma tecnologica de la entidad y el objeto que se tiene para ello.","Si, como evidencia se cuenta con los correos recibidos solicitando la cancelación de usuarios del dominio.","Si, la cancelación de cuentas de usuario del dominio evitan los accesos por parte de personal que no tiene vincualción con la entidad.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","El riesgo se trata de Reducir, dado que el acceso a las aplicaciones misionales se realizan desde la red corporativa.","En caso de ser evidenciado un acceso no autorizado, se debe proceder a inactivar la cuenta y validar los cambios ejercidos sobre la aplicación accesada,  si es necesario restaurar la información con las copias de seguridad existentes.","La gerencia de informatica procede a eliminar o deshabilitar las cuentas de los usuarios reportados por talento humano..Se adjuntan correos con la solicitud de eliminación de cuentas de usuaarios.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ168>=83,\"BUENO\",IF(AZ168>66,\"REGULAR\",IF(AZ168<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"No cumplimiento de las políticas de seguridad de la información en el uso de las claves personales de acceso.",null,null,null,null,"Sanciones a servidores y a terceros por el incumplimiento de políticas.",null,null,"Generar conciencia en los funcionarios sobre el cumplimiento de las políticas al ceder o prestar claves de acceso y las consecuencias que estas pueden ocasionar."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Trimestral","Sensibilizar por medios masivos a los funcionarios sobre el cumplimiento de las políticas de Seguridad de la Información y su estricto cumplimiento.","Material de Sensibilización","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación asignó los perfiles y se otorgaron los permisos de acceso a las aplicaciones, conforme lo acordado con los Jefes o Responsables de la información\n\nPor parte del grupo de STRCI los pernisos a usuarios se asigan acorde a la solictud presentada en lo relacionado con el sistema ANI","Se anexa\n\n\n\nSe anexa un modelo de formato diligenciado, ya que los originales reposan en el Grupo de Protección de Datos","Se cumplió con el control\n\n\nSe registra de manera adecuada en el sistema ANI","Si. Con los formatos de solicitud de  creación de usuarios se otorgan los tipos de permisos sobre la plataforma tecnologica.","Si, los formatos recibidos incluyen el acuerdo de confidencialidad y aceptación de cumplimiento de las políticas de seguridad de la información.","Si, conocer la reserva de la información y el manejo de su propio usuario","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","El riesgo se trata de Reducir, mediante la socialización de la resolución 4173 del 2016","Hacer la socialización por dos medios masivos, por ejemplo correo electrónico y la Intranet, o por política de dominio con avisos semanales.","La gerencia de informatica mediante correos electronicos realizó la socializacion de las politicas de seguridad de información, de igual forma se realizaron cn el comité de seguridad de la información para hacer ajustes sobre la  la resolución 4173 del 2016. Se adjunta acta. Se adjunta ejemplo de sensibilización de  un formato de acuerdos de confidencialidad.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ173>=83,\"BUENO\",IF(AZ173>66,\"REGULAR\",IF(AZ173<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU173:AW173)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aplicar permisos a las cuentas de usuario de acuerdo al perfil y actividades laborales"]
[null,null,null,null,"Uso no autorizado de acceso o suplantación de identidad","Vulnerabilidad de la información que se encuentra bajo responsabilidad y custodia de la Entidad."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alteración de la información real de los sistemas informáticos","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU178:AW178)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Evaluar e investigar los hechos presentados para adoptar medidas de resolución del caso.","Catastrófico (3)",null,null,"Anual","Actualización de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","N/A","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","Si, en caso de presentarse un acceso indebido a la plataforma tecnologica se proceden a realizar las actividades de evaluación e investigación de los hechos.","Si, se mantienen los procedimientos.","SI, porque inmediatamente se toman medidas de resolución, como lo son las investigaciones y alcances.","NO","Se mantienen los controles","Reducir","Procedimientos actualizados.","Los procedimientos para el manejo de incidentes se mantienen actualizados.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ179>=83,\"BUENO\",IF(AZ179>66,\"REGULAR\",IF(AZ179<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Recibir dádivas o beneficios para alterar los sistemas informáticos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Bloqueo del usuario generador del hecho",null,null,null,"Según la necesidad","Actualización de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","N/A","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","Si, en caso de presentarse el acceso idebido automaticamente se bloquea el usuario desde el cual se realiza el ingreso.","Si, se mantienen los procedimientos.","Si, por que se bloquea automaticamente el usuario que provoca el hecho.","NO","Se mantienen los controles","Reducir","Procedimientos actualizados.","Los procedimientos para el manejo de incidentes se mantienen actualizados.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ181>=83,\"BUENO\",IF(AZ181>66,\"REGULAR\",IF(AZ181<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Contención del evento",null,null,null,"Según la necesidad","Actualización de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","N/A","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","Si, se toman medidas de contención para mitigar el hecho.","Si, se mantienen los procedimientos.","Si, al contener el evento se restringe inmediatamente el acceso indebido dese el usuario que genera el hecho.","NO","Se mantienen los controles","Reducir","Procedimientos actualizados.","Los procedimientos para el manejo de incidentes se mantienen actualizados.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ183>=83,\"BUENO\",IF(AZ183>66,\"REGULAR\",IF(AZ183<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Acceso no autorizados a terceros",null,null,null,null,"Vulneración de la información que se encuentra bajo responsabilidad y custodia de la entidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informe o queja de servidor o tercero a la autoridad competente para su investigación.",null,null,null,"Una vez presentado el hecho","Presentar el informe queja o denuncia oportunamente.","Informe, Denuncia o queja","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","N/A","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","Si, se informa inmediatamente a  las areas de control la denucnia de los hechos.","Si, en caso de presentarse se adjunta la queja o el informe.","SI","NO","Se mantienen los controles","Reducir","Informes y denuncias.","Haasta la fecha no se han presentado  quejas o informes denunciando algun hecho.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ186>=83,\"BUENO\",IF(AZ186>66,\"REGULAR\",IF(AZ186<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Gestión de Infraestructura Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información con el fin de contribuir en el mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Falta de ética por parte de los funcionarios responsables de los procesos","Entrega de dádivas "," Uso indebido de la información técnica y privilegiada durante la elaboración de estudios previos para los procesos de contratación","Divulgar, filtrar, y/o manipular información reservada a favor de un tercero.","Corrupción","Sanciones disciplinarias, administrativas, fiscales, penales según el mérito de la misma\n**Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos. Esto afecta la buena operación de los procesos.\n**Pagar un precio superior al precio promedio de oferta en el mercado.