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7,30,171,30],[167,31,171,31],[167,32,171,32],[167,33,171,33],[167,24,171,24],[167,25,171,25],[167,26,171,26],[167,27,171,27],[167,28,171,28],[167,19,171,19],[167,20,171,20],[167,21,171,21],[167,22,171,22],[167,23,171,23],[166,14,187,14],[180,32,181,32],[180,33,181,33],[180,34,181,34],[182,12,184,12],[182,16,184,16],[182,17,184,17],[172,33,176,33],[172,34,176,34],[174,12,176,12],[175,4,178,4],[175,5,187,5],[177,9,182,9],[177,16,177,18],[178,10,187,10],[178,12,179,12],[178,13,187,13],[178,16,179,16],[178,17,179,17],[178,18,179,18],[178,19,179,19],[178,20,179,20],[178,21,179,21],[172,28,176,28],[172,29,176,29],[172,30,176,30],[172,31,176,31],[172,32,176,32],[166,15,187,15],[166,16,166,18],[180,27,181,27],[180,28,181,28],[180,29,181,29],[180,30,181,30],[180,31,181,31],[182,33,184,33],[182,34,184,34],[182,31,184,31],[182,32,184,32],[178,32,179,32],[178,33,179,33],[178,34,179,34],[179,4,182,4],[180,12,181,12],[180,16,181,16],[180,17,181,17],[180,18,181,18],[180,19,181,19],[180,20,181,20],[180,21,181,21],[180,22,181,22],[180,23,181,23],[180,24,181,24],[180,25,181,25],[180,26,181,26],[178,27,179,27],[178,28,179,28],[178,29,179,29],[178,30,179,30],[178,31,179,31],[178,22,179,22],[178,23,179,23],[183,4,187,4],[183,9,187,9],[185,12,187,12],[185,19,187,19],[185,20,187,20],[185,21,187,21],[185,22,187,22],[185,23,187,23],[185,24,187,24],[185,25,187,25],[185,26,187,26],[182,28,184,28],[182,29,184,29],[182,30,184,30],[182,18,184,18],[182,19,184,19],[182,20,184,20],[182,21,184,21],[182,22,184,22],[182,23,184,23],[182,24,184,24],[182,25,184,25],[182,26,184,26],[182,27,184,27],[185,32,187,32],[185,33,187,33],[185,34,187,34],[188,0,204,0],[188,1,204,1],[188,2,204,2],[188,3,204,3],[188,11,204,11],[188,14,204,14],[188,15,204,15],[188,16,188,18],[189,4,192,4],[189,5,192,5],[189,6,204,6],[189,7,204,7],[189,8,204,8],[185,27,187,27],[185,28,187,28],[185,29,187,29],[185,30,187,30],[185,31,187,31],[189,32,193,32],[189,33,193,33],[189,34,193,34],[192,12,193,12],[193,4,196,4],[193,5,196,5],[194,9,197,9],[194,12,196,12],[194,16,198,16],[194,17,198,17],[194,18,198,18],[194,19,198,19],[194,20,198,20],[194,21,198,21],[194,22,198,22],[194,23,198,23],[189,27,193,27],[189,28,193,28],[189,29,193,29],[189,30,193,30],[189,31,193,31],[189,22,193,22],[189,23,193,23],[189,24,193,24],[189,25,193,25],[189,26,193,26],[189,17,193,17],[189,18,193,18],[189,19,193,19],[189,20,193,20],[189,21,193,21],[189,9,193,9],[194,34,198,34],[197,4,200,4],[197,5,200,5],[197,12,198,12],[198,9,200,9],[199,16,199,18],[200,10,204,10],[200,12,201,12],[200,13,204,13],[200,16,204,16],[200,17,204,17],[200,18,204,18],[200,19,201,19],[200,20,201,20],[200,21,201,21],[200,22,201,22],[194,29,198,29],[194,30,198,30],[194,31,198,31],[194,32,198,32],[194,33,198,33],[194,24,198,24],[194,25,198,25],[194,26,198,26],[194,27,198,27],[194,28,198,28],[189,10,198,10],[189,12,191,12],[189,13,198,13],[189,16,193,16],[202,30,204,30],[202,31,204,31],[202,32,204,32],[202,33,204,33],[202,34,204,34],[200,34,201,34],[201,4,204,4],[201,5,204,5],[201,9,204,9],[202,12,204,12],[202,19,204,19],[202,20,204,20],[202,21,204,21],[202,22,204,22],[202,23,204,23],[202,24,204,24],[202,25,204,25],[202,26,204,26],[202,27,204,27],[202,28,204,28],[202,29,204,29],[200,28,201,28],[200,29,201,29],[200,31,201,31],[200,32,201,32],[200,33,201,33],[200,23,201,23],[200,24,201,24],[200,25,201,25],[200,26,201,26],[200,27,201,27],[205,15,211,15],[205,16,205,18],[206,4,211,4],[206,5,211,5],[206,6,211,6],[206,7,211,7],[206,8,211,8],[206,9,207,9],[206,10,209,10],[206,12,207,12],[206,13,209,13],[206,16,209,16],[206,17,209,17],[206,18,209,18],[205,0,211,0],[205,1,211,1],[205,2,211,2],[205,3,211,3],[205,11,211,11],[206,34,209,34],[208,9,211,9],[210,16,210,18],[212,0,222,0],[212,1,222,1],[212,2,222,2],[212,3,222,3],[212,11,222,11],[212,14,222,14],[212,15,222,15],[212,16,212,18],[213,4,222,4],[213,5,222,5],[213,6,222,6],[213,7,222,7],[213,8,222,8],[206,29,209,29],[206,30,209,30],[206,31,209,31],[206,32,209,32],[206,33,209,33],[206,24,209,24],[206,25,209,25],[206,26,209,26],[206,27,209,27],[206,28,209,28],[206,19,209,19],[206,20,209,20],[206,21,209,21],[206,22,209,22],[206,23,209,23],[205,14,211,14],[213,33,220,33],[213,34,220,34],[217,9,220,9],[221,9,222,9],[221,16,221,18],[213,27,220,27],[213,28,220,28],[213,29,220,29],[213,30,220,30],[213,31,220,31],[213,22,220,22],[213,23,220,23],[213,24,220,24],[213,25,220,25],[213,26,220,26],[213,17,220,17],[213,18,220,18],[213,19,220,19],[213,20,220,20],[213,21,220,21],[213,9,216,9],[213,10,220,10],[213,12,214,12],[213,13,220,13],[213,16,220,16],[224,4,228,4],[224,5,228,5],[224,6,228,6],[224,7,228,7],[224,8,228,8],[224,9,225,9],[224,10,226,10],[224,13,226,13],[224,16,226,16]],"merged_total":1858,"flags":["merged_cut"]}
[null,null,null,null,"PROCESO","SISTEMA DE GESTIÓN Y MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Código","PGFT24"]
[null,null,null,null,"FORMATO","MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN DEL NIVEL CENTRAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión",1]
["MISIÓN",null,null,null,"“Es misión de la Registraduría Nacional del Estado Civil, garantizar la organización y transparencia del proceso electoral, la oportunidad y confiabilidad de los escrutinios y resultados electorales, contribuir al fortalecimiento de la democracia mediante su neutralidad y objetividad, promover la participación social en la cual se requiere la expresión de la voluntad popular mediante sistemas de tipo electoral en cualquiera de sus modalidades, así como promover y garantizar en cada evento legal en que deba registrarse la situación civil de las personas, que se registren tales eventos, se disponga de su información a quien deba legalmente solicitarla, se certifique mediante los instrumentos idóneos establecidos por las disposiciones legales y se garantice su confiabilidad y seguridad plenas”.\n",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aprobado:23/01/2019"]
