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,181,9],[176,10,181,10],[176,11,181,11],[176,12,181,12],[188,0,193,0],[188,1,193,1],[188,2,193,2],[188,3,193,3],[188,4,193,4],[188,5,193,5],[182,28,187,28],[182,29,187,29],[182,35,184,35],[182,36,184,36],[185,35,187,35],[185,36,187,36],[182,13,187,13],[182,14,187,14],[182,24,187,24],[182,25,187,25],[182,26,187,26],[182,27,187,27],[182,6,187,6],[182,8,187,8],[182,9,187,9],[182,10,187,10],[182,11,187,11],[182,12,187,12],[182,0,187,0],[182,1,187,1],[182,2,187,2],[182,3,187,3],[182,4,187,4],[182,5,187,5],[188,28,193,28],[188,29,193,29],[188,35,190,35],[188,36,190,36],[191,35,193,35],[191,36,193,36],[188,13,193,13],[188,14,193,14],[188,24,193,24],[188,25,193,25],[188,26,193,26],[188,27,193,27],[188,6,193,6],[188,8,193,8],[188,9,193,9],[188,10,193,10],[188,11,193,11],[188,12,193,12],[200,0,205,0],[200,1,205,1],[200,2,205,2],[200,3,205,3],[200,4,205,4],[200,5,205,5],[194,28,199,28],[194,29,199,29],[194,35,196,35],[194,36,196,36],[197,35,199,35],[197,36,199,36],[194,13,199,13],[194,14,199,14],[194,24,199,24],[194,25,199,25],[194,26,199,26],[194,27,199,27],[194,6,199,6],[194,8,199,8],[194,9,199,9],[194,10,199,10],[194,11,199,11],[194,12,199,12],[194,0,199,0],[194,1,199,1],[194,2,199,2],[194,3,199,3],[194,4,199,4],[194,5,199,5],[200,28,205,28],[200,29,205,29],[200,35,202,35],[200,36,202,36],[203,35,205,35],[203,36,205,36],[200,13,205,13],[200,14,205,14],[200,24,205,24],[200,25,205,25],[200,26,205,26],[200,27,205,27],[200,6,205,6],[200,8,205,8],[200,9,205,9],[200,10,205,10],[200,11,205,11],[200,12,205,12],[212,0,217,0],[212,1,217,1],[212,2,217,2],[212,3,217,3],[212,4,217,4],[212,5,217,5],[206,28,211,28],[206,29,211,29],[206,35,208,35],[206,36,208,36],[209,35,211,35],[209,36,211,36],[206,13,211,13],[206,14,211,14],[206,24,211,24],[206,25,211,25],[206,26,211,26],[206,27,211,27],[206,6,211,6],[206,8,211,8],[206,9,211,9],[206,10,211,10],[206,11,211,11],[206,12,211,12],[206,0,211,0],[206,1,211,1],[206,2,211,2],[206,3,211,3],[206,4,211,4],[206,5,211,5],[212,28,217,28],[212,29,217,29],[218,0,223,0],[218,1,223,1],[218,2,223,2],[218,3,223,3],[218,4,223,4],[218,5,223,5],[224,28,229,28],[224,29,229,29],[224,35,226,35],[212,35,214,35],[212,36,214,36],[215,35,217,35],[215,36,217,36],[212,13,217,13],[212,14,217,14],[212,24,217,24],[212,25,217,25],[212,26,217,26],[212,27,217,27],[212,6,217,6],[212,8,217,8],[212,9,217,9],[212,10,217,10],[212,11,217,11],[212,12,217,12],[224,0,229,0],[224,1,229,1],[224,2,229,2],[224,3,229,3],[224,4,229,4],[224,5,229,5],[218,28,223,28],[230,35,232,35],[230,36,232,36],[233,35,235,35],[233,36,235,36],[230,13,235,13],[230,14,235,14],[230,24,235,24],[230,25,235,25],[230,26,235,26],[218,26,223,26],[218,27,223,27],[218,6,223,6],[218,8,223,8],[218,9,223,9],[218,10,223,10],[218,11,223,11],[218,12,223,12],[218,29,223,29],[218,35,220,35],[218,36,220,36],[221,35,223,35],[221,36,223,36],[218,13,223,13],[218,14,223,14],[218,24,223,24],[218,25,223,25],[236,35,238,35],[236,36,238,36],[239,35,241,35],[239,36,241,36],[236,13,241,13],[236,14,241,14],[236,24,241,24],[236,25,241,25],[236,26,241,26],[236,27,241,27],[236,6,241,6],[236,8,241,8],[236,9,241,9],[236,10,241,10],[236,11,241,11],[236,12,241,12],[224,36,226,36],[227,35,229,35],[227,36,229,36],[224,13,229,13],[224,14,229,14],[224,24,229,24],[224,25,229,25],[224,26,229,26],[224,27,229,27],[224,6,229,6],[224,8,229,8],[224,9,229,9],[224,10,229,10],[224,11,229,11],[224,12,229,12],[230,28,235,28],[242,1,247,1],[242,2,247,2],[242,3,247,3],[242,4,247,4],[242,5,247,5],[248,28,253,28],[248,29,253,29],[230,27,235,27],[230,6,235,6],[230,8,235,8],[230,9,235,9],[230,10,235,10],[230,11,235,11],[230,12,235,12],[230,0,235,0],[230,1,235,1],[230,2,235,2],[230,3,235,3],[230,4,235,4],[230,5,235,5],[236,28,241,28],[236,29,241,29],[236,0,241,0],[236,1,241,1],[236,2,241,2],[236,3,241,3],[236,4,241,4],[236,5,241,5],[230,29,235,29],[62,12,67,12],[62,13,67,13],[62,14,67,14],[62,24,67,24],[62,25,67,25],[62,26,67,26],[62,27,67,27],[248,0,253,0],[248,1,253,1],[248,2,253,2],[248,3,253,3],[248,4,253,4],[248,5,253,5],[242,28,247,28],[242,29,247,29],[242,35,244,35],[242,36,244,36],[245,35,247,35],[245,36,247,36],[242,13,247,13],[242,14,247,14],[242,24,247,24],[242,25,247,25],[242,26,247,26],[242,27,247,27],[242,6,247,6],[242,8,247,8],[242,9,247,9],[242,10,247,10],[242,11,247,11],[242,12,247,12],[242,0,247,0],[62,1,67,1],[62,2,67,2],[62,3,67,3],[62,4,67,4],[62,5,67,5],[62,6,67,6],[62,8,67,8],[62,9,67,9],[248,35,250,35],[248,36,250,36],[251,35,253,35]],"merged_total":1021,"flags":["merged_cut"]}
[null,null,"PROCESO",null,"PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO",null,null,"PGFT24"]
[null,null,"FORMATO",null,"MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN",null,null,3]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aprobado: 30/04/2021"]
[]
["IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MONITOREO Y REVISIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ANÁLISIS DEL RIESGO INHERENTE\n(ANTES DE LOS CONTROLES)",null,null,null,null,"ANÁLISIS DE CONTROLES",null,null,null,null,null,null,null,null,"VALORACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL\n(DESPUÉS DE LOS CONTROLES)",null,null,null,null,"ESTRATEGIA PARA COMBATIR EL RIESGO","PLAN DE ACCIÓN",null,null,"PLAN DE CONTINGENCIA",null,"INDICADOR CLAVE DE RIESGO","MÉTRICA"]
["Tipo","Macroproceso","Proceso","Objetivo","Impacto","Causa inmediata","Causa raíz","Subcausas","Riesgo","Clasificación",null,null,null,null,null,"N.º del Control","Descripción del control","Afectación","Atributos",null,null,null,null,"Evidencia"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad ","%","Impacto","%","Zona de riesgo inherente",null,null,null,"Tipo","Implementación","Documentación","Frecuencia","Evidencia ",null,"Probabilidad ","%","Impacto","%","Zona de riesgo residual",null,"Actividad","Fecha de implementación","Evidencia","Acción ","Evidencia",null,null,"Fecha ","Evidencias","Observaciones"]
["Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir registros civiles, tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del registro civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los usuarios.","afectación económica y reputacional","por denuncias o demandas interpuesta contra la entidad","debido a la expedición y/o entrega de documentos de identidad sin cumplir de manera intencional los requisitos legales.","Preparación y/o validación de una solicitud en la que se omita de manera intencional la verificación en las bases de datos y/o los requisitos establecidos, lo cual le da paso a la producción de un documento de identidad de manera errada o que no corresponda con la identidad del titular.","Posibilidad de afectación económica y reputacional por denuncias o demandas interpuesta contra la entidad debido a la expedición y/o entrega de documentos de identidad sin el cumplimiento en forma intencional de los requisitos legales.  ","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos un participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Muy alta",1,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El Grupo de Validación e Individualización realizará la validación manual de los trámites cargados en los módulos de investigación que hacen parte de los sistemas de información de identificación.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Estadísticas de investigación","Alta",0.7,"Moderado",0.45000000000000007,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Realizar la investigación para dar  respuesta  a las de denuncias y/o demandas  por documentos en los cuales se materializó el riesgo, verificando las validaciones realizadas con los documentos soportes y las bases de datos","Estadística de  denuncias  o demandas  que evidenciaron la materialización del riego ","Denuncias y/o demandas debido a la expedición de documentos de identificación  sin el cumplimiento intencional de los requisitos legales ","Numero de denuncia y/o demandas"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Entregar documentos de identidad a los ciudadanos (cédula de ciudadanía y tarjetas de identidad) sin autenticación biométrica dactilar o facial del titular o sin la debida  autorización a un tercero.",null,null,null,null,null,null,null,2,"El(la) coordinador(a) del Grupo de Producción y envíos realizará seguimiento al cumplimiento de las directrices de entrega de documentos con autenticación biométrica en el nivel desconcentrado, requiriendo acciones correctivas, en especial aquellas que presentan altos niveles de incumplimiento sin debida justificación.","Impacto","Correctivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Comunicaciones a  las delegaciones solicitando acciones correctivas, en especial a aquellas que presentan altos niveles de incumplimiento, sin debida justificación."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Recibir beneficios o dádivas de terceros para preparar trámites omitiendo los requisitos de ley.",null,null,null,null,null,null,null,3,"El(a) coordinador(a) del Grupo de Cedulación en el exterior verificará las cartas de naturaleza que se aportaron como documento base para los trámites de documentos de identificación.","Impacto","Correctivo","Manual","Sin documentar","Continua","Con registro","Informe de seguimiento incluyendo la base de datos en Excel (denominada cartas de naturaleza)."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Validación de solicitudes preparadas en consulados omitiendo la confirmación de la carta de naturaleza o resolución de inscripción aportada"]