\n**Deterioro de la imagen institucional.","Rara vez (1)",null,"Revisión de los procesos de contratación de las áreas involucradas","Rara vez (1)",null,null,"Toda la vigencia.","Acompañamiento y revisión del proceso de elaboración de los estudios previos para la contratación por parte de las oficinas de control de la entidad.","Informes de seguimiento y certificaciones de la verificación.","Conforme a las procesos de Gestión contractual, sus procedimientos formatos y Manuales, se da cumplimiento a la estructura de los estudios previos de la Gerencia, contemplando las variables que normativa y legalmente se nos exigen."," Se anexa copia del Estudio Previo para adquisición de infraestructura tecnológica 2020.","El proyecto para la adquisición de equipos de computo y licenciamiento se encuentra en control para la viabilidad tecnica por parte del DNP.","SI, Conforme a las procesos de Gestión contractual, sus procedimientos formatos y Manuales, se da cumplimiento a la estructura de los estudios previos de la Gerencia, contemplando las variables que normativa y legalmente se nos exigen,con las revisiones por parte de las areas involucradas.","SI, ya que se incorporan los ajustes realizados por las areas involucradas dentro del procedimiento. Mesas de trabajo, actas de comité de contratación, observaciones a los documentos.","SI. Debido a que el proceso de contratación pasa por un flujo de aprobación en el que se validan desde las distintas areas los requisitos tecnicos, legales, administrativos y financieros del mismo.","NO","Se mantienen los controles","Se toman medidas preventivas para reducir la materialización del riesgo mediante el cumplimiento de los procedimientos y manuales legales establecidos.","Se cuenta con un grupo de asesores del despacho durante el desarrollo del proceso contractual  para atender las diiferentes observaciones que no se puedan resolver al interior del area.","Se adjuntan todos los documentos que surgieron durante la etapa previa de estructuración.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ190>=83,\"BUENO\",IF(AZ190>66,\"REGULAR\",IF(AZ190<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,"Cumplimiento de la normativa en la estructuración de los estudios previos"]
[null,null,null,null,"Trafico de Influencias ","Trafico de Influencias"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Adjudicación indebida de contratos\n**Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos. Esto afecta la buena operación de los procesos.\n**Incumplimiento por la no capacidad financiera del contratista.\n**Pagar un precio superior al precio promedio de oferta en el mercado.",null,null,"Sensibilización a servidores públicos sobre temas éticos y de transparencia",null,null,null,"Toda la vigencia.","Aplicar la política de datos abiertos para la publicación de los procesos y la veeduría ciudadana.","Certificaciones del cargue y publicación de la información.","Una vez se tenga la viabilidad por parte del DNP, se realizará la publicacion en el Secop de los pliegos de condiciones para la contratación del proyecto de equipos."," Se anexa copia del Estudio Previo para adquisición de infraestructura tecnológica 2020.","El proyecto para la adquisición de equipos de computo y licenciamiento se encuentra en control para la viabilidad tecnica por parte del DNP.","SI, mediante la publicación de los pliegos de condiciones.","SI, teniendo en cuenta que en la estructuracion de los estudios previos desde la coordinación de integración y gestión se realiza toda la sensibilización sobre temas eticos a todos los funcionarios involucrados.","Si. Teniendo en cuenta que mediante la sensibilización sobre actos de corrupción se advierten las consecuencias legales a que hubiere lugar. Adicionalmente todos los procesos de contratación son publicados  en el SECOP II.","NO","Se mantienen los controles","Se toman medidas preventivas para reducir la materialización del riesgo mediante el cumplimiento de las politicas de datos abiertos en los procesos de contratación.","Revisión interna de toda la información que se entrega para su posterior publicación."," A la fecha  la contratación  se encuentra suspendida debido a la emergencia sanitaria. La entidad actualmente no cuenta con recursos para contratar.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ195>=83,\"BUENO\",IF(AZ195>66,\"REGULAR\",IF(AZ195<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU195:AW195)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[]
[null,null,null,null,"Estudios direccionados a favor de un tercero","Entrega de documentación ajustada para los beneficios del tercero",null,null,null,null,null,null,"Mecanismos de seguimiento ante posibles actos de corrupción"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Suscripción del contrato de manera sesgada\n**Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos. Esto afecta la buena operación de los procesos."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU200:AW200)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Informe, queja y denuncia ante las autoridades competentes ","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ201>=83,\"BUENO\",IF(AZ201>66,\"REGULAR\",IF(AZ201<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Conflicto de Intereses","Propuesta para favorecer intereses políticos con beneficio particular",null,null,null,"Aprobar la adquisición de bienes o servicios no pertinentes o innecesarios\n**Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos. Esto afecta la buena operación de los procesos."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Declarar nulo el proceso de contratación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AJ203>=83,\"BUENO\",IF(AJ203>66,\"REGULAR\",IF(AJ203<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AE203:AG203)/3","v":100},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ203>=83,\"BUENO\",IF(AZ203>66,\"REGULAR\",IF(AZ203<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU203:AW203)/3","v":83.333333333333329}]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU206:AW206)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Debido a intereses por parte del secretario técnico","Interés por parte de terceros en la decisión ","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar, modificar, inducir o sustituir la decisión de los integrantes del comité de conciliación","El secretario técnico del comité induce a sus integrantes a adoptar una decisión contraria a los intereses de la Entidad o altera, modifica o sustituye la decisión del comité","Corrupción","Detrimento patrimonial","Rara vez (1)",null,"Informe de gestión ","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-",null,null,null,"Los controles tienen como objeto prevenir la posible materialización del riesgo, a fecha estos han demostrado ser confiables y efectivos.","Si se cuenta con evidencias de los controles realizados, los cuales se adjuntan en la plataforma share point.","Son herramientas creadas para evitar que se materialicen los riesgos, tales como cuadros de control donde se puede haccer un seguimiento de todas las actividades  realizadas y vencimientos de sus términos o informes de gestión remitidos a organos de control.","No","N/A","El riesgo se acepta","Remitir un informe detallado a la Oficina de Control Disciplinario y si es necesario a la Fiscalia General de la Nación.","Se adjunta informe del primer semestre de 2020. Se adjunta cuadro de control y seguimiento de solicitudes de conciliación.\nAlgunas solicitudes de conciliación fueron estudiadas en el periodo en mención, pero se encuentra pendiente la celebración de la audiencia de conciliación. En el primer y segundo cuatrimestre de 2020 no se remitió este informe, toda vez que las actas de Comité se encuentran en trámite de firmas. por lo tanto, no se adjunta el soporte correspondiente.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ207>=83,\"BUENO\",IF(AZ207>66,\"REGULAR\",IF(AZ207<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones penales, fiscales y disciplinarias",null,null,"Informe de seguimiento "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informe Coordinador de Agentes del Ministerio Público"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU211:AW211)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ212>=83,\"BUENO\",IF(AZ212>66,\"REGULAR\",IF(AZ212<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Interés de apoderado o del funcionario encargado del proceso o tutela","Interés de terceros en el proceso o tutela","Omisión intencional de los términos legales o judiciales por parte del funcionario encargado ","La no atención por parte de los funcionarios y/o apoderados judiciales de la RNEC de los requerimientos de la administración de justicia u otras entidades, con el ánimo de obtener un beneficio propio o para terceros","Corrupción","Detrimento patrimonial","Rara vez (1)",null,"Cuadro de control de procesos","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-",null,null,null,"Los controles tienen como objeto prevenir la posible materialización del riesgo, a fecha estos han demostrado ser confiables y efectivos.","Si se cuenta con evidencias de los controles realizados, los cuales se adjuntan en la plataforma share point.","Son herramientas creadas por las coordinaciones y apliactivos de la administracion de justicia donde se puede controlar y vigilar los términos judiciales. Estas actividades estan diseñadas especialmente para evitar su posible materialización. ","No","N/A","El riesgo se acepta","Interponer los recursos de nulidad que