[]
["IDENTIFICACION DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,"I CUATRIMESTRE 2020\nMONITOREO Y REVISIÓN",null,null,"SEGUIMIENTO  II CUATRIMESTRE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO  III CUATRIMESTRE"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ANÁLISIS DEL RIESGO",null,"CONTROLES","VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO MACROPROCESOS Y/O DELEGACIONES",null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI",null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO MACROPROCESOS Y/O DELEGACIONES",null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI"]
["NATURALEZA DEL RIESGO","MACROPROCESO","PROCESO","OBJETIVO","CAUSAS",null,"RIESGO","DESCRIPCIÓN","CLASIFICACIÓN DEL RIESGO","CONSECUENCIAS","RIESGO INHERENTE\n(ANTES DE CONTROLES)",null,null,"RIESGO RESIDUAL\n(DESPUÉS DE CONTROLES)",null,"OPCIÓN(ES) DE MANEJO","ACCIONES DE MEJORAMIENTO",null,null,null,null,null,"EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES",null,null,"SEGUIMIENTO A LA VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,"CRITERIOS DE CALIFICACIÓN",null,null,null," OBSERVACIONES\nDE LA OCI",null,null,null,"EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES",null,null,"SEGUIMIENTO A LA VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,"CRITERIOS DE CALIFICACIÓN",null,null,null," OBSERVACIONES\nDE LA OCI"]
[null,null,null,null,"INTERNAS","EXTERNAS",null,null,null,null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"PERIODO DE EJECUCIÓN","ACCIONES","PRODUCTO","ACTIVIDADES EJECUTADAS","EVIDENCIA CUMPLIMIENTO","OBSERVACIONES","Efectividad de los controles: ¿Previenen  o detectan  las causas, son confiables para la mitigación del riesgo?","Evidencias de los controles: ¿Se cuenta con pruebas del control?","El control evita la materialización  del Riesgo? \nDescriba brevemente por qué","¿Se enunciaron acciones de mejora a los controles? \n","¿Mejoraron los controles?","¿Que tratamiento le da al riesgo?\nDescriba de manera breve"," ¿Cúal es su Plan de Contingencia?","Observaciones de los Responsables de los Procesos y/o Delegación"," REPORTE\n(Matriz)","OPORTUNIDAD\n(Evidencias)","COHERENCIA \n(Producto)","RESULTADOS",null,null,0,0,"Efectividad de los controles: ¿Previenen  o detectan  las causas, son confiables para la mitigación del riesgo?","Evidencias de los controles: ¿Se cuenta con pruebas del control?","El control evita la materialización  del Riesgo? \nDescriba brevemente por qué","¿Se enunciaron acciones de mejora a los controles? \n","¿Mejoraron los controles?","¿Que tratamiento le da al riesgo?\nDescriba de manera breve\n"," ¿Cúal es su Plan de Contingencia?","Observaciones de los Responsables de los Procesos y/o Delegación"," REPORTE\n(Matriz)","OPORTUNIDAD\n(Evidencias)","COHERENCIA \n(Producto)","RESULTADOS"]
[null,"PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Servicio al Colombiano ","Desarrollar acciones orientadas a la identificación de necesidades y atender los requerimientos de los colombianos mediante la atención de sus solicitudes por diferentes canales de servicio para evaluar la satisfacción de los usuarios frente a la gestión y los servicios que presta la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,50,100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,0]
[null,null,null,null,"Interés del funcionario responsable de dar trámite y solicitud a las solicitudes ciudadanas en obtener un beneficio particular.","Interés de los usuarios en que a las solicitudes PQRSDC que efectúan ante la RNEC se les dé un trámite o respuesta diferente o preferente.","Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Utilizar indebidamente la potestad para resolver las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias, denuncias y consultas de los usuarios y su labor en la RNEC, con el fin de dar tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada, ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Corrupción","Detrimento de la imagen institucional de la RNEC.","Posible (3)",null,"Reparto automático y secuencial de los asuntos recibidos por el Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","El reparto de las PQRSDC recibidas por parte del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos se realiza a través del AFURCS, en el cual queda registrada la fecha de asignación de la solicitud a cada servidor, teniendo en cuenta el derecho al turno.","Base de datos de los asuntos registrados en el AFURSC para el primer cuatrimestre de la vigencia 2020, con el registro de la fecha de asignación.","La evidencia se encuentra cargada en Share Point en el siguiente link: http://rnec-spac-00:8080/sites/CENTRAL/CI/Soportes/Lists/RIESGOS%20CORRUPCIN%202020/Item/displayifs.aspx?List=5ba9e225%2D1d53%2D4cd0%2Da5f0%2D8903285c90c9&ID=705&Source=http%3A%2F%2Frnec%2Dspac%2D00%3A8080%2Fsites%2FCENTRAL%2FCI%2FSoportes%2FLists%2FRIESGOS%2520CORRUPCIN%25202020%2FAllItems%2Easpx%23InplviewHash2cc9da6c%2D3ede%2D45d9%2Dabff%2D08aef7253896%3DFilterField1%253DLinkTitle%2DFilterValue1%253DCENTRAL%2DFilterField2%253DMACROPROCESO%2DFilterValue2%253DPLANEACI%2525C3%252593N%252520Y%252520DIRECCIONAMIENTO%252520ESTRAT%2525C3%252589GICO&ContentTypeId=0x01009E7880CFEDD4904CAB54467AF8B4AE35&RootFolder=%2Fsites%2FCENTRAL%2FCI%2FSoportes%2FLists%2FRIESGOS%20CORRUPCIN%202020","Este control previene la materialización del riesgo toda vez que permite asignar automáticamente las PQRSDC sin distinción de la solicitud o del solicitante. Adicional, este reparto queda registrado en el AFURCS, lo que  permite tener el control frente a los términos de respuesta y el cumplimiento del derecho al turno.","Evidencias Segundo cuatrimestre\\Segundo cuatrimestre\\Probabilidad","Este control sí es efectivo toda vez que no permite preferencia de atención de una solicitud. Por el contrario, se garantiza el derecho al turno.","Las acciones de mejora para fortalecer el control se tuvieron en cuenta para el análisis, valoración e identificación del nuevo mapa de riesgos.","Los controles serán mejorados para el nuevo mapa de riesgos.","El tratamiento que se le da al riesgo es reducirlo con la implementación adecuada y oportuna de los controles.","Frente al riesgo Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros, se tiene previsto como plan de contingencia ante posibles situaciones críticas o escenarios de materialización del riesgo o de sus causas, realizar mayor seguimiento al reparto, documentar la situación y ponerla en conocimiento de la instancia correspondiente: superior jerárquico, jefe directo, Oficina de Control disciplinario.  \nEl Plan de Contingencia se aplicará una vez materialice el riesgo, sin embargo esta situación no se ha presentado.","El plan de contingencia se llevará a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó.",100,100,100,{"$f":"IF(AJ10>=83,\"BUENO\",IF(AJ10>66,\"REGULAR\",IF(AJ10<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Se evidencia el correcto diligenciamiento del formato SIFT07 \"Seguimiento y evaluación a los riesgos y sus controles\".\nLas evidencias son coheretes con el producto identificado.\nLa información fue reportada con oportunidad.\nlas evidencias vinculadas dan cuenta de la  correcta aplicación de controles en los periodos establecidos.",{"$f":"SUM(AE10:AG10)/3","v":100},100,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,50,{"$f":"IF(AZ10>=83,\"BUENO\",IF(AZ10>66,\"REGULAR\",IF(AZ10<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},null,{"$f":"SUM(AU10:AW10)/3","v":66.666666666666671},50,100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Procesos disciplinarios, fiscales y penales con ocasión a la conducta punible. "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Seguimiento al trámite dado a las solicitudes ciudadanas por parte del Grupo de PQR. Control de términos y desempeño.","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","La Coordinación de Peticiones, Quejas y Reclamos elabora el Reporte desempeño y gestión de los servidores y del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos de manera mensual. ","Reporte desempeño y gestión de los servidores y del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos para el primer cuatrimestre de la vigencia 2020.","En este reporte se puede evidenciar el tratamiento realizado a las solicitudes  recibidas por parte del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos por cada uno de los servidores y canales de atención. Disponible en: http://rnec-spac-00:8080/sites/CENTRAL/CI/Soportes/Lists/RIESGOS%20CORRUPCIN%202020/Item/displayifs.aspx?List=5ba9e225%2D1d53%2D4cd0%2Da5f0%2D8903285c90c9&ID=714&Source=http%3A%2F%2Frnec%2Dspac%2D00%3A8080%2Fsites%2FCENTRAL%2FCI%2FSoportes%2FLists%2FRIESGOS%2520CORRUPCIN%25202020%2FAllItems%2Easpx%23InplviewHash2cc9da6c%2D3ede%2D45d9%2Dabff%2D08aef7253896%3DFilterField1%253DLinkTitle%2DFilterValue1%253DCENTRAL%2DFilterField2%253DMACROPROCESO%2DFilterValue2%253DPLANEACI%2525C3%252593N%252520Y%252520DIRECCIONAMIENTO%252520ESTRAT%2525C3%252589GICO&ContentTypeId=0x01009E7880CFEDD4904CAB54467AF8B4AE35&RootFolder=%2Fsites%2FCENTRAL%2FCI%2FSoportes%2FLists%2FRIESGOS%20CORRUPCIN%202020","Este control permite tener conocimiento y seguimiento del trámite y respuesta dada por los servidores del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos, teniendo en cuenta la asignación de cada uno y asi dar cumplimiento del derecho al turno.","Evidencias Segundo cuatrimestre\\Segundo cuatrimestre\\Impacto","Este control es efectivo toda vez que el seguimiento a los servidores del Grupo de Pqr muestra su gestión frente al cumplimiento de los términos de respuesta y del derecho al turno.","Las acciones de mejora para fortalecer el control se tuvieron en cuenta para el análisis, valoración e identificación del nuevo mapa de riesgos.","Los controles serán mejorados para el nuevo mapa de riesgos.","El tratamiento que se le da al riesgo es reducirlo con la implementación adecuada y oportuna de los controles.","Frente al riesgo Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros, se tiene previsto como plan de contingencia ante posibles situaciones críticas o escenarios de materialización del riesgo o de sus causas, realizar mayor seguimiento al reparto, documentar la situación y ponerla en conocimiento de la instancia correspondiente: superior jerárquico, jefe directo, Oficina de Control disciplinario.  \nEl Plan de Contingencia se aplicará una vez materialice el riesgo, sin embargo esta situación no se ha presentado.","El plan de contingencia se llevará a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó.",100,100,100,{"$f":"IF(AJ15>=83,\"BUENO\",IF(AJ15>66,\"REGULAR\",IF(AJ15<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Se evidencia el correcto diligenciamiento del formato SIFT07 \"Seguimiento y evaluación a los riesgos y sus controles\".\nLas evidencias son coheretes con el producto identificado.\nLa información fue reportada con oportunidad.