[]
[]
["Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir registros civiles, tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del registro civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los usuarios.","afectación económica y reputacional","por  denuncias y/o demandas ","debido a la entrega no autorizada a terceros  de certificaciones de cédula que contienen información de reserva.","Entrega de certificaciones que contienen información de reserva sin verificar la titularidad del solicitante o sin realizar autenticación biométrica dactilar o facial del  titular o sin la  debida autorización a un tercero. ","Posibilidad de afectación económica y reputacional por denuncias y/o demandas debido a la entrega no autorizada a terceros de certificaciones de cédula que contienen información de reserva.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Muy alta",1,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El técnico realizará cotejo de la información biométrica de la solicitud de certificados de nacionalidad y/o de certificados con información de reserva y generará un concepto técnico del mismo.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Relación de Cotejos técnicos realizados. ","Baja",0.216,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)","Documentar  los controles establecidos en el  procedimiento CDPD03 ","2022-08-31","Comunicación  a  la  RDRCI  con la solicitud de actualización del procedimiento CDFD03","Realizar  investigación   para   dar  respuesta  a las denuncias y/o demandas debido a la expedición y/o entrega  de  certificados    de información sin el cumplimiento de los requisitos  legales ","Respuestas de las denuncias y/o demandas","Denuncias y/o demandas interpuestas debido a la expedición y/o entrega  de  certificados    de información sin el cumplimiento de los requisitos  legales ","Numero de denuncias y/o demandas"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Recibir beneficios o dádivas de terceros para entregar certificaciones con información de reserva, sin verificar la titularidad del solicitante o sin realizar autenticación biométrica dactilar o facial del titular o sin la debida autorización a un tercero.",null,null,null,null,null,null,null,2,"El técnico realizará cotejo de las impresiones dactilares del titular en las autorizaciones aportadas por terceros para la entrega de certificados con información de reserva ","Probabilidad","Preventivo","Manual","Sin documentar","Continua","Con registro","Relación de Cotejos técnicos realizados. "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,3,"El coordinador verificará en forma aleatoria en el trimestre el cumplimiento de la realización del cotejo para la expedición de los certificados de nacionalidad y/o de certificados con información de reserva, como para las autorizaciones aportadas por terceros.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Sin documentar","Aleatoria","Con registro","Acta  de verificación  "]
[]
[]
[]
["Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir registro civiles, tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía, mediante la solicitud de inscripción del registro civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los usuarios.","afectación presupuestal y reputacional","por la inscripción con presuntas irregularidades en el registro civil","por omisión en el cumplimiento de los requisitos legales y normativos en la expedición del registro civil","Interés de alteración de los datos biográficos y/o biométricos en provecho propio o de un tercero, contrario a las disposiciones legales","Posibilidad de afectación presupuestal y reputacional por la inscripción con presuntas irregularidades en el registro civil por omisión en el cumplimiento de los requisitos legales y normativos en la expedición del registro civil.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Alta",0.8,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"La Oficina de Validación y Producción de Registro Civil generará la estadística de las presuntas irregularidades en la inscripción del registro civil.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Reporte estadístico de las posibles irregularidades","Muy Baja",0.12096,"Catastrófico",1,"Extremo","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Solicitar auditoría a la oficina de Control Interno conforme las oficinas determinadas","Comunicación interna reportando informe estadístico, actas de visita administrativa y/o documentación relacionada de interés","Resoluciones de anulación de registros civiles producto de las investigaciones de presuntas irregularidades","Cantidad de resoluciones de anulación publicadas, relacionando los registros civiles anulados, en el período"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falla en la consulta de los procesos y procedimientos de inscripción y novedades de registro civil",null,null,null,null,null,null,null,2,"Analizar, controlar y validar, por parte de la Oficina de Validación y Producción de Registro Civil, las inscripciones de los registros civiles con presuntas irregularidades.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Reporte estadístico de seguimiento de irregularidades por Delegación"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Aceptar documento base sin el cumplimiento de requisitos con el fin de favorecer a un tercero",null,null,null,null,null,null,null,3,"La Oficina de Validación y Producción de Registro Civil les comunicará los resultados de la investigación de las presuntas irregularidades, en la inscripción del registro civil, a las delegaciones departamentales y a la Registraduría Distrital.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Oficio remisorio enviado a las Delegaciones Departamentales y Registradores distritales."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Omisión de las actividades y controles de los procesos y procedimientos con dolo",null,null,null,null,null,null,null,4,"La Oficina de Validación y Producción de Registro Civil les solicitará a las delegaciones departamentales y a la Registraduria Distrital la implementación de actuaciones que busquen minimizar la ocurrencia de las presuntas irregularidades en materia de registro civil.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Oficio de respuesta enviado por las Delegaciones y Registradurías Distritales.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Visitas administrativas por presuntas irregularidades","Número de visitas administrativas realizadas en el período"]
[]
[]
["Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir registros civiles, tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del registro civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los usuarios.","afectación económica y reputacional","por uso indebido de información privilegiada de las bases de datos de registro civil e identificación ","contraria al compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información de la RNEC","Incumplimiento del compromiso de confidencialidad de la información","Posibilidad de afectación económica y reputacional por uso indebido de información privilegiada de las bases de datos de registro civil e identificación contraria al compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información de la RNEC.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Media",0.6,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"Verificar, por parte del GAIPDP, la debida justificación en la asignación de permisos y acceso a la información, acorde con las funciones misionales y/o legales de los usuarios autorizados.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Listado de usuarios asignados por herramientas.","Baja",0.216,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar",null,null,null,"Suspender el usuario que haga uso indebido del acceso a la información","Solicitud para inhabilitar usuario","Cantidad de solicitudes de acceso a información sensible solicitadas.","Número de solicitudes de acceso a información sensible aprobadas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2,"Capacitar, por parte del GAIPDP a los servidores, en materia de acceso a la información y protección de datos personales","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Formato asistencia a reuniones"]