legalmente procedan y asistir a las audiencias correspondientes y en los alegatos de conclusión plantear una linea de defensa.","Cabe aclarar que ha fecha los términos se encuentran suspendidos, igualmente se siguen tratando algunos temas, como acciones de tutela. ",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ214>=83,\"BUENO\",IF(AZ214>66,\"REGULAR\",IF(AZ214<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Consulta en la página web de la rama judicial"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Visita a los despachos judiciales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Procesos disciplinarios, fiscales y penales ",null,null,"Cuadro de control de tutelas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIC"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIC tutelas "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Buzón de notificación judicial"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones por desacato","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU222:AW222)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,"No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ","No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ","No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ","No","N/A","El riesgo se acepta","No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ","No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ223>=83,\"BUENO\",IF(AZ223>66,\"REGULAR\",IF(AZ223<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Interés del servidor encargado del proceso coactivo","Interés de terceros en el proceso coactivo","Recibir dádivas o beneficios para generar la prescripción del proceso de cobro coactivo","El servidor encargado del proceso de cobro coactivo, de manera intencional no realiza las actuaciones administrativas oportunas para el impulso del proceso, generando así la pérdida de fuerza de ejecutoria del título ","Corrupción","Detrimento patrimonial ","Rara vez (1)",null,"Aplicativo Cobro Coactivo","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-",null,null,null,"El aplicativo de cobro coactivo permite realizar una vigilancia y control permannete de los procesos, previniendo así una posible prescripición o remisión del mismo. Tambien se realiza una verificaciones de las actuaciones procesales por parte de la coordinación.","Se tiene el aplicativo de cobros coactivos y las diferentes actuaciones surtidas en cada uno de sus procesos, cabe aclarar que los términos se encuentran suspendidos en materia de cobro coactivo. Las evidencias de este control esta en el Share Point.","La herramineta tecnologica desarrollada con la Gerencia de Infórmatica, permite un control y vigilancia en tiempo real de los procesos de cobro coactivo, tanto en el nivel central como desconcentrado, evitando la posible prescripción o remisión de la acción de cobro. Igualmente en el nivel central se tiene la revisipon de las actuaciones surtidas por los abogados a cargo del proceso.","No","N/A","El riesgo se acepta","Remitir un informe detallado a la Oficina de Control Disciplinario y si es necesario a la Fiscalia General de la Nación. ","Se debe tener en cuenta que los términos en la actualidad se encuentran suspendidos.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ225>=83,\"BUENO\",IF(AZ225>66,\"REGULAR\",IF(AZ225<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Vigilancia y Control por parte de la Coordinación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,50,100,"MALO",null,50,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones disciplinarias, fiscales y penales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ229>=83,\"BUENO\",IF(AZ229>66,\"REGULAR\",IF(AZ229<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Financieros","Gestionar la ejecución presupuestal y los estados financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Interés particular para beneficio propio o de un tercero",0,"Omisión intencional en la revisión de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables, al tramitar el pago de una cuenta","Tramitar fraudulentamente el pago de una cuenta, sin el lleno de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables.","Corrupción","Hallazgos por parte de los organismos de control","Rara vez (1)",null,"Verificar la existencia del registro presupuestal del compromiso y su saldo por obligar, revisar lo estipulado en la forma de pago del acto administrativo y efectuar el seguimiento al cumplimiento de la radicación de documentos para pago, de acuerdo a los términos y condiciones del acto administrativo, a través la lista de chequeo.","Rara vez (1)",null,null,"Cuatrimestral","Continuar utilizando la lista de chequeo con el fin de verificar el cumplimiento de los requisitos para el trámite de las cuentas, a partir de la verificación de la existencia del registro presupuestal y el saldo por obligar","Total cuentas por pagar generadas en el periodo / Total documentos para pago radicados en el periodo","Se continúa con el control establecido, mediante las Listas de Chequeo, para corroborar la consistencia de los documentos requeridos para el trámite de cada cuenta radicada en el Grupo de Gestión Financiera.","Formatos GFFT05 RNEC Y FRR Lista de chequeo para Revisión de pagos\n\nFormato GFFT09 RNEC Y FRR Lista de chequeo para pagos de Resoluciones Ordenes de Gasto y Pago.\n","N/A","Si. Con la lista de chequeo. Es una herramienta confiable para mitigar el riesgo, seleccionando los documentos requisitoS para pago","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS II CUATRIMESTRE\\GESTIÓN FINANCIEROS\\R1. Omisión intencional en la revisión de los requisitos","Si. Porque se tiene el control de los documentos requisitos de todos los contratistas","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","El seguimiento es constante con cada cuenta que se radica en la oficina de Gestion Financiera","Una vez detectado un incumplimiento u omisión: Solucionarlo y solicitar las investigaciones administrativas correspondientes","Las listas de chequeo, reposan en el Grupo de Gestión Financiera, disponibles para cualquier auditoría. ",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ231>=83,\"BUENO\",IF(AZ231>66,\"REGULAR\",IF(AZ231<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones administrativas, disciplinarias y penales",null,null,"Revisar por parte del coordinador del grupo de contabilidad, los datos y soportes de la transacción generada por los funcionarios de la dependencia y revisar la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario y consistencia de la obligación generada por el SIIF, con respecto al pago a realizar.",null,null,null,"Cuatrimestral","Seguir revisando los datos de la transacción y los soportes, con el fin de verificar el cumplimiento de los requisitos para el trámite de las cuentas. Verificar la correcta aplicación de las deducciones tributarias.","Total C×P obligadas en el periodo / Total C×P radicadas en el periodo\nTotal C×P pagadas en el periodo / Total C×P obligadas en el periodo","La Coordinadora de Contabilidad revisa permanentemente las cuentas para pago radicadas en el área, con el fin de verificar  la correcta aplicación de los porcentajes establecidos por Ley para las deducciones tributarias, así como el valor correcto del pago a realizar.","Las obligaciones generadas por el sistema SIIF NACION con los soportes requeridos para el pago, se encuentran archivadas en  el área de Pagaduría para consulta.","N/A","Si. Todas las cuentas y sus soportes, más las transacciones asociadas (Obligaciones) generadas por los funcionarios del grupo de Contabilidad, son revisadas por el Coordinador del área ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS II CUATRIMESTRE\\GESTIÓN FINANCIEROS\\R1. Omisión intencional en la revisión de los requisitos","Si. Porque se revisa la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario y consistencia de la obligación generada en el SIIF, con respecto al pago a realizar","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","Revisar por parte del Coordinador del área, los datos y soportes de la transacción generada por los funcionarios de la Dependencia","Una vez detectado un incumplimiento u omisión: Solucionarlo y solicitar las investigaciones administrativas correspondientes","Las obligaciones generadas en el SIIF, reposan en el Grupo de Contabilidad, disponibles para cualquier auditoría. ",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ233>=83,\"BUENO\",IF(AZ233>66,\"REGULAR\",IF(AZ233<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Solicitar las investigaciones administrativas y disciplinarias correspondientes","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","En el segundo cuatrimestre de 2020, no se presentaron omisiones intencionales en la revisión de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables, al tramitar el pago de una cuenta, que implicaran investigaciones administrativas y disciplinarias.