\nlas evidencias vinculadas dan cuenta de la  correcta aplicación de controles en los periodos establecidos.",{"$f":"SUM(AE15:AG15)/3","v":100},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,0,{"$f":"IF(AZ15>=83,\"BUENO\",IF(AZ15>66,\"REGULAR\",IF(AZ15<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},null,{"$f":"SUM(AU15:AW15)/3","v":50}]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero","Vulneración del bien jurídico","Uso indebido de información privilegiada de las bases de datos de Registro Civil e Identificación contraria a los procedimientos establecidos","Interés de alteración de los datos biográficos y/o biométricos en provecho propio o de un tercero contrario a las disposiciones legales","Corrupción","Pérdida de la integridad de las bases de datos de Registro Civil e Identificación","Probable (4)",null,"Verificar la creación o generación de usuarios para acceso (consulta, modificación, o impresión), a las bases de datos","Probable (4)",null,null,"DURANTE 2020","Diligenciar el formato de solicitud de creación de usuarios y asignación de permisos acorde a las funciones asignadas al cargo.","Informe Estadístico"]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales"]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado ",null,null,null,"Vulneración del bien jurídico titulado por la ley",null,null,"Realizar controles de validación manual en las estaciones de investigación en los sistemas de información de identificación.",null,null,null,"DURANTE 2020","Realizar los controles existentes en los sistemas de información de registro civil e identificación.","Informe de controles"]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Ingreso de información no confiable en las bases de datos de registro civil e identificación","Suministro de información contraria a las disposiciones legales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Preparación de documentos con información adulterada","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Realizar controles en los sistemas de información de registro civil e identificación.","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2020","Realizar los controles existentes en los sistemas de información de registro civil e identificación.","Informe de Controles"]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Incumplimiento, de manera consciente, de la normativa y requisitos.","Migración y disposiciones normativas","Omisión intencional de los requisitos legales y normativos para la inscripción de un registro civil.","Realizar inscripciones de registro civil sin el cumplimiento de los requisitos legales","Corrupción","Adquirir nacionalidad de manera irregular","Casi seguro (5)",null,"Realizar un seguimiento a las inscripciones de registro civil a partir de los criterios o filtros establecidos de RCX expedidos con posibles irregularidades","Probable (4)",null,null,"DURANTE 2020","Solicitar filtros de información al aliado estratégico, en relación con criterios y variables de inscripción de registro civil para su análisis.","Informe de seguimiento y revisión"]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales"]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado "]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Ausencia de control en los sistemas","Carencia de recursos",null,null,null,"Suscribir registro RCX con anomalías"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Suscripción y comunicación de directrices, para el cumplimiento de las normas; desarrollo del debido proceso con el fin de anular registros civiles que no cumplen los requisitos mediante actos administrativos.",null,null,null,"DURANTE 2020","Hacer seguimiento a las delegaciones de acuerdo a las directrices emitidas mediante circulares y agotar el debido proceso en lo correspondiente a los actos administrativos que anulan registros civiles.","Informe de seguimiento"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Falta de incorporación de imágenes de registro civil a la GED ","Desconocimiento de los requisitos por parte de los colombianos",null,null,null,"Desactualización de la base de datos de Registro civil, generando una mala prestación del servicio al colombiano"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Realizar cruces de datos y validar del cumplimiento de requisitos","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2020","Informe de seguimiento y resultados obtenidos de los cruces","Informe de seguimiento"]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Aceptar documento base sin el cumplimiento de requisitos con el fin de favorecer a un tercero","Brechas en las políticas y la normativa en materia de registro civil.","Omisión intencional en el cumplimiento de los requisitos legales y normativos en la expedición y/o trámite de C.C. y T.I.","Realizar la expedición o trámite de documentos de identidad, con información y/o documentación que no cumpla con los requisitos legales y normativos.","Corrupción","Adquirir un documento de identidad de forma irregular","Probable (4)",null,"Controles de validación e investigación durante la producción de documentos","Posible (3)",null,null,"DURANTE 2020","Enviar reporte detallado a las Delegaciones departamentales, informando las solicitudes que quedaron en rechazo definitivo por motivo de inconsistencia en el Registro Civil de Nacimiento y solicitarle informe de seguimiento ","Informe de seguimiento"]
[]
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[]
[null,null,null,null,"Grabar registros civiles con información biográfica o que no corresponde al colombiano"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Deficiencia en los controles de verificación del cumplimiento de requisitos"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Realizar seguimiento a la validez de las cartas de naturaleza, resolución de inscripción y acta de juramento.","Catastrófico (3)",null,null,"DURANTE 2020","Hacer seguimiento y control mensual cumplimiento del requisito para la expedición de cédula de ciudadanía a colombianos por adopción, solicitando reporte de casos para verificar la validez del documento base. ","Informe de seguimiento"]
[null,null,null,null,"Preparar un documentos de identificación sin el cumplimiento de los requisitos exigidos con el fin de favorecer a un tercero"]
[]
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[null,null,null,null,"Preparar un documento de identificación sin verificación de la legalidad o validez de las cartas de naturaleza, resolución de inscripción y acta de juramento, con el interés de favorecer a un tercero."]