[]
[]
[]
[]
["Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Planificar la logística de los servicios electorales con el fin de generar el acto administrativo de declaratoria de resultados y las certificaciones para los gastos de campaña, mediante el desarrollo y cumplimiento de las actividades de la etapa preelectoral, electoral y poselectoral de manera transparente, oportuna, confiable e imparcial, con el fin de garantizarle a la ciudadanía el derecho a elegir y ser elegido.","afectación reputacional","por la alteración de los resultados de una votación","debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros","Inconsistencias en la conformación del listado de jurados de votación","Posibilidad de afectación reputacional al proceso electoral debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Baja",0.4,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"La Registraduría Delegada en lo Electoral verificará que el secretario de la Comisión Escrutadora (Registrador del Estado Civil) entregue a las agrupaciones políticas y entes de control el software (log) y las actas generales de escrutinio cuando ellos así lo soliciten.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Actas Generales de Escrutinio","Muy Baja",1.8662399999999996E-2,"Catastrófico",1,"Extremo","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Expediente disciplinario","Reclamaciones y quejas de irregularidades por la alteración de los resultados de una votación","Número de reclamaciones y quejas de irregularidades por la alteración de los resultados de una votación"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Participación en política por parte de funcionarios electorales",null,null,null,null,null,null,null,2,"La Registraduría Delegada en lo Electoral verificará que el secretario de la comisión escrutadora (Registrador del Estado Civil) genere copia de las imágenes de los discos duros de cada una de las comisiones escrutadoras donde se evidencian las actuaciones y resultados del proceso de escrutinio en cada una de sus etapas.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Actas Generales de Escrutinio",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales","Expedientes"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Expedición del Formulario E-12 a un ciudadano que no está habilitado para votar",null,null,null,null,null,null,null,3,"El coordinador de jurados de votación verificará que los registradores del estado civil realicen el sorteo de jurados de votación con acompañamiento de los actores involucrados y los entes de control.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Resoluciones de nombramiento y/o certificación del Coordinador de Jurados de Votación"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas",null,null,null,null,null,null,null,4,"La Gerencia del Talento Humano realizará el traslado temporal de los delegados departamentales y registradores del estado civil como medida de transparencia del proceso electoral.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Resolución de traslado"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,null,5,"La Registraduría Nacional del Estado Civil solicitará el acompañamiento de los entes de control y/o la sociedad civil para participar en las distintas etapas del proceso electoral.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Oficios de Requerimiento para acompañamiento de los entes de control y sociedad civil"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,null,null,null,null,6,"El Coordinador de Jurados de Votación verificará que los Registradores del Estado Civil realicen trabajo de campo y confrontación de las listas remitidas por parte de las instituciones privadas con los registros de la cámara de comercio para la conformación de los jurados de votación.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Certificación del Coordinador Jurados de Votación"]
["Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Certificar el cumplimiento o no de los requisitos legales y formales, mediante la inscripción del promotor o comités promotores y la verificación de los apoyos, con el fin de garantizar los mecanismos de participación ciudadana.\n","afectación reputacional","por la aceptación, no aceptación o rechazo de la inscripción de la candidatura","debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros","La aceptación de la inscripción de la candidatura por fuera del término","Posibilidad de afectación reputacional por la aceptación, no aceptación o rechazo de la inscripción de la candidatura debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Baja",0.4,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"La Dirección de Gestión Electoral hará seguimiento del uso de la aplicación de inscripción de candidaturas IDECAN.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Reporte aplicativo inscripción de candidaturas","Baja",0.24,"Catastrófico",1,"Extremo","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Expediente disciplinario","Reclamaciones y/o quejas por irregularidades en el proceso de inscripción","Número de reclamaciones y/o quejas por irregularidades en el proceso de inscripción"]
[null,null,null,null,null,null,null,"El rechazo o no aceptación de la inscripción aun cuando cumple con los requisitos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales","Expedientes"]
[null,null,null,null,null,null,null,"La solicitud de requisitos formales adicionales a los contemplados en la Constitución y la ley"]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
["Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Planificar la logística de los servicios electorales con el fin de generar el acto administrativo de declaratoria de resultados y las certificaciones para los gastos de campaña, mediante el desarrollo y cumplimiento de las actividades de la etapa preelectoral, electoral y poselectoral de manera transparente, oportuna, confiable e imparcial con el fin de garantizarle a la ciudadanía el derecho a elegir y ser elegido.","afectación reputacional","por alteración del concepto técnico de la revisión de apoyos ciudadanos","debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros","Facilitar el acceso indebido a información privilegiada por parte de terceros.","Posibilidad de afectación reputacional por alteración del concepto técnico de la revisión de apoyos ciudadanos debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Baja",0.4,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"La Dirección de Censo Electoral verificará la firma del acta de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan la inscripción de candidaturas por grupos significativos, movimientos sociales y promotores del voto en blanco.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Actas de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan la inscripción  de candidaturas por grupos significativos, movimientos sociales y promotores del voto en blanco","Muy Baja",5.183999999999999E-2,"Catastrófico",1,"Extremo","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Expediente disciplinario","Reclamaciones y quejas por irregularidades en el proceso de  verificación de firmas","Número de reclamaciones y quejas por irregularidades en el proceso de verificación de firmas"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico para favorecer a un tercero",null,null,null,null,null,null,null,2,"La Dirección de Censo Electoral pondrá restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucrada en la revisión de los apoyos y a la información física de los apoyos presentados.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Reporte asignación perfiles para acceso a base de datos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales","Expedientes"]
[null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,3,"La Dirección de Censo Electoral realizará auditoría durante la ejecución del protocolo establecido para la revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología).","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Formato cadena de custodia"]
[null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,4,"La Dirección de Censo Electoral constituirá el compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información con los funcionarios que apoyen el procedimiento.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Compromisos de confidencialidad"]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
["Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Certificar el cumplimiento o no de los requisitos legales y formales, mediante la inscripción del promotor o comités promotores y la verificación de los apoyos, con el fin de garantizar los mecanismos de participación ciudadana.\n","afectación reputacional"," por la inscripción sin el cumplimiento de los requisitos o por la no inscripción de un mecanismo de participación ciudadana","debido a decisiones ajustadas a intereses particulares","La inscripción de un mecanismo de participación ciudadana por fuera del término.","Posibilidad de afectación reputacional por la inscripción sin el cumplimiento de los requisitos o por la no inscripción de un mecanismo de participación ciudadana debido a decisiones ajustadas a intereses particulares.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Media",0.6,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"La Dirección de Gestión Electoral realizará seguimiento a las inscripciones de mecanismos de participación ciudadana realizada en las delegaciones departamentales, registradores distritales, especiales, municipales y auxiliares del Estado Civil","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Cuadro Control DGE","Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Expediente disciplinario","Reclamaciones y quejas por irregularidades en la inscripción de mecanismos de participación ciudadana","Número de reclamaciones y quejas por irregularidades en la inscripción de mecanismos de participación ciudadana"]
[null,null,null,null,null,null,null,"La no inscripción de un mecanismo de participación ciudadana aun cuando cumple con los requisitos.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales","Expedientes"]
[null,null,null,null,null,null,null,"La solicitud de requisitos formales adicionales a los contemplados en la ley."]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
["Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Certificar el cumplimiento o no de los requisitos legales y formales, mediante la inscripción del promotor o comités promotores y la verificación de los apoyos, con el fin de garantizar los mecanismos de participación ciudadana.\n","afectación reputacional","por alteración del concepto técnico de revisión de apoyos ciudadanos","debido al uso indebido de información privilegiada","Facilitar el acceso indebido a información privilegiada por parte de terceros","Posibilidad de afectación reputacional por alteración del concepto técnico de revisión de apoyos ciudadanos debido al uso indebido de información privilegiada.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Media",0.6,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"La Dirección de Censo Electoral verificará la firma del acta de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan la inscripción de candidaturas por grupos significativos, movimientos sociales y promotores del voto en blanco","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Actas de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan la inscripción  de candidaturas por grupos significativos, movimientos sociales y promotores del voto en blanco","Muy Baja",7.7759999999999996E-2,"Catastrófico",1,"Extremo","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Expediente disciplinario","Reclamaciones y quejas por irregularidades en el proceso de  verificación de firmas","Número de reclamaciones y quejas por irregularidades en el proceso de verificación de firmas"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico para favorecer a un tercero",null,null,null,null,null,null,null,2,"La Dirección de Censo Electoral pondrá restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucrada en la revisión de los apoyos y a la información física de los apoyos presentados","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Reporte asignación perfiles para acceso a base de datos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales","Expedientes"]
[null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,3,"La Dirección de Censo Electoral realizará auditoría durante la ejecución del protocolo establecido para la revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Formato cadena de custodia"]
[null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,4,"La Dirección de Censo Electoral constituirá el compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información con los funcionarios que apoyen el procedimiento.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Compromisos de confidencialidad"]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,0]
["Corrupción","GESTIÓN_DEL_TALENTO_HUMANO","Vinculación_del_Talento_Humano","Implementar los mecanismos de  selección, vinculación y direccionamiento del talento humano,  mediante el desarrollo de estrategias administrativas y operativas de conformidad  con el presupuesto y  las normas vigentes,  de tal manera de garantizar la satisfacción de las necesidades de la RNEC con servidores que contribuyan al  cumplimiento de las  funciones y  metas institucionales.","afectación económica y reputacional","por vinculación de servidores públicos que hayan aportado documentos con requisitos no idóneos y/o falsos","debido a omisión intencional de la información suministrada, para ejercer las funciones del empleo sin el cumplimiento de los requisitos del estudio exigido.","Suministro de títulos educativos falsos por parte de los servidores posesionados ","Posibilidad de afectación económica y reputacional por vinculación de servidores públicos que hayan aportado documentos con requisitos no idóneos y/o falsos debido a omisión intencional de la información suministrada, para ejercer las funciones del empleo sin el cumplimiento de los requisitos del estudio exigido.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización, son realizadas de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros.","Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El Coordinador de Registro y Control y los servidores designados para el proceso llevan a cabo el estudio de requisitos diligenciando el formato VTFT06, el cual debe ser firmado por el responsable y/o actualizado dependiendo de requisitos requeridos para perfiles de cargo más altos.","Probabilidad",{"$f":"+[5]Riesgo1!$L$127","v":"Preventivo"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$M$127","v":"Manual"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$O$127","v":"Documentado"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$P$127","v":"Aleatoria"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$Q$127","v":"Con registro"},"Certificación expedida por el Coordinador de Registro y Control que evidencie la cantidad de formatos VTFT06 expedidos en el periodo. (El formato debe estar diligenciado, firmado y archivado en la historia laboral del servidor público -Este documento se encuentra disponible en el momento que sea requerido por el ente de control).\n","Muy Baja",0.1512,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)","Actualizar las políticas de operación del Procedimiento de Vinculación Servidores Públicos VTPD01, incluyendo las actividades de control.","2022-09-30","Copia de la comunicación remitida a la Oficina de Planeación de la solicitud de actualización del procedimiento para su aprobación técnica.","Realizar el reporte a la Oficina Jurídica y al Operador Disciplinario, para que se inicie el proceso administrativo de oficio pertinente.","Copia de la comunicación remitida al área competente sobre el caso particular.","Servidores con cumplimiento de requisitos % SCR= (A) + (B) * 100","(( Número de estudio de requisitos (VTFT06) / Número de servidores posesionados) *K1+ (Número de títulos verÍdicos / Número de títulos validados)*K2))*100\nK1=0,9 ; K2=0,1\n\nRangos de aceptación: Bueno cuando x> 90%; Regular cuando: >80% ^ <=90% Malo cuando: X<=80%"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Baja validación aleatoria por muestreo de los documentos aportados (Por la capacidad de operación, sólo es posible en vinculaciones másivas el 10% - Procedimiento Vinculación de Servidores Públicos VTPD01)",null,null,null,null,null,null,null,2,"El Coordinador de Registro y Control y los servidores designados para el proceso solicitaran por cualquier medio de información de la entidad (Medio electrónico, correspondencia física, consulta bases de datos externas, enlaces de internet) a las instituciones educativas la validación de los títulos académicos una vez el servidor es posesionado.","Probabilidad",{"$f":"+[5]Riesgo1!$L$128","v":"Preventivo"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$M$128","v":"Manual"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$O$128","v":"Documentado"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$P$128","v":"Aleatoria"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$Q$128","v":"Con registro"},"Certificación expedida por el Coordinador de Registro y Control que evidencie la cantidad de títulos solicitados a las instituciones educativas para verificación de su idoneidad durante el periodo."