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ236>=83,\"BUENO\",IF(AZ236>66,\"REGULAR\",IF(AZ236<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC mediante el cumplimiento de la normativa vigente y los principios de la contratación estatal y bajo parámetros de calidad, oportunidad y legalidad, a fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Falencias en los controles de selección","Intereses indebidos o ilícitos de terceros","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para la selección de contratistas","Es el direccionamiento en la selección del contratista para beneficio propio o de un tercero","Corrupción","Demandas a la Entidad","Improbable (2)",null,"Revisión previa de los documentos precontractuales con anterioridad a su publicación","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Para cada uno de los procesos de contratación se realizan mesas de trabajo para revisión conjunta de los documentos preliminares del proceso, con el fin de analizar su estructura, requisitos exigidos y presentación de observaciones a que haya lugar; posteriormente se remite al asesor externo para su revisión y comentarios. la evidencia de esta actividad de encuentra en la carpeta de cada proceso de contratación y en la publicación del proceso en el SECOP II.\n\nQuedo atento a la nueva metodología que sea adoptada por la Entidad para la presente vigencia en relación con los riesgos de corrupción para el seguimiento correspondiente.\n","expediente contractuales / secop II","N/A","LA IMPLEMENTACIÓN DE LA MESAS DE TRABAJO PARA LA REVISION CONJUNTA DE LOS DOCUMENTOS PRELIMINARES DEL PROCESO, ASI COMO LA REVISION DE LOS ASESORES DE CONTRATACION, PERMITEN GENERAR DOCUMENTOS DE ESTUDIOS PREVIOS ROBUSTOS Y CON EL ESTABLECIMIENTO DE REQUISTOS CLAROS Y CONSISTENTES.  ADICIONALMENTE LA REVISION POR PARTE DEL FUNCIONARIO ENCARGADO DEL PROCESO Y DEL COORDINADOR DEL GRUPO DE COMPRAS PREVIO A LA PUBLICACION DE LOS MISMOS, PERMITEN MINIMIZAR INCONSISTENCIAS Y BRINDA GARANTIAS A LOS PARTICPANTES EN LOS DIFERENTES PROCESOS DE SELECCION.","LAS EVIDENCIAS SE ENCUENTRAN EN LAS CARPETAS DE LOS PROCESOS Y/O PUBLCADOS EN EL SECOP II EN CADA PROCESO ","SI PORQUE PERMITE MINIMIZAR INCOSISTENCIAS EN LA INFORMACION DE LOS DIFERENTES DOCUMENTOS QUE SE GENERERN EN DESARROLLO EN LA ETAPA PRECONTRACTUAL, PREVIO A SU PUBLICACION EN EL SECOP II.","SI. LA REVISION CONSTANTE DE LOS DOCUMENTOS GENERADOS EN LA ETAPA PRECONTRACTUAL, PREVIO A LA PUBLICACION DE LOS MISMOS. \nLA CAPACITACION A LOS FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE LOS PROCESOS PARA DESARROLLAR LAS ACTIVIDADES.","SI PORQUE PERMTEN QUE LOS DIFERENTES PROCESOS DE CONTRATACION EN LA ETAPA PRECONTRACTUAL SE DESARROLLEN SIN NINGUN INCONVENIENTE Y PERMITIENDO LA PLURALIDAD Y SELECCIÓN OBJETIVA DE LOS FUTUROS CONTRATISTAS DE LA ENTIDAD ","AL IMPLEMENTAR LOS DIFERENTES CONTROLES SE MINIMIZA LA OCURRENCIA DEL RIESGO; ADICIONALMENTE AL SER UN PROCESO PUBLICO SE BRINDAN TODAS LAS GARANTIAS DE PARTICIPACION DE LOS POSIBLES INTERESADOS.","SUSPENSIÓN Y/O DECLARATORIA DE DESEIRTO DEL PROCESO, PREVIO ANALISIS DE LAS NORMAL ESTABLECIDAS ","N/A",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ238>=83,\"BUENO\",IF(AZ238>66,\"REGULAR\",IF(AZ238<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Manipulación indebida de los documentos, tales como estudios previos, pliegos de condiciones, análisis del sector y estudio del mercado",null,null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,"Adecuada selección del personal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Promoción de la cultura ética al interior de la Entidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Modificación o alteración de las ofertas y/o informes de evaluación",null,null,null,null,"Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Suspensión del proceso contractual","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","Para cada uno de los procesos de contratación se realizan mesas de trabajo para revisión conjunta de los documentos preliminares del proceso, con el fin de analizar su estructura, requisitos exigidos y presentación de observaciones a que haya lugar; posteriormente se remite al asesor externo para su revisión y comentarios. la evidencia de esta actividad de encuentra en la carpeta de cada proceso de contratación y en la publicación del proceso en el SECOP II.\n\nQuedo atento a la nueva metodología que sea adoptada por la Entidad para la presente vigencia en relación con los riesgos de corrupción para el seguimiento correspondiente.\n","expediente contractuales / secop II","N/A","NO SE HA MATERIALIZADO EL RISGO. NO OBSTANTE SE ACLARA QUE FRENTE AL IMPACTO LAS ACCIONES PORPUESTAS NO PREVIENE NI DETETECTA LAS CAUSAS\n","NO SE HA MATERIALIZADO EL RIESGO POR LO TANTO NO SE TIENEN EVODENCIAS","EL CONTROL ES FRENTE AL IMPACTO UNA VEZ SE MATERIALIZA EL RIESGO, POR LO TANTO NO LO EVITA","NO SE EVIDEMCIADO ACCIONES DE MEJORA","NO SE HAN MEJORADO","LA IMPLEMENTACIÓN DE LA MESAS DE TRABAJO PARA LA REVISION CONJUNTA DE LOS DOCUMENTOS PRELIMINARES DEL PROCESO, ASI COMO LA REVISION DE LOS ASESORES DE CONTRATACION, PERMITEN GENERAR DOCUMENTOS DE ESTUDIOS PREVIOS ROBUSTOS Y CON EL ESTABLECIMIENTO DE REQUISTOS CLAROS Y CONSISTENTES.  ADICIONALMENTE LA REVISION POR PARTE DEL FUNCIONARIO ENCARGADO DEL PROCESO Y DEL COORDINADOR DEL GRUPO DE COMPRAS PREVIO A LA PUBLICACION DE LOS MISMOS, PERMITEN MINIMIZAR INCONSISTENCIAS Y BRINDA GARANTIAS A LOS PARTICPANTES EN LOS DIFERENTES PROCESOS DE SELECCION.","ESTAS ACCIONES SON EL PLAN DE CONTIGENCIA PROPUIESTA","NO",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ249>=83,\"BUENO\",IF(AZ249>66,\"REGULAR\",IF(AZ249<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Manipulación en la aplicación de la normativa vigente (manual de contratación y procedimientos asociados).",null,null,null,null,"Enriquecimiento ilícito de contratistas y/o funcionarios.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Tráfico de influencias",null,null,null,null,"Riesgo reputacional",null,null,"Realizar las denuncias correspondientes",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC mediante el cumplimiento de la normativa vigente y los principios de la contratación estatal y bajo parámetros de calidad, oportunidad y legalidad, a fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Interés del funcionario responsable en obtener un beneficio particular","Dádivas por parte de un tercero con el fin de beneficiarse en el proceso contractual","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la etapa contractual y post contractual","Con el fin de favorecer a un tercero o en beneficio propio, el funcionario de la coordinación de contratos realiza una conducta que está tipificada en el título XV del Código Penal (delitos contra la Administración Pública.)","Corrupción","Detrimento del patrimonio de la Entidad","Rara vez (1)",null,"","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Para cada uno de los procesos de contratación se realizan mesas de trabajo para revisión conjunta de los documentos preliminares del proceso, con el fin de analizar su estructura, requisitos exigidos y presentación de observaciones a que haya lugar; posteriormente se remite al asesor externo para su revisión y comentarios. la evidencia de esta actividad de encuentra en la carpeta de cada proceso de contratación y en la publicación del proceso en el SECOP II.\n\nQuedo atento a la nueva metodología que sea adoptada por la Entidad para la presente vigencia en relación con los riesgos de corrupción para el seguimiento correspondiente.