[]
[]
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["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Certificación Documentación y Servicios","Expedir certificaciones y copias de registro civil y certificaciones de documentos de identidad, mediante la solicitud, consulta, verificación de los archivos y las bases de datos, a fin de garantizar oportunamente las necesidades de información del solicitante.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Incumplimiento de las directrices y normativa interna en materia de protección de datos personales","Políticas, disposiciones legales y normativa en materia de protección de datos personales","Uso indebido de información privilegiada ante el suministro no autorizado de datos sensibles o con reserva legal","Hacer entrega de información sujeta a reserva legal en provecho propio o de un tercero y contrario a las disposiciones legales","Corrupción","Vulneración en el tratamiento de los datos personales y de la reserva legal","Probable (4)",null,"Capacitaciones en materia de acceso a la información y protección de datos personales","Posible (3)",null,null,"DURANTE 2020","Socializar y capacitar en materia de protección de datos, normativa y directrices vigentes","Informe de capacitación."]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Aceptación de dádivas bajo el suministro de información de reserva legal"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Construir y comunicar una guía de buenas prácticas frente al uso responsable y manejo de la información.","Catastrófico (3)"]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Inconsistencias en la conformación del listado de jurados de votación.","Acceso indebido a información privilegiada por parte de terceros.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar los resultados de una votación.","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a una votación, para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Entregables del software (log) y las actas generales de escrutinio","Rara vez (1)",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de baril de 2020, no se llevaron acabo elecciones de carácter atípico ni votaciones de los mecasnimos de participación ciudadana, por lo que no fue necesario activar ninguno de los controles establecidos para mitigar el riesgo \"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar los resultados de una votación\" y tampoco habra consecuencias para la entidad.","Los controles ejercidos  previenen las causas del riesgo","Logs\nActa de sorteo de jurados de votación \nCorreo Electrónico Coor. Jurado de votación\nResoluciones de Traslado de Registradores Municipales\nActas de seguimiento \n","Los controles ejercidos permiten la mitigación del riesgo","NO","NO","En caso de conocer el caso de corrupción, la Entidad notificara de este acto a los entes de control y adoptara las acciones correspondientes al interiror de la RNEC ","N/A","Durante este periodo los controles ejercidos mitigaron el riesgo y evitaron que éste se materializara",100,100,100,{"$f":"IF(AJ68>=83,\"BUENO\",IF(AJ68>66,\"REGULAR\",IF(AJ68<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas.",null,null,null,null,null,null,"Trabajo de campo y confrontación de las listas remitidas por parte de las instituciones privadas con los registros de la cámara de comercio "]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,"Realización del sorteo de jurados con acompañamiento de los actores involucrados y los entes de control"]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio."]
[null,null,null,null,"Participación en política por parte de funcionarios electorales.","Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial.",null,null,"Traslados temporales de los delegados Departamentales y Registradores del Estado Civil"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Capacitaciones del Comité de Gestión Ética "]
[]
[null,null,null,null,"Inconsistencias en la conformación del listado de jurados de votación.","Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad.",null,null,"Solicitud de acompañamiento a los entes de control para participar en las distintas etapas del proceso electoral"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales"]
[]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"La aceptación de la inscripción de la candidatura por fuera del término.","Presión por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la aceptación, no aceptación o rechazo de la inscripción de la candidatura","Se presenta cuando el funcionario electoral, por acción u omisión, acepta, no acepta o rechaza la inscripción de la candidatura sin o con el cumplimiento de los requisitos formales","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Aplicativo de inscripción de candidaturas.","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-",null,null,null,"N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","El aplicativo de inscripción de candidaturas solo esta disponible para elecciones de carácter ordinario",null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
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[null,null,null,null,"El rechazo o no aceptación de la inscripción aun cuando cumple con los requisitos ",null,null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión y aceptación por parte de los registradores del Estado Civil",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Los controles ejercidos  previenen las causas del riesgo","Formularios E-6 y E-8 eleccion Sutatausa","Los controles ejercidos permiten la mitigación del riesgo","NO","NO","En caso de conocer el caso de corrupción, la Entidad notificara de este acto a los entes de control y adoptara las acciones correspondientes al interiror de la RNEC ","N/A","Durante este periodo los controles ejercidos mitigaron el riesgo y evitaron que éste se materializara",null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
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[null,null,null,null,"La no inscripción de candidaturas a través del aplicativo para las elecciones ordinarias",null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad."]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
[null,null,null,null,"La solicitud de requisitos formales adicionales a los contemplados en la Constitución y la ley",null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSD y órdenes judiciales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
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["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Generar el acto administrativo de declaratoria de elección a través la elaboración y ejecución del calendario electoral con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho de elegir y ser elegido. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Vulnerabilidad de la información","Manipulación de las bases de datos electorales ","Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por Grupos Significativos de ciudadanos","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a la verificación d de los apoyos presentados para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucradas en la revisión de los apoyos y a la información física de los apoyos presentados","Rara vez (1)",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de baril de 2020, no se llevaron acabo elecciones de carácter atípico, por lo que no fue necesario activar ninguno de los controles establecidos para mitigar el riesgo \"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por Grupos Significativos de ciudadanos\" y tampoco habra consecuencias para la entidad.","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","Para las elecciones de carácter atipico no se inscribieron candidautras por grupos significatvios de ciudadanos ni promotores del voto en blanco, por lo que no se requirio implementar los controles",null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas."]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio."]