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Instituciones educativas que no emiten respuesta a la información de verificación solicitada",null,null,null,null,null,null,null,3,"El Coordinador de Registro y Control y los servidores designados para el proceso llevaran a cabo la validación de los títulos, con base en la información suministrada por las instituciones educativas y/o aquellas consultadas a través de otros medios de información de la entidad.","Probabilidad",{"$f":"+[5]Riesgo1!$L$129","v":"Detectivo"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$M$129","v":"Manual"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$O$129","v":"Documentado"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$P$129","v":"Aleatoria"},{"$f":"+[5]Riesgo1!$Q$129","v":"Con registro"},"Certificación expedida por el Coordinador de Registro y Control que evidencie la cantidad de títulos verídicos vs los validados durante el periodo (Respuestas recibidas de las instituciones y/o consultadas por algún medio de información)."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Validación y respuesta por parte de las instituciones educativas de la verificación de documentos de forma extemporánea",null,null,null,null,null,null,null,4,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servidores posesionados que presentaron información falsa durante el periodo A/B * 100   ","(No. servidores con títulos no válidos presentados en el periodo y reportados al operador disciplinario y Oficina Jurídica / No. total, de servidores posesionados) x 100\n\nRangos de aceptación: Bueno cuando X= 0; Malo X> 0"]
[null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,5]
[null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,6]
["Corrupción","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Gestión de Infraestructura Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información con el fin de contribuir al mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales.","afectación económica y reputacional","por uso indebido de información privilegiada","durante la elaboración de estudios previos para los procesos de contratación","Falta de ética por parte de los funcionarios responsables de la elaboración de los estudios previos para la contratación","Posibilidad de afectación económica y reputacional por uso indebido de información privilegiada durante la elaboración de estudios previos para los procesos de contratación.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Baja",0.4,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"Los funcionarios de Integración y Gestión ejecutan revisiones de los procesos de contratación con las áreas involucradas.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Observaciones a los estudios previos, correos electrónicos.","Muy Baja",0.14399999999999999,"Mayor",0.75,"Alto","Reducir (mitigar)","Sensibilización a servidores públicos sobre temas éticos y de transparencia.","De acuerdo a la elaboración de los estudios previos.","Registro de asistencias a talleres y material de Sensibilización.","Elaborar un nuevo  estudio previo","Estudio Previo","Contratos celebrados por la Gerencia de Informática en el periodo.","Numero de estudios previos realizados en un periodo."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Recibir dádivas",null,null,null,null,null,null,null,2,"Los funcionarios de Integración y Gestión validan la recepción de informes de quejas sobre los procesos de contratación.","Impacto","Correctivo","Manual","Documentado","Aleatoria","Con registro","Formatos de PQRS recibidas."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Tráfico de influencias",null,null,null,null,null,null,null,3,"Los funcionarios de Integración y Gestión verifican el cumplimiento de la normativa legal vigente en la estructuración de los estudios previos.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Borrador de estudios previos realizados."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Conflicto de intereses"]
[]
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["Corrupción","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Gestión de Infraestructura Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información, con el fin de contribuir al mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales. ","afectación reputacional","debido al acceso indebido a la plataforma tecnológica","por intereses propios o de terceros","Acceso no autorizado a la plataforma tecnológica por uso indebido de claves y suplantaciones de identidad","Posibilidad de afectación reputacional debido al acceso indebido a la plataforma tecnológica por intereses propios o de terceros.","Fallas tecnológicas: Errores en hardware, software, telecomunicaciones, interrupción de servicios básicos.","Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto",1,"Los funcionarios de la coordinación de administración e infraestructura tecnológica ejecutan la inactivación oportuna de los usuarios reportados por la Gerencia del Talento Humano.","Probabilidad","Preventivo","Automático","Documentado","Continua","Con registro","Relación de usuarios desactivados o deshabilitados en el periodo.","Muy Baja",0.18,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)","Sensibilización sobre el cumplimiento de las políticas de seguridad de informática.","Cuatrimestral","Correo masivo","Restaurar las contraseñas de acceso de los usuarios afectados","Relación de usuarios ","Accesos no autorizados","Cantidad de accesos no autorizados en el mes"]
[null,null,null,null,null,null,null,"No cumplimiento de las políticas de seguridad de la información",null,null,null,null,null,null,null,2,"Los funcionarios de la Coordinación de Administración e Infraestructura Tecnológica verifican en la bitácora el registro del personal que no hace parte de la operación permanente del centro de computo.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Bitácora de acceso a áreas restringidas de infraestructura tecnológica GIFT02"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Deshabilitar de forma inoportuna los usuarios de los funcionarios que presenten novedad en su estado por retiro, vacaciones, licencias, etc."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Acceso no autorizado al centro de cómputo"]
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["Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Jurídica","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una efectiva orientación y representación jurídica y coordinar a nivel nacional las actuaciones administrativas que conlleven a los procesos de cobro por jurisdicción coactiva, con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.","afectación económica","por imposición de condena","debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros  con el fin de obtener un beneficio económico","Beneficio económico ofrecido a servidores públicos.","Posibilidad de afectación económica por imposición de condena debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros  con el fin de obtener un beneficio económico.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto",1,"Los servidores de la Coordinación de Defensa Judicial y Coordinación de Tutelas validan los informes mensuales de las actuaciones procesales allegadas por las delegaciones departamentales y/o sus apoderados.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Cuadro de control de procesos","Muy Baja",0.1764,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Reportar a la Oficina de Control Disciplinario y Fiscalía General de la Nación para que inicien las investigaciones pertinentes.","Memorando","Procesos con vencimientos de términos judiciales debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros con el fin de obtener un beneficio económico.","Número de procesos donde se vencieron los términos judiciales debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros con el fin de obtener un beneficio económico."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Constreñimiento a funcionarios públicos",null,null,null,null,null,null,null,2,"El apoderado valida en el sistema de la rama judicial las actuaciones procesales de los procesos a su cargo para evidenciar los movimientos y las actuaciones procesales que se deban surtir para ejercer la defensa judicial de la entidad.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Consulta en el sistema de la rama judicial",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Evaluación jurídica de revocatoria de decisiones","Acto administrativo"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Necesidad económica del funcionario",null,null,null,null,null,null,null,3,"El  Jefe de la Oficina Jurídica verifica los proyectos de decisiones con el fin de revisar su coherencia y oportunidad.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Sin documentar","Continua","Con registro","Acto administrativo con VoBo."]