\n","expediente contractuales / secop II","N/A","Los controles establecidos previenen la materialización de los riesgos, a fecha los mismos han demostrado ser efectivos.","LAS EVIDENCIAS SE ENCUENTRAN EN LAS CARPETAS DE LOS PROCESOS Y/O PUBLCADOS EN EL SECOP II EN CADA PROCESO ","El control establecido son las diferentes revisiones po rcada uno de los abogados que interviene en la construccion de la minuta contractual (abogado encargado de realizar la minuta, coordinador de contratos y jefe oficina jurídica)","No","N/A","El riesgo es aceptado, ya que las diferentes revisiones realizadas por cada una de las areas permite reducir a un maximo la posbile materialziación de este riesgo. Igualmente se tiene los flujos de aprobación del Secop II. ","En el evento de una materialización del riesgo se cuenta con el procedimiento de modificaciones contractuales (otrosi), para poder modificar lo que pudo haber quedado incorrecto en la minuta del contrato. ","N/A",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ260>=83,\"BUENO\",IF(AZ260>66,\"REGULAR\",IF(AZ260<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Desprestigio institucional",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Prepliegos y pliegos definitivos elaborados a la medida de una persona natural o jurídica ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Demandas en contra de la entidad ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AE267:AG267)/3","v":0},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Estudios previos superficiales (sin el cumplimiento de la normativa vigente)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones penales, disciplinaria, fiscales y administrativas","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AJ271>=83,\"BUENO\",IF(AJ271>66,\"REGULAR\",IF(AJ271<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ271>=83,\"BUENO\",IF(AZ271>66,\"REGULAR\",IF(AZ271<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Físicos","Gestionar los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante la administración de los mismos, con el fin de garantizar la continuidad en el funcionamiento de la infraestructura de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Falta de registro de los bienes recibidos en comodato y/o donación",0,"Desvío de recursos físicos o económicos en la utilización de los bienes de la Entidad","Consiste en el hurto o uso indebido de los bienes de propiedad de la Entidad","Corrupción","Afectación de las pólizas de seguros","Casi seguro (5)",null,"Individualización de bienes, asignando responsabilidad a los servidores de custodia y cuidado de los bienes","Probable (4)",null,null,"2018-12-31","Actualizar el procedimiento GRPD01","Procedimiento actualizado","De acuerdo a las necesidades de suministro de bienes devolutivos son entregados haciendo uso del Formato GRFT01 con la identificación del bien y del servidor responsable de su uso y custodia.","verificación a traves del aplicativo COIN","N/A","Individualización de bienes - De acuerdo a las necesidades de suministro de bienes devolutivos son entregados haciendo uso del Formato GRFT01 con la identificación del bien y del servidor responsable de su uso y custodia.\nSeguimiento y control de las entradas y salidas de los bienes - Como protocolo de seguridad y custodio de bienes devolutivos enviados a las dependencias del Nivel Desconcentrado, se hace  a través del diligenciamiento de guías por parte de la empresa transportadora y correo a las dependencias de destino.\nRegistro adecuado en el Aplicativo de Inventarios  - Mediante el aplicativo de control de bienes devolutivos y de consumos; puesto en producción nacional,  los servidores con funciones de almacenistas realizan la tarea de actualización correspondiente al ingreso, traslado y baja de los bienes asignados a cada una de las dependencias del nivel desconcentrado,  La Coordinación de Almacen e Inventarios permanentemente revisa la base de datos de acuerdo a las novedades reportadas de los movimientos de inventarios correspondientes a ingresos traslados y bajas del nivel central y todos los movimientos que afecte el nivel desconcentrado. \n","Se entrega evidencias de movimiento de entrada, traslado, baja de biene realizadas en el aplicativo de control de bienes","SI","NO","N/A","SEGUIMIENTO PERMANENTE","N/A","EL CONTROL AL MOVIMIENTO DE LOS BIENES SE HACE DE MANERA PERMANENTE POR LOS ALMACENISTAAS EN LAS DELEGACIONES Y LA REGISTRADURIA DISTRITAL Y LA COORDINCIÓN DE ALAMCEN E INVENTARIOS HCER REVISION PERMANENTE",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ273>=83,\"BUENO\",IF(AZ273>66,\"REGULAR\",IF(AZ273<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento y control de las entradas y salidas de los bienes de las instalaciones de la Entidad ",null,null,null,null,null,null,"Como protocolo de seguridad y custodio de bienes devolutivos enviados a las dependencias del Nivel Desconcentrado, se hace  a través del diligenciamiento de guías por parte de la empresa transportadora y correo a las dependencias de destino.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,50,100,"MALO",null,50,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Registro adecuado en el Aplicativo de Inventarios",null,null,null,null,null,null,"Mediante el aplicativo de control de bienes devolutivos y de consumos “COIN” puesto en producción nacional,  los servidores con funciones de almacenistas realizan la tarea de actualización correspondiente al ingreso, traslado y baja de los bienes asignados a cada una de las dependencias del nivel desconcentrado,  La Coordinación de Almacen e Inventarios permanentemente revisa la base de datos de acuerdo a las novedades reportadas de los movimientos de inventarios correspondientes a ingresos traslados y bajas del nivel central y todos los movimientos que afecte el nivel desconcentrado. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,50,100,"MALO",null,50,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Falta de medios coercitivos en los casos presentados",null,null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,"Levantamiento físico de inventarios",null,null,null,null,null,null,"De conformidad con el cronograma dispuesto en la Circular 136 del 28 de abril de 2014. La actividad del levantamiento del inventario y la entrega de la información a la Coordinación de Almacén se ha establecido en las siguientes fechas:\n1) Movimientos de Inventarios bienes PMT y Administrativos 10 de julio \n2) Levantamiento Físico Bienes PMT y Administrativos 10 de Octubre\n3) Soportes Físicos (Formato Único de Control de Bienes F-GAF-ARFD-010) 01 de Diciembre\n",null,null,"De conformidad con el cronograma dispuesto en la Circular 136 del 28 de abril de 2014. La actividad del levantamiento del inventario y la entrega de la información a la Coordinación de Almacén se ha establecido en las siguientes fechas:","Se remite información recibida de los almacenistas sobre la actividad de verificación de inventarios","SI","NO","N/A","SEGUIMIENTO PERMANENTE","N/A","LA ACTUALIACION DEL INVENTARIO SE HACE EN LAM EDIDA QUE SUCEDEN LAS NOVEDADES ",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ277>=83,\"BUENO\",IF(AZ277>66,\"REGULAR\",IF(AZ277<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2018-12-21","Actualizar el procedimiento GRPD05 en cuanto al control en las cantidades de insumos de cafetería y aseo entregados a la empresa contratista","Procedimiento actualizado",null,null,null,"1) Movimientos de Inventarios bienes PMT y Administrativos 10 de julio",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Política de operación para el uso de equipos propios en las instalaciones de la Entidad y de equipos de la entidad en lugares diferentes al institucional ",null,null,null,null,null,null,"El control de los equipos de propiedad de terceros que ingresan a las instalaciones de la Entidad lo realiza la Asesoría de Seguridad registrando su ingreso y salida.\nNo está permitida la salida de equipos de propiedad de la RNEC para ejecutar trabajos fuera de la entidad.\n","Minutas de vigilancia",null,"El control de los equipos de propiedad de terceros que ingresan a las instalaciones de la Entidad lo realiza la Asesoría de Seguridad registrando su ingreso y salida.\nNo está permitida la salida de equipos de propiedad de la RNEC para ejecutar trabajos fuera de la entidad.\n","Autorizaciones de seguridad","SI","SI","N/A","NA","NA","Iniciar las inventaigaciones que corresponda",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ279>=83,\"BUENO\",IF(AZ279>66,\"REGULAR\",IF(AZ279<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Debilidades en el control, seguimiento y custodia de los bienes",null,null,null,null,"Afectación en la prestación del servicio",null,null,"Seguimiento y control semanal de las cantidades de bienes de consumo ",null,null,null,null,null,null,"La Registraduria Nacional del Estado Civil adquiere los productos de consumo mediante un OUTSOURCIG, para el control de los bienes de consumo la entidad cuenta con 353 centros de costo a los cuales se les ha asignado un usuario, una clave y un presupuesto; cada uno de los pedidos es revisado por los servidores de la Coordinación de Almacen e Inventarios modificando o eliminando cantidades y productos innecesarios ","Auditorias a los centros de costo",null,"La Registraduria Nacional del Estado Civil adquiere los productos de consumo mediante un OUTSOURCIG, para el control de los bienes de consumo la entidad cuenta con 353 centros de costo a los cuales se les ha asignado un usuario, una clave y un presupuesto; cada uno de los pedidos es revisado por los servidores de la Coordinación de Almacen e Inventarios modificando o eliminando cantidades y productos innecesarios ","La revisión y control de los pedidos se hace directamente en la plataforma puesta a disposición por el contratista","SI","NO","N/A","SEGUIMIENTO PERMANENTE","N/A","La Coordinación de Almacen e Inventarios hace seguimiento a cada pedido hasta la entrega en el centro de costo