[null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico","Presión o dádivas por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.",null,null,null,null,null,null,"Realizar auditoría durante la ejecución del protocolo establecido para la revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Firma de Compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información "]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Verificar el cumplimiento de los requisitos legales para llevar a cabo la realización de las iniciativas presentadas a través de los diferentes mecanismos de participación ciudadana mediante los formularios diseñados por la RNEC para inscripción de los promotores de una iniciativa y para la recolección de apoyos, a fin de garantizar la participación de los ciudadanos, individual o colectivamente, en la toma de decisiones públicas",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"La inscripción de un mecanismo de participación ciudadana por fuera del término.","Presión por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana.","Se presenta cuando el funcionario electoral, por acción u omisión, inscribe o no un mecanismo de participación ciudadana con o sin el cumplimiento de los requisitos formales.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Rara vez (1)",null,"Cuadro de control de inscripción de mecanismos de participación ciudadana por parte de la Dirección de Gestión Electoral.","Rara vez (1)",null,null,null,null,null,"Se contionua con la implementación del cuadro de control de inscripción de los mecasnimos de participación ciudadana por parte de la Dirección de Gestión Electoral","cuadro de control ","En el periodo del monitoreo no se evidencia la materialziación del riesgo y los controloes aplicados son oportunos","Los controles ejercidos  previenen las causas del riesgo","Cuadro de control","Los controles ejercidos permiten la mitigación del riesgo","NO","NO","En caso de conocer el caso de corrupción, la Entidad notificara de este acto a los entes de control y adoptara las acciones correspondientes al interiror de la RNEC ","N/A","Durante este periodo los controles ejercidos mitigaron el riesgo y evitaron que éste se materializara",null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
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[null,null,null,null,"La no inscripción de un mecanismo de participación ciudadana aun cuando cumple con los requisitos.",null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad.",null,null,"Cuadro de control de inscripción de mecanismos de participación ciudadana por parte de las Delegaciones Departamentales y remitido a la Dirección de Gestión Electoral.",null,null,null,null,null,null,"El cuadro de control de inscripción de los mecasnimos de participación ciudadana por parte de las Delegaciones esta siendo implementado y  enviado a la Dirección de Gestión  Electoral.\nMediante memorando 008 del 6 de abril, se emitieron nuevas directrices para el seguimiento interno a los procesos de inscripción de\nMecanismos de Participación Ciudadana de cada una de las Delegaciones Departamentales,\nRegistraduría Distrital y Registradurías del Estado Civil.","cuadro de control  remitido a la  Dirección de Gestión Electoral","En el periodo del monitoreo no se evidencia la materialziación del riesgo y los controloes aplicados son oportunos","Los controles ejercidos  previenen las causas del riesgo","Cuadro de control","Los controles ejercidos permiten la mitigación del riesgo","NO","NO","En caso de conocer el caso de corrupción, la Entidad notificara de este acto a los entes de control y adoptara las acciones correspondientes al interiror de la RNEC ","N/A","Durante este periodo los controles ejercidos mitigaron el riesgo y evitaron que éste se materializara",null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
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[null,null,null,null,"La solicitud de requisitos formales adicionales a los contemplados en la ley."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Verificar el cumplimiento de los requisitos legales para llevar a cabo la realización de las iniciativas presentadas a través de los diferentes mecanismos de participación ciudadana mediante los formularios diseñados por la Registraduría Nacional del Estado Civil para inscripción de los promotores de una iniciativa y para la recolección de apoyos, con el fin de garantizar la participación de los ciudadanos individual o colectivamente en la toma de decisiones públicas",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Vulnerabilidad de la información","Manipulación de las bases de datos electorales ","Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por promotores de iniciativas ciudadanas de los mecanismo de participación","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a la verificación de los apoyos presentados para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,"Restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucradas en la revisión de los apoyos y a la información física de los apoyos presentados","Rara vez (1)",null,null,null,null,null,null,null,"Durante el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de baril de 2020, no se llevó a cabo revisión de apoyos para respaldar las iniciativas ciudadanas de los diferentes mecanismos de participación, por lo que no fue necesario activar ninguno de los controles establecidos para mitigar el riesgo \"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por promotores de iniciativas ciudadanas de los mecanismo de participación\" y tampoco hab´ra consecuencias para la Entidad.","Los controles ejercidos  previenen las causas del riesgo","Formato caden a de custodia","Los controles ejercidos permiten la mitigación del riesgo","NO","NO","En caso de conocer el caso de corrupción, la Entidad notificara de este acto a los entes de control y adoptara las acciones correspondientes al interiror de la RNEC ","N/A","Durante este periodo los controles ejercidos mitigaron el riesgo y evitaron que éste se materializara",null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
[null,null,null,null,null,"Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas."]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial."]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio."]