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["Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Jurídica","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una efectiva orientación y representación jurídica y coordinar a nivel nacional las actuaciones administrativas que conlleven a los procesos de cobro por jurisdicción coactiva, con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.","afectación económica","por prescripción del proceso de cobro coactivo ","debido a la falta de actuaciones por parte de los funcionarios que reciben dádivas o beneficios","El servidor aun teniendo conocimiento del procedimiento decide realizar la acción u omisión para así lograr la prescripción del proceso.","Posibilidad de afectación económica por prescripción del proceso de cobro coactivo debido a la falta de actuaciones por parte de los funcionarios que reciben dádivas o beneficios.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El Coordinador de Cobro Coactivo valida la información de los procesos que se encuentran cargados en el aplicativo de cobro coactivo, con el fin de conocer su estado actual.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Sin documentar","Continua","Con registro","Reporte del aplicativo de cobro coactivo","Media",0.42,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Informar a la Oficina de Control Disciplinario para que proceso con el debido trámite.","Memorando a Oficina de Control Disciplinario.","Procesos de cobros coactivos sin impulsados en el periodo debido a la falta de actuaciones por parte de los funcionarios que reciben dadivas o beneficios. ","Número de procesos coactivos sin impulso procesal debido a la falta de actuaciones por parte de los funcionarios que reciben dadivas o beneficios. "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Falta de revisión de las actuaciones realizadas en los procesos de cobro coactivo. "]
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["Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Jurídica","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una efectiva orientación y representación jurídica y coordinar a nivel nacional las actuaciones administrativas que conlleven a los procesos de cobro por jurisdicción coactiva, con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.","afectación económica","por fraude","en la modificación de las decisiones del Comité de Conciliación","Beneficio económico ofrecido al servidor público","Posibilidad de afectación económica por fraude en la modificación de las decisiones del Comité de Conciliación.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El Coordinador del Grupo de Conciliaciones validará el diligenciamiento del Formato RJFT 11 Informe de Gestión del Comité con base en las actas del Comité.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Sin documentar","Continua","Con registro","\"Muestra del 5% de las actas del comité \nVs Archivo Excel RJFT-11","Baja",0.36,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Informar a la Jefe de la Oficina Jurídica ","Memorando a Oficina Jurídica","Decisiones ajustada a intereses propios o de terceros en el Comité de Conciliación.","Número de decisiones ajustada a intereses propios o de terceros en el Comité de Conciliación."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Beneficios económicos ofrecidos por un tercero"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Constreñimiento o extorsión por un tercero"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Necesidad económica del funcionario"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Factor de oportunidad"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Constreñimiento por funcionario público interesado"]
["Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Gestión Contractual","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una efectiva orientación y representación jurídica y coordinar a nivel nacional las actuaciones administrativas que conlleven a los procesos de cobro por jurisdicción coactiva, con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.","afectación reputacional","por sanciones de los organismos de control","debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la etapa contractual y poscontractual","Beneficio económico ofrecido por el interesado al servidor que desarrolla el proceso.","Posibilidad de afectación reputacional por sanciones de los organismos de control debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la etapa contractual y poscontractual.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El coordinador del Grupo de Contratos y la Jefatura Jurídica verificarán las minutas físicas, con el fin de que se dé cumplimiento a los requisitos establecidos para el tipo de contratación. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Minuta del contrato con los Vo.Bo.","Baja",0.216,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Informar a la Oficina de Control Disciplinario para que proceda con el debido trámite.","Memorando a Oficina de Control Disciplinario","Sanciones de organismos de control debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la etapa contractual y post contractual.","Número de sanciones de organismos de control debido a decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la etapa contractual y post contractual."]