indicado",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ281>=83,\"BUENO\",IF(AZ281>66,\"REGULAR\",IF(AZ281<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Solicitar la apertura de investigación disciplinaria","Mayor (2)",null,null,"31/02/2018","Actualizar el procedimiento GRPD01","Procedimiento actualizado",null,null,null,"No se materializdo el riesgo por lo tanto no se ha aplicado el control","NA","NA","No","NA","NA","En caso que se materialice el riesgo, se iniciaran las investigaciones disciplinarias para determinar la causa de la pérdida del bien","NA",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ284>=83,\"BUENO\",IF(AZ284>66,\"REGULAR\",IF(AZ284<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Uso de bienes particulares en las instalaciones de la Entidad o de bienes institucionales fuera de las instalaciones de la Entidad",null,null,null,null,"Investigaciones disciplinarias, penales y fiscales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reporte del siniestro presentado",null,null,null,null,null,null,"En lo relacionado con el aseguramiento de bienes devolutivos, se adelantaron los trámites para la reposición de bienes siniestrados  Se solicitó a la compañía de seguros cotización e inclusión dentro de la póliza todo riesgo el amparo de bienes inmuebles recibidos a título de comodato.",null,null,"El control en el tramite de las reclamaciones se realiza en forma  permanente y conjunta con el Corredor de Seguros y el supervisor del contrato.","Las evidencias bases de datos y archivos en excel actualizados por el supervisor del contrato y las estadísticas de siniestralidad generadas por el Corredor.","El control no evita la materialización del riesgo si no que asegura que el bien mueble sea restituido a la Entidad por parte de la Compañía de Seguros.","No","N/A","Seguimiento contínuo a las reclamaciones, permanente contacto con el Corredor de Seguros,  Delegaciones, Registraduria Distrital, Registradurias Especiales/Municipales y Auxiliares según se presenten las reclamaciones.","N/A","El proceso e reclamaciones tiene un funcionario designado para que realice el seguimiento en conjunto con el Corredor de Seguros quienes son los responsables del tramite de la reclamaciones antes la Compañía Aseguradora.",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ287>=83,\"BUENO\",IF(AZ287>66,\"REGULAR\",IF(AZ287<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU287:AW287)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Documental","Administrar la documentación producida y recibida por la RNEC, mediante el uso de los estándares de tratamiento de documentos y la normativa vigente, a fin de facilitar el trámite, utilización y consulta de los distintos grupos de interés y la conservación de la memoria institucional de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Alteración de la información y de los datos","Robo de información y de los datos por parte de terceros","Uso indebido de información privilegiada en beneficio propio o de un tercero","Consiste en la utilización de la información distinta al fin para la cual fue creada","Corrupción","Sanciones administrativas, disciplinarias y penales","Casi seguro (5)",null,"Fortalecer los controles para el préstamo de documentos","Probable (4)",null,null,"2019-12-31","Elaborar el Sistema de Gestión Electrónica de Documentos de Archivo - SGDEA","SGDEA elaborado y adoptado","En el primer cuatrimetre de la vigencia 2020, se elaboró la actualización de los planes, acorde con lo estipulado en la Guía para la elaboración e implementación del sistema Integrado de Conservación, expedida por el Archivo General de la Nación, los cuales se encuentran en revisión en la DA.","borrador de los planes actualizados","N/A","Sí, permiten generar estadísticas de consultas y préstamos, así como la identificación de los formatos de control que minimizan la perdida de la información. Así mismo una vez se estructure el SGDEA, se garantizará el acceso oportuno y eficiente a la información y atención al publico","Sí, en la medida que regula y controla el acceso a la información de los archivos documentales e inicie la estructuración del software para el SGDEA","NO","Sí, permite la trazabilidad del prestamo de la información a las dependencias y el seguimiento a los servidores que solicitan y entregan la dicumentación consultada y prestada","Permite la trazabilidad del prestamo de la información a las dependencias, así como la atención oportuna a los colombianos.","Aplicar el Protocolo, diligenciar el Formato y desarrollar el Proyecto de Inversión para el SGDEA","Aplicar el Protocolo, diligenciar el Formato y desarrollar el Proyecto de Inversión para el SGDEA","El SGDEA se encuenr+tra en la primera fase para el levatamiento de información y diagnóstico de conformidad con el proyecto de inversión",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ290>=83,\"BUENO\",IF(AZ290>66,\"REGULAR\",IF(AZ290<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Diagnosticar y fortalecer los controles existentes en los sistemas de información de la Entidad",null,null,null,"2019-12-31","Elaborar un protocolo de préstamo y mecanismos de protección de los documentos","Protocolo elaborado y adoptado"]
[null,null,null,null,"Sustracción de la información y de los datos"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Establecer mecanismos de protección física de documentos en soporte físico o digital",null,null,null,"2019-12-31","Elaborar un protocolo de préstamo y mecanismos de protección de los documentos","Protocolo elaborado y adoptado"]
[null,null,null,null,"Daño físico intencional de los documentos",null,null,null,null,"Pérdida del patrimonio documental de la Entidad y de la Nación"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU300:AW300)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Iniciar los debidos procesos disciplinarios, administrativos y penales pertinentes","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,"No es posible mediar la efectividad del control, teniendo en cuenta que no se ha hecho necesario implementar el control","De materializarse el riesgo y hacerse necesario la implementación del control se contaría con las evidencias necesarias","NO","A la fecha, no se ha implementado el control para iniciar los debidos procesos disciplinarios, administrativos y penales pertinentes","A la fecha, no se ha implementado el control para iniciar los debidos procesos disciplinarios, administrativos y penales pertinentes","Aplicar el Protocolo, diligenciar el Formato y desarrollar el Proyecto de Inversión para el SGDEA","Aplicar el Protocolo, diligenciar el Formato y desarrollar el Proyecto de Inversión para el SGDEA",null,100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ301>=83,\"BUENO\",IF(AZ301>66,\"REGULAR\",IF(AZ301<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Fuga de la información y de los datos","Infiltración de los sistemas de información tecnológicos de la Entidad"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Deficiencias en la prestación de servicios a los Colombianos"]
[]
[null,null,null,null,"Debilidad en los controles de préstamo y consulta de documentos"]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN Y CONTROL DISCIPLINARIO","Actuaciones Disciplinarias","Adelantar las actuaciones disciplinarias ordinarias y verbales, proferir las decisiones de fondo en los procesos disciplinarios y orientar, coordinar y vigilar el debido cumplimiento de la función disciplinaria en las Delegaciones Departamentales y la Registraduría Distrital, mediante la aplicación de la Ley 734 de 2002 y los procedimientos operativos disciplinarios, a fin de verificar la ocurrencia de las conductas, determinar si son constitutivas de falta disciplinaria y garantizar que las actuaciones disciplinarias adelantadas en la RNEC en el nivel central y desconcentrado se desarrollen con observancia del debido proceso y sujeción a los principios de celeridad, economía, eficacia, imparcialidad y publicidad.