[null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico","Presión o dádivas por parte de las agrupaciones políticas u otros interesados.",null,null,null,null,null,null,"Realizar auditoría durante la ejecución del protocolo establecido para la revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Firma de Compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información "]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Certificación - No se materializa el riesgo, no se corren los controles toda vez que el hecho generador del riesgo no se presento. Durante este periodo no se llevaron acabo elecciones de carácter atípiconi registro de Mecanismos de Participación Ciudadana de acuerdo con el lleno de requisitos legales."]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Vinculación del Talento Humano","Implementar los mecanismos de selección, vinculación y direccionamiento del talento humano, mediante el desarrollo de estrategias administrativas y operativas, de conformidad con el presupuesto y las normas vigentes, de manera que se garantice la satisfacción de las necesidades de la RNEC con servidores que contribuyan al cumplimiento de las funciones y metas institucionales.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir"]
[null,null,null,null,"Suministro de títulos educativos falsos","No entrega, demora o inexistencia de la información requerida que valida los títulos educativos por parte de las instituciones educativas"," Ejercer las funciones del empleo sin el cumplimiento del requisito de estudio exigido","Corresponde a aquellas vinculaciones en las que se hayan aportado documentos de requisitos de estudio que, mediante posterior verificación en las diferentes instituciones educativas, se detecta que carecen de validez.","Corrupción","Nombramiento de personal sin las competencias requeridas para el ejercicio del cargo","Improbable (2)",null,"Solicitar, una vez que se posesione el servidor, la validación de los títulos académicos a las instituciones educativas","Rara vez (1)",null,null,"NO APLICA, dado que la naturaleza para la no materialización del riesgo se puede monitorear con las acciones preventivas de control que se ejercen directamente con la probabilidad, para que no se generen efectos no deseados en el alcance de las metas establecidas procedimentalmente.",null,null,"Durante el I cuatrimestre, se solicitó la validación de 42 títulos educativos correspondiente a 532 servidores posesionados, de los cuales se recibió respuesta de 42 títulos educativos, el 100% de las respuestas de las instituciones educativas han validado la autenticidad del título educativo. \n\nServidores con Cumplimiento de Requisitos:(((N° de Certificaciones Expedidas / N° de servidores Posesionados)*0,9) + ((N° de Títulos  Verídicos / N° de Títulos  Validados)*0,1)) x 100\n\n\n\nServidores con Cumplimiento de Requisitos:(((532 / 532)*0,9) + ((42 / 42)*0,1)) x 100 = 100%","Certificación de cumplimiento de requisitos expedida por la Coordinadora de Registro y Control para el caso de las vinculaciones de personal supernumerario y formato de cumplimiento de requisitos para cada servidor de planta posesionado.\n\nOficio de solicitud y respuesta de la institución educativa sobre la validez de los títulos acreditados por el posesionado. ","Cabe mencionar que como consecuencia a la declaración de emergencia sanitaria decretada por el gobierno nacional y posterior establecimiento de la cuarentena nacional, la validación de títulos educativos con las instituciones no pudo continuar llevándose desde el inicio de la cuarentena, por lo que los datos corresponden a la información recibida hasta mediados de marzo.","La Coordinación de Registro y Control solicita a las instituciones educativas correspondientes la validación de los títulos académicos con base en la certificación expedida, para de esta forma verificar la idoneidad y autenticidad de la documentación, donde el trámite correspondiente ante estas instituciones se realiza bajo los criterios de oportunidad y calidad, para así posteriormente prevenir las causas que puedan dar origen al riesgo y convirtiéndose en herramientas confiables en su mitigación.\n","Se cuenta con las evidencias objetivas de los controles realizados, tales como las comunicaciones de los requerimientos a las instituciones de educativas de la validación de los títulos, la validación realizada a cada uno de estos documentos con base en los reportes recibidos (expedición de la certificación correspondiente por la Coordinación del grupo de Registro y Control) y claramente en la medida que se presente algún documento alterado o falso se generará la evidencia respectiva del reporte a la Oficina de Jurídica, operador disciplinario de la RNEC y la posterior comunicación a la Fiscalía si así se requiere. La anterior información podrá ser verificada en el archivo de gestión que reposa en la Coordinación cuando sea requerido.\n\nEvidencias Objetivas:\nCertificación de cumplimiento de requisitos expedida por la Coordinadora de Registro y Control para el caso de las vinculaciones de personal supernumerario y formato de cumplimiento de requisitos para cada servidor de planta posesionado.\n\nOficio de solicitud y respuesta de la institución educativa sobre la validez de los títulos acreditados por el posesionado. ","Es evidente que los controles evitan de manera oportuna la materialización del riesgo, ya que se pueden tomar las medidas administrativas por parte del Macroproceso para su mitigación con base en el reporte de las instituciones educativas. De otra parte los servidores encargados de la verificación de la idoneidad de los documentos lo llevan a cabo con segregación de funciones de una forma adecuada, situación que brinda confianza en la gestión y operación del proceso de validación y directamente la minimización de la probabilidad.","Las acciones de mejora a los controles se formularán una vez la puesta en marcha al interior de la entidad de la arquitectura empresarial, de tal manera de poder utilizar aplicaciones y soluciones tecnológicas alineadas a la implementación de la política digital de la RNEC y que se puedan establecer convenios con las instituciones educativas para respuestas en tiempo real de la verificación de los documentos requeridos. Sin embargo, los controles a la fecha establecidos son suficientes para poder garantizar la no ocurrencia del riesgo.","Los controles establecidos hasta la fecha son los pertinentes en la medida de las capacidades que tiene la RNEC, de otra parte, dichos controles se ejecutan de manera responsable por parte de los servidores designados para tal fin y con la responsabilidad de la Coordinación directa del jefe del grupo de trabajo.","Para mitigarlo, el tratamiento dado es de aplicar el diseño del control, con la definición del responsable de realizar las actividades de control, establecer la periodicidad para su ejecución, indicar el propósito del control, cómo se realiza dicho control, establecer y monitorear los indicadores de medición y mantener y conservar la evidencia objetiva correspondiente.