[null,null,null,null,null,null,null,"Ausencia de puntos de control para la revisión de las minutas físicas y contratos electrónicos.",null,null,null,null,null,null,null,2,"El coordinador del Grupo de Contratos y la Jefatura Jurídica verificarán la información registrada en la plataforma SECOP II, con el fin de que se dé cumplimiento a los requisitos establecidos para el tipo de contratación y que se encuentre acorde con la minuta.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Flujo de aprobación de SECOP II",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informar al ente de control","Oficio al ente de Control"]
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["Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de Recursos  Financieros","Gestionar la ejecución presupuestal y los estados financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.","afectación presupuestal y reputacional","por multas y/o sanciones por parte de los entes de control","debido al trámite fraudulento del pago de una cuenta, omitiendo la verificación del cumplimiento de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables.","Interés particular para beneficio propio o de un tercero en el pago de una cuenta","Posibilidad de afectación presupuestal y reputacional por multas y/o sanciones por parte de los entes de control, debido al trámite fraudulento del pago de una cuenta, omitiendo la verificación del cumplimiento de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Muy alta",1,"Mayor",0.8,"Alto",1,"La Coordinadora del Grupo de Gestión Financiera verifica en el SIIF Nación la existencia del Registro Presupuestal del Compromiso y su saldo por obligar, el beneficiario cuenta activo, la solicitud de cupo PAC y los documentos para pago radicados, de acuerdo con los términos y condiciones del acto administrativo.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Lista de chequeo para revisión de pagos GFFT09","Media",0.49,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Remitir el caso ante las instancias correspondientes, para proceder con las sanciones administrativas, disciplinarias y penales","Oficio","Porcentaje de cuentas para pago revisadas en el período, que cumplen con los requisitos","Total de cuentas para pago revisadas en el período, que cumplen con los requisitos / Total de cuentas para pago tramitadas en el período. "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Soborno por parte de terceros para la obtención de beneficios particulares en el pago de una cuenta",null,null,null,null,null,null,null,2,"La Coordinadora del Grupo de Contabilidad corrobora la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario; además de la consistencia de la obligación generada por el SIIF Nación, con respecto al pago a realizar.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Obligaciones presupuestales SIIF Nación"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Porcentaje de cuentas por pagar, Obligadas en el período","Total cuentas por pagar, Obligadas en el período / Total de C x P, registradas en SIIF Nación, en el período"]
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["Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Documental","Administrar la documentación producida y recibida por la RNEC mediante el uso de los estándares de tratamiento de documentos y la normatividad vigente, con el fin de facilitar el trámite, utilización y consulta de los distintos grupos de interés y la conservación de la memoria institucional de la RNEC.","afectación reputacional","por la pérdida del patrimonio documental","debido al uso indebido de la información en beneficio propio o de terceros","Alteración de la información y de los datos","Posibilidad de afectación reputacional por la pérdida del patrimonio documental debido al uso indebido de la información en beneficio propio o de terceros","Ejecución y administración de procesos: Pérdidas derivadas de errores en la ejecución y administración de procesos.","Muy alta",1,"Mayor",0.8,"Alto",1,"La coordinación del Grupo de Gestión Documental y Archivos verifica el diligenciamiento del formato GDFT05: Testigo de préstamo","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Formato Testigo de préstamo GDFT05 ","Media",0.42,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Poner en conocimiento de la Oficina de Control Disciplinario para iniciar las acciones pertinentes","Comunicación escrita o correo electrónico remitido a la Oficina de Control Disciplinario","Porcentaje de unidades documentales devueltos al Archivo Central con anotaciones negativas","Número de Formato GDFT05 con anotaciones negativas / Total de Formatos GCFT05 diligenciados "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Sustracción de la información y de los datos",null,null,null,null,null,null,null,2,"La Coordinación del Grupo de Gestión de Correspondencia verifica los trámites recibidos versus los distribuidos.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Aleatoria","Con registro","Planillas de Correspondencia"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Daño físico intencional de los documentos"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Fuga de la información y de los datos"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Infiltración de los sistema de información "]
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["Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Físicos","Gestionar los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante su administración, con el fin de garantizar la continuidad en el funcionamiento de la infraestructura de la RNEC.","afectación económica","por detrimento al patrimonio de la entidad","debido al hurto, daño intencional y uso indebido de los bienes de su propiedad o bajo su responsabilidad ","Omisión intencional en el registro de los bienes recibidos en donación y/o comodato","Posibilidad de afectación económica por detrimento al patrimonio de la entidad debido al hurto, daño intencional y uso indebido de los bienes de su propiedad o bajo su responsabilidad. ","Ejecución y administración de procesos: Pérdidas derivadas de errores en la ejecución y administración de procesos.","Alta",0.8,"Moderado",0.6,"Alto",1,"La Coordinación del Almacén e Inventarios verifica el diligenciamiento del formato único de control de bienes para registrar las novedades de inventario","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Formato único de bienes GRFT01","Baja",0.33599999999999997,"Moderado",0.6,"Moderado","Reducir (mitigar)","Levantamiento físico anual de inventarios","2022-12-31","Consolidado de bienes muebles generado desde el aplicativo de control de inventarios","Afectación de la póliza de seguro para el trámite de reclamación correspondiente en caso de siniestro de bienes muebles","Recibo de indemnización por la parte de la aseguradora","No es posible contar con un indicador que permita pronosticar la ocurrencia del riesgo"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Uso o destinación indebida de los bienes",null,null,null,null,null,null,null,2,"La Coordinación del Almacén e Inventarios corrobora la existencia física y real de los bienes muebles ubicados en la sede central","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Reporte generado desde el aplicativo de control de inventarios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informar a la Oficina de Control Disciplinario sobre la perdida del bien mueble para las investigaciones pertinentes","Correo electrónico enviado a la Oficina de Control Disciplinario"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Sustracción de los bienes"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Daño intencional de los bienes"]
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["Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la Organización Electoral mediante el cumplimiento de la normatividad vigente y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legalidad, con el fin de satisfacer las necesidades de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.","afectación reputacional","por hallazgos u observaciones de los entes de control","debido a decisiones ajustadas a intereses particulares o de terceros para la selección de contratistas","Manipulación indebida de los documentos que hacen parte de la etapa precontractual antes de la presentación de ofertas","Posibilidad de afectación reputacional por hallazgos u observaciones de los entes de control debido a decisiones ajustadas a intereses particulares o de terceros para la selección de contratistas.","Ejecución y administración de procesos: Pérdidas derivadas de errores en la ejecución y administración de procesos.","Baja",0.4,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El coordinador y/o profesional del Grupo de Compras verifica que en los estudios previos se incorporen las observaciones realizadas, para lo cual se convocan mesas de trabajo integradas por el área requirente, jurídica y financiera (estas dos últimas si se requieren).","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Formato de acta de reuniones y compromisos SGFT03","Muy Baja",0.13720000000000002,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Poner en conocimiento del área o autoridad competente, a fin de iniciar las acciones legales correspondientes","Correo electrónico o comunicación escrita","No es posible establecer un indicador, debido a que los hallazgos u observaciones se presentan cuando ya se ha adelantado y adjudicado el proceso de contratación"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Tráfico de influencias",null,null,null,null,null,null,null,2,"El ordenador del gasto verifica y avala la pertinencia de adoptar las observaciones realizadas por terceros interesados, teniendo en cuenta los aspectos técnicos, jurídicos y financieros del proceso de selección. ","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Respuesta a observaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,3,"El profesional de compras y el asesor externo verifican los estudios previos allegados y, a través de correo electrónico, remiten observaciones al área requirente.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Correos electrónico"]