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU311:AW311)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Inadecuado control de las decisiones tomadas en materia disciplinaria ","Ofrecimiento de dádivas ","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para favorecerlos ","Proferir u omitir decisiones dentro de la actuación disciplinaria, o de los documentos allegados a la oficina (tales como quejas, informes, peticiones), valiéndose de su cargo para desviar la aplicación adecuada de la ley disciplinaria, favoreciendo a un tercero y/o conseguir un beneficio propio.","Corrupción","Pérdida de imagen institucional ","Improbable (2)",null,"Revisión de las quejas e informes previamente por el jefe de oficina indicando a los profesionales del área, el trámite que se debe proseguir ","Rara vez (1)",null,null,"Permanente","Realizar las observaciones a los proyectos proferidos por los profesionales del área, usando la herramienta control de cambios y devolverla a los abogados mediante correo electrónico ","Proyectos revisados ","Revisiones previas de las quejas, informes y/o anónimos , por parte de la jefe de oficina, procediendo con su reparto e indicando el profesional del área que se encargará del asunto y de ser viable la actuación disciplinaria a seguir. De igual forma, se tiene que, la suscrita frente algunas actuaciones por competencia, la misma ha proferido los respectivos autos.","Correos electrónicos  - SIC","Teniendo en cuenta las medidas de aislamiento obligatorio señaladas mediante  Decreto 457 de marzo de 2020 , las evidencias cargadas sobre algunos controles proferidos, corresponden a las tareas realizadas mediante \"trabajo en casa\"; en virtud a que, la evidencias del periodo enero - febrero, y mediados de marzo, se hallan en la oficina.",null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ312>=83,\"BUENO\",IF(AZ312>66,\"REGULAR\",IF(AZ312<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Registrar en el Sistema de Información y Correspondencia (SIC), la instrucción emitida por el jefe de oficina frente al trámite que debe adelantar el profesional del área",null,null,null,null,null,null,"Registrar en el cuadro de anotaciones del Sistema de Información y Correspondencia SIC, la observación realizada previamente por la jefe, sobre el trámite a seguir","Pantallazos SIC - Cuadro anotaciones ","Teniendo  en cuenta la medida de aislamiento, y que no tiene acceso remoto a los equipos, la evidencia del SIC, sólo se puede verificar una vez se retornen las labores en la oficina ",null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de los proyectos de trámite y fondo por parte del Jefe de Oficina con base en la verificación del expediente disciplinario ",null,null,null,null,null,null,"Revisión previa de todas las decisiones de fondo y trámite, proferidos por los profesionales del área, por parte de la Jefe de Oficina, realizando las obsservaciones de rigor, ya sea a través de correo eléctronico o con anotaciones sobre los proyectos","Correo electrónico con observaciones realizadas por la Jefe de Oficina - anotaciones sobre los proyectos y registro de ingreso de proyectos a la Jefatura, por parte de la secretaría del Despacho",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ315>=83,\"BUENO\",IF(AZ315>66,\"REGULAR\",IF(AZ315<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Inadecuado seguimiento de las decisiones de las quejas o informes ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Permanente","Promover charlas en cultura de la integridad y legalidad ","Actas de reunión ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Promover los valores éticos ",null,null,null,null,null,null,"Se realizó la s actividades descritas en la valija viajera, del Grupo de Gestión Ética","Acta de actividad - seguimiento plan de acción",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ317>=83,\"BUENO\",IF(AZ317>66,\"REGULAR\",IF(AZ317<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impunidad ",null,null,"Revisión y orientación en materia disciplinaria a los operadores del país ",null,null,null,null,null,null,"Se emitió la circular N. 022 de 2020, sobre directrices frente al procedimiento de asesoría y control de la activiad disciplinaria. Así mismo, se efectuó la revisión de los proyectos allegados al despacho  por parte de algunos operadores, a fin de recibir orientación en materia disciplinaria","Circular 022 de 2020, Correos electónicos con observaciones ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Malas prácticas en la aplicación de principios y valores durante el ejercicio de sus funciones ",null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de los informes mensuales de procesos disciplinarios a cargo de los profesionales del área ",null,null,null,null,null,null,"Se realizan las observaciones  de los informes remitidos por loperadores del país, conforme a las metas estblecidas en el plan de acción, según corresponde","Correos electrónicos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ320>=83,\"BUENO\",IF(AZ320>66,\"REGULAR\",IF(AZ320<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Prescripción en materia disciplinaria ","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ323>=83,\"BUENO\",IF(AZ323>66,\"REGULAR\",IF(AZ323<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Abuso de poder ","Abuso de poder "]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Pérdida intencional de los documentos disciplinarios ",null,null,null,null,"Caducidad de la acción "]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Auditoría Interna","Evidenciar el mantenimiento, desarrollo, eficiencia y efectividad del Sistema Integrado de Gestión, de\nconformidad con las disposiciones establecidas, mediante un enfoque sistémico de evaluación y medición de\nlos procesos de gestión y control, a fin de promover la mejora continua y el ejercicio de autocontrol y\nautoevaluación",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AE333:AG333)/3","v":0},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AU333:AW333)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Trafico de influencias, carencia de valores y principios éticos en los auditores internos.","Influencias externas por parte de los responsables de los procesos","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para omitir y/o encubrir hechos irregulares en el ejercicio de auditoría","Ocultar información de conductas indebidas y de malas practicas","Corrupción","Sanciones a servidores y/o particulares","Posible (3)",null,"Seguimiento a los compromisos establecidos en las actas del Comité de Coordinación de Control Interno","Improbable (2)",null,null,"01/01/2020 - 31/12/2020","Realizar actividades de sensibilización, capacitación y/o evaluación","Ajuste a los procedimientos de la OCI","Ha sido efectivo el control, dado que el riesgo no se ha materializado\n\n1. El Macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno, cuenta con dos procesos y 4 procedimientos aprobados, actualmente se esta ajustando uno de los procedimientos del proceso de Auditoría Interna, conforme a la norma GTC ISO 19011:2018.\n2. Se realizó el primer Comite Institucional de Coordinación de Control Interno celebrado el pasado 27 de enero de 2020, en el cual, el Macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno, presento el Plan Anual de Auditorías Integrales PAAI 2020, el cual contiene las Auditorías Normativas y las Auditorías Especiales, el cual, fue aprobado por el mismo.\n3. Cumplimiento de normatividad que rige al macroproceso y las directrices emitidas por los entes de control.","1. Acta No.1 Comité Institucional de Coordinación de Control Interno \n2. Procedimientos OCI (4)\n3. Procedimiento en Proceso de Actualización (1)\n4. Plan Anual de Auditoría Integrales  - PAAI 2020\n5. Pantallazo Informes realizados",null,"Ha sido efectivo el control y su solidez es fuerte, toda vez que el riesgo no se ha materializado.\n\nLos soportes reportados son coherentes, la calificación de los riesgos y los controles realizada por el macroproceso, evidenciaron que los controles son efectivos,  cumplen con el análisis de las actividades de control, se encuentran documentados y actualizados, y el rango de calificación de la ejecución del control es efectivo.","1. Acta 2 del CICCI\n2. Acta 3 de CICCI\n3. Presentación CICCI\n4. Decreto 648 de 2017\n\\\\rnec-Fs-00\\OCI\\2.AUDITORIA_INTERNA\\CI AUDITORIA DE CALIDAD\\AUDITORIA DE CALIDAD 2020","1. La Jefe de la Oficina de Control Interno, realiza la selección objetiva de los Auditores Internos (Perfiles) en el CICCI y emite los memorandos de encargo de Auditoría, de acuerdo con lo establecido en el procedimiento de Auditoría Interna.\n\n2. Fue realizado el seguimiento bimestral al Plan Anual de Auditorías Integrales PAAI 2020, el cual contiene las Auditorías Normativas y las Auditorías Especiales, que debe realizar el Macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno\n\n3. El Macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno, mantiene los instrumentos y los procedimientos actualizados y documentados de los dos porocesos que lo componen.\n\n4. Se elaboran los informes de auditoría conforme a los lineamientos establecidos en los procesos y procedimientos, en el caso que se evidencien desviaciones se suscribe el Plan de Mejoramiento respectivo con los macroprocesos involucrados y se socializan las mismas ante el CICCI.