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["Corrupción","GESTIÓN Y CONTROL DISCIPLINARIO","Actuaciones Disciplinarias","Adelantar las actuaciones disciplinarias ordinarias y verbales hasta proferir las decisiones de fondo en los respectivos procesos y orientar, coordinar y vigilar el debido cumplimiento de la función disciplinaria en las delegaciones departamentales y la Registraduría Distrital, mediante la aplicación de la Ley 734 de 2002 y los procedimientos operativos disciplinarios, con el objeto de verificar la ocurrencia de las conductas, determinar si son constitutivas de falta disciplinaria y garantizar que las actuaciones disciplinarias adelantadas en la RNEC en el nivel central y desconcentrado se desarrollen con observancia del debido proceso y sujeción a los principios de celeridad, economía, eficacia, imparcialidad y publicidad.","afectación reputacional","a causa de decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros","para favorecer a servidores públicos investigados dentro de la actuación disciplinaria ","Inadecuado control de las decisiones tomadas en materia disciplinaria","Posibilidad de afectación reputacional a causa de decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para favorecer a servidores públicos investigados dentro de la actuación disciplinaria. ","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Muy alta",1,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El Jefe de Oficina revisará  los proyectos dentro de las decisiones disciplinarias presentadas por los profesionales del área, estableciendo el cumplimiento del debido proceso, la celeridad de la actuación y el derecho de defensa y contradicción del investigado, haciendo los ajustes a que haya lugar y las correcciones pertinentes a través del control de cambios del sistema o sobre los documentos que pasan para su revisión.\t\t\t\t\t\t","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Proyectos disciplinarios con observaciones en documento físico o electrónico","Muy Baja",7.7759999999999996E-2,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Iniciar las actuaciones disciplinarias a las que haya lugar y compulsar copia para adelantar las acciones penales de ser el caso ","Expediente Disciplinario / Comunicación compulsa de copia ","Investigaciones por hechos de corrupción ","Número de investigaciones adelantadas contra operadores disciplinarios por hechos de corrupción en ejercicio de su cargo "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Inadecuado seguimiento y control sobre las quejas y/o informes",null,null,null,null,null,null,null,2,"Los profesionales del área de control disciplinario apoyarán la revisión de las decisiones de otros compañeros, en caso de requerirse, verificando el cumplimiento del debido proceso, la celeridad de la actuación y el derecho de defensa y contradicción del investigado, quien hará las observaciones pertinentes sobre el documento o bajo el sistema de control de cambios para la posterior revisión del Jefe de Oficina. De ser necesario, se llevarán a mesas de trabajo grupal para su discusión. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","Sin documentar","Aleatoria","Sin registro","Proyectos disciplinarios con observaciones en documento físico o electrónico, o grabación Teams de reunión o planilla de asistencia "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Omisión intencional ",null,null,null,null,null,null,null,3,"Los profesionales del área de control disciplinario revisarán los informes de los procesos reportados por los operadores disciplinarios a nivel nacional, a través del programa SharePoint o el correo institucional con el fin de establecer la celeridad, el debido proceso y el derecho de defensa y contradicción de los disciplinados, dejando las observaciones pertinentes, de ser el caso, en la columna destinada para tal fin dentro del informe, el cual se podrá cargar a través del aplicativo o mediante un escrito allegado vía  correo electrónico.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Continua","Con registro","Informe de procesos con campo diligenciado en la columna observaciones remitido vía correo electrónico o cargado en el share point, o correo electrónico con observaciones "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Abuso de poder ",null,null,null,null,null,null,null,4,"Los profesionales del área disciplinaria revisarán  las decisiones  de los proyectos que no violen la reserva y que han sido presentados por los operadores  disciplinarios a nivel nacional, con el propósito de establecer y verificar  el cumplimiento del debido proceso, la celeridad de la actuación  y el derecho de defensa y contradicción de los  investigados, realizando las observaciones del caso, sobre el documento o a través de un escrito. Dichas observaciones se remitirán mediante correo electrónico. \t\t\t\t\t\t","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Aleatoria","Con registro","Revisión de los proyectos de las delegaciones y Registraduría distrital remitidos vía correo electrónico "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Amiguismo y clientelismo ",null,null,null,null,null,null,null,5,"El jefe de oficina realizará, junto con los profesionales del área y a modo de padrinazgo, videollamadas  a través de la plataforma Teams con los operadores a nivel nacional, con el propósito  de realizar control, seguimiento y acompañamiento sobre la actividad que se encuentran ejecutando, orientándolos en las dudas e inquietudes que correspondan en materia disciplinaria. \t\t\t\t\t","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Aleatoria","Con registro","Grabación Teams "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Tráfico de influencias "]
["Corrupción","GESTIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Auditoría Interna","Evidenciar el mantenimiento, desarrollo, eficiencia y efectividad del Sistema de Gestión y Mejoramiento Institucional, de conformidad con las disposiciones establecidas, mediante un enfoque sistémico independiente de evaluación y medición de los procesos de gestión y control, con el fin de promover el ejercicio de autocontrol, la autoevaluación y la mejora continua.","afectación económica y reputacional","a beneficio propio o de terceros"," para omitir y/o encubrir hechos irregulares en el ejercicio de la auditoría","Tráfico de influencias, falta de valores y principios éticos en los auditores internos","Posibilidad de afectación económica y reputacional a beneficio propio o de terceros para omitir y/o encubrir hechos irregulares en el ejercicio de la auditoría.","Fraude interno: Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos, abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno de la organización (actos que son realizados de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí mismo o para terceros).","Media",0.6,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"La jefatura de la Oficina de Control Interno designará de manera objetiva a los auditores de acuerdo con el procedimiento Auditoría al Sistema de Gestión y Auditoría de Gestión, con el objetivo de garantizar la imparcialidad, objetividad y transparencia en el ejercicio auditor.","Probabilidad","Detectivo","Manual","Documentado","Aleatoria","Con registro","Correo electrónico del memorando de encargo formato AIFT04","Baja",0.252,"Catastrófico",1,"Extremo","Reducir (mitigar)",null,null,null,"Comunicar la conducta a la oficina de Control Disciplinario","Correo electrónico","Hechos irregulares detectados en el ejercicio de la auditoría.","Cantidad de hechos irregulares en conocimiento de la oficina de Control Disciplinario / Total de irregularidades detectadas en el resultado de la auditoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Influencias externas por parte de los responsables de los procesos",null,null,null,null,null,null,null,2,"Los profesionales designados por la Oficina de Control Interno para el desarrollo de las auditorias, firmarán el formato de acuerdo de aceptación y cumplimiento del estatuto de auditoría interna y del código del auditor, con el fin de realizar el ejercicio auditor con fundamentos de integridad, objetividad, confidencialidad, conflictos de interés y competencias.","Probabilidad","Preventivo","Manual","Documentado","Aleatoria","Con registro","Anexo 1. Compromiso ético del auditor interno"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Prebendas y/o intercambio de favores"]
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["Nombre del responsable del diligenciamiento: Consolidado por Candelaria Lucía Teherán Fontalvo"]
["Cargo: Profesional universitario"]
["Fecha diligenciamiento: 12/07/2022"]