\n\n5. Cumplimiento de normatividad que rige al macroproceso y las directrices emitidas por los entes de control.","1. Realizar actividades de sensibilización, capacitación y/o evaluación\n2. Actividades en el procedimiento","El control se ha mejorado con su aplicación oportuna, esta funcionanado, es efectivo y es aplicado.","REDUCIR","El plan de contingencia se llevara a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó.","Ninguna ",100,100,100,{"$f":"IF(AJ334>=83,\"BUENO\",IF(AJ334>66,\"REGULAR\",IF(AJ334<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ334>=83,\"BUENO\",IF(AZ334>66,\"REGULAR\",IF(AZ334<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Prebendas y/o intercambio de favores ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,"Vínculos entre el auditado y el auditor",null,null,null,"Pérdida de la imagen institucional",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Intereses y/o influencia indebida de las áreas en los resultados de las auditorías y/o seguimientos.","Prebendas y/o intercambio de favores ",null,null,null,"Pérdida de confianza entre las partes interesadas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Designar de manera objetiva a los auditores mediante memorando de encargo formato AIFT03",null,null,null,"01/01/2020 - 31/12/2020","Actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI",null,null,null,null,"5. Memorandos de encargo ubicados en la Carpeta Compartida OCI\n6. Plan de Auditorías Integrales PAAI 2020\n7. Programa y Plan de Auditoría Interna\n\\\\rnec-Fs-00\\OCI\\2.AUDITORIA_INTERNA\\CI AUDITORIA DE CALIDAD\\AUDITORIA DE CALIDAD 2020",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Falta de veracidad de información emitida por la OCI que conlleve pérdida de credibilidad o sanción penal, fiscal y/o disciplinaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de la misión institucional","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Socializar los resultados de las auditorías y/o seguimiento a través de los informes y/o actas de auditorías o seguimientos.","Mayor (2)",null,null,"01/01/2020 - 31/12/2020","Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI","Ha sido efectivo el control, dado a que no se ha materializado el riesgo.\n\nInformes realizados de las auditorías realizadas en el nivel desconcentrado conforme a los lineamientos establecidos en los procesos y procedimientos, en el caso que se evidencien desviaciones se suscribe el Plan de Mejoramiento respectivo con los macroprocesos involucrados y se socializan las mismas ante el CICCI.","1. Pantallazo de informes de Auditoria Interna - Nivel desconcentrado.",null,"Ha sido efectivo el control y su solidez es fuerte, toda vez que el riesgo no se ha materializado.\n\nLos soportes reportados son coherentes, la calificación de los riesgos y los controles realizada por el macroproceso, evidenciaron que los controles son efectivos,  cumplen con el análisis de las actividades de control, se encuentran documentados y actualizados, y el rango de calificación de la ejecución del control es efectivo.","8. Resultados de Auditoría Interna\n9. Plan y Programa de Auditorría Interna\n10. Papeles de trabajo de cada una de las auditoría \n\\\\rnec-Fs-00\\OCI\\2.AUDITORIA_INTERNA\\CI AUDITORIA DE CALIDAD\\AUDITORIA DE CALIDAD 2020","1. El macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno, realiza monitoreo permanente al Plan Anual de Auditoría Integrales  - PAAI 2020  y lo ajusta si es necesario bajo la aprobación del Comite Intitucional de Coordinación de Control Interno CICCI. \n\n2. El macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno,  realiza la autoevaluación al Sistema de Control Interno a través de herramientas como la Autoevauación al Control y a la Gestión, la Evaluación Independiente del Sistema de Control Interno y la realización del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno.\n\n3. Seguimiento bimestral al plan de acción del macroproceso de Gestión del Control Interno, reportando los resultados con el informe de ejecución y reporte de evidencias de ejecución e informe de los resultados de los indicadores de gestión, correspondientes al III y IV bimestre de la vigencia 2020.","1. Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","El control se ha mejorado con su aplicación oportuna, esta funcionanado, es efectivo y es aplicado.","REDUCIR","El plan de contingencia se llevara a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó.","Ninguna",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ345>=83,\"BUENO\",IF(AZ345>66,\"REGULAR\",IF(AZ345<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Desconocimiento de la normativa vigente para la realización de auditorías y seguimientos","Información incompleta, manipulada o sesgada por parte del auditado"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Omisión en la implementación de acciones de mejora ",null,null,null,null,"Ausencia de sanciones por omisión en la información ",null,null,"En caso de réplica, se realizarán mesas de trabajos en el nivel central con el auditado y el resultado será plasmado mediante acta. Para nivel desconcentrado se verificará la réplica mediante acta u oficio.",null,null,null,"01/01/2020 - 31/12/2020","Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI",null,null,"No hubo réplicas a los informes ",null,"15. Carpeta Compartida OCI - Auditoría Interna\nPlan de Auditorías Integrales PAAI 2020\n\\\\rnec-Fs-00\\OCI\\2.AUDITORIA_INTERNA\\CI AUDITORIA DE CALIDAD\\AUDITORIA DE CALIDAD 2020",null,"1. Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","El control se ha mejorado con su aplicación oportuna, esta funcionanado, es efectivo y es aplicado.","REDUCIR","El plan de contingencia se llevara a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó.","Ninguna",100,100,100,"BUENO",null,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,{"$f":"IF(AZ350>=83,\"BUENO\",IF(AZ350>66,\"REGULAR\",IF(AZ350<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AU350:AW350)/3","v":83.333333333333329}]

{"sheet":"Hoja1","index":2,"n_rows":28,"n_cols":3,"rows_kept":28,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[14,0,15,0],[5,0,8,0],[9,0,11,0],[16,0,17,0],[0,0,1,2],[2,0,3,0],[2,1,3,1],[2,2,3,2]]}
[]
[]
["MACROPROCESO","PROCESO","RIESGO"]
[]
["P'LANEACION Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO","SERVICIO AL COLOMBIANO","Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. "]
["REGISTRO CIVIL EIDENTIFICACION",null,"Uso indebido de información privilegiada de las bases de datos de Registro Civil e Identificación contraria a los procedimientos establecidos"]
[null,null,"Omisión intencional de los requisitos legales y normativos para la inscripción de un registro civil."]
[null,null,"Omisión intencional en el cumplimiento de los requisitos legales y normativos en la expedición y/o trámite de C.C. y T.I."]
[null,null,"Uso indebido de información privilegiada ante el suministro no autorizado de datos sensibles o con reserva legal"]
["ELECTORAL",null,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar los resultados de una votación."]
[null,null,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la aceptación, no aceptación o rechazo de la inscripción de la candidatura"]
[null,null,"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por Grupos Significativos de ciudadanos"]
[null,null,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana."]
[null,null,"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por promotores de iniciativas ciudadanas de los mecanismo de participación"]
["TALENTO HUMANO",null," Ejercer las funciones del empleo sin el cumplimiento del requisito de estudio exigido"]
[null,null," Vulneración de las historias laborales"]
["TECNOLOGIA",null,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en el acceso indebido a la plataforma tecnológica"]
[null,null," Uso indebido de la información técnica y privilegiada durante la elaboración de estudios previos para los procesos de contratación"]
["JURIDICA",null,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar, modificar, inducir o sustituir la decisión de los integrantes del comité de conciliación"]
["JURIDICA",null,"Omisión intencional de los términos legales o judiciales por parte del funcionario encargado "]
["JURIDICA",null,"Recibir dádivas o beneficios para generar la prescripción del proceso de cobro coactivo"]
["GAF","Gestión  de los Recursos  Financieros","Omisión intencional en la revisión de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables, al tramitar el pago de una cuenta"]
[null,"Gestión Contractual","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para la selección de contratistas"]
[null,null,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la etapa contractual y post contractual"]
[null,"RECURSOS FISICOS","Desvío de recursos físicos o económicos en la utilización de los bienes de la Entidad"]
[null,"GESTION DOCUMENTAL","Uso indebido de información privilegiada en beneficio propio o de un tercero"]
["DISCIPLINARIO",null,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para favorecerlos "]
["OCI",null,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para omitir y/o encubrir hechos irregulares en el ejercicio de auditoría"]