\n\nIndicador de Eficacia:\nServidores con Cumplimiento de Requisitos:(((N° de Certificaciones Expedidas / N° de servidores Posesionados)*0,9) + ((N° de Títulos  Verídicos / N° de Títulos  Validados)*0,1)) x 100\nServidores con Cumplimiento de Requisitos:(((191 / 191)*0,9) + ((22 / 22)*0,1)) x 100 = 100%","El tratamiento dado al riesgo si se llegase a materializar consiste en aceptarlo y en oficiar a la Oficina Jurídica para que se realice el proceso de  revocatoria de nombramiento del servidor público por el no cumplimiento de requisitos para el ejercicio del cargo y a la Oficina de Control Disciplinario para las sanciones a que haya lugar.","A pesar de que no existe un convenio interadministrativo con este tipo de instituciones educativas, dado el hecho, de que en un alto grado corresponden a Universidades del sector privado, la entidad está sometida a los tiempos de respuesta de las mismas, sin embargo, se agotan otros medios interactivos para la verificación de las tarjetas profesionales de los servidores. De otra parte, el Macroproceso durante este primer periodo de análisis, ha tenido que sortear las consecuencias de la declaración de emergencia sanitaria decretada por el gobierno nacional y posterior establecimiento de la cuarentena nacional, situación que ha limitado las respuestas a los requerimientos por parte de estas instituciones, ya que la mayoría de institutos se encuentran cerrados por la emergencia sanitaria decretada por el COVID 19. Una vez se reactiven las actividades normales en las instituciones, se remitirán los requerimientos necesarios que permitan garantizar posteriormente la verificación y validación de la documentación presentada.",100,50,100,{"$f":"IF(AJ142>=83,\"BUENO\",IF(AJ142>66,\"REGULAR\",IF(AJ142<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},"REVISION HECHA POR XIMENA GALLEGO 9/SEPTIEMBRE/2020. El análisis de este seguimiento puede garantizar la revision y la evaluación de la pertinencia y coherencia los soportes reportados y proporcionado como resultado en el repositorio del aplicativo SharePoint por medio de su enlace responsable, evidencie que la ejecución de sus controles antes de que sean materializados los posibles riesgos para este corte evaluado tiene una falla. Para 1er Riesgo se evidencio un oficio emitido por registro y control 1 sept 2020 en la cuañ expresan que de 191 servidores \"posesionados\" es decir ya firmaron dicho contrato solo 22 instituciones educativas dieron respuesta razon por la cual 22 centros educativos cuentan con la radicacion electronica de peticiones y las 169 restantes por motivo de la emergencia sanitaria Covid 19 no cuentan con esta herramienta de validacion la cual se presume no se validaron el restante de las personas que ya fueron posesionadas. Sugiero que haya un mecanismo en la cual se valide con previa anterioridad de la posesion y no despues. Mi calificacion en Oportunidad es de 50 por las observaciones anteriormente expuestas, porque se tendria que preveer con una accion de mejora ya que la emergencia sanitaria puede durar todo el año y va ser un año en el que no haya forma de validad dichos documentos."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Deterioro de la imagen institucional según las funciones y responsabilidades asignadas."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Validar los títulos con base en la información suministrada por las instituciones educativas"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Posible detrimento patrimonial de la entidad en ocasión de las acciones tomadas por el servidor"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reportar a la Oficina Jurídica, Operador Disciplinario y la Fiscalía cuando se presente un título educativo falso."]
[null,null,null,null,"Validación posterior a la vinculación de los títulos de estudios académicos, con base en la certificación expedida por las instituciones educativas"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reprocesos administrativos por posible nulidad de las actuaciones efectuadas por el servidor público según las funciones y responsabilidades del mismo.","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"","Mayor (2)"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Permanencia del Talento Humano","Promover la calidad de vida, el desarrollo integral, las competencias de los servidores, el fortalecimiento de la gestión ética e institucional con un ambiente laboral sano y seguro, a través de la ejecución de los planes, programas, la remuneración, el otorgamiento de comisiones de servicios, la gestión de las situaciones administrativas y la evaluación del talento humano, con el fin de generar una cultura institucional de excelencia y mejoramiento en la prestación del servicio. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Baja","Reducir"]
[null,null,null,null,"Manipulación inadecuada de los documentos que componen la historia laboral, por parte de los servidores que administran los archivos.",0," Vulneración de las historias laborales","\nCambio, manipulación o alteración no controlada, que puedan sufrir las Historias Laborales, afectando la integridad de los documentos, así como la confiabilidad y confidencialidad de los mismos, para uso indebido en beneficio propio o de un tercero.","Corrupción","Alteración de las historias laborales","Improbable (2)",null,"Acceso restringido de personal ajeno del área de Talento Humano, a la oficina responsable de la administración y custodia del archivo de Historias Laborales","Rara vez (1)",null,null,"NO APLICA, dado que la naturaleza para la no materialización del riesgo se puede monitorear con las acciones preventivas de control que se ejercen directamente con la probabilidad, para que no se generen efectos no deseados en el alcance de las metas establecidas procedimentalmente.",null,null,"Se continúa realizando el control de préstamos a través del software destinado para tal fin, en el cual observa que para el final del periodo de análisis, se tienen en préstamos 53 historias laborales esto es el 3,48% del total de historias laborales prestadas durante este periodo.\n\nSeguridad y Confiabilidad de las Historias Laborales: (N° de historias laborales devueltas / N° de historias prestadas) *100\n\n\n\nSeguridad y Confiabilidad de las Historias Laborales: (1470 / 1523)*100 = 96,52%\n","Sistema de información de historias laborales (aplicativo), que podrá ser consultado en el párea correspondiente de la Coordinación de Registro y Control cunado sea requerido.","N/A","El acceso al área encargada de la administración y custodia del archivo de las historias laborales, se encuentra debidamente controlada con los mecanismos de verificación biométrica y con los perfiles de usuario determinados a los servidores autorizados. En estos momentos por los efectos del autocontrol y aplicación del protocolo de bioseguridad, el acceso es controlado a través de las planillas de ingreso con un formato interno de trabajo utilizado y conservado por el responsable del grupo de la Coordinación.\n\nEl Macroproceso a través de la Coordinación de Registro y Control, realiza el control de préstamos a través del software destinado para tal fin, en el cual observa que, para el final del periodo de análisis, se tienen en préstamos 20 historias laborales esto es el 50% del total de historias laborales prestadas durante este periodo.\n\nOtra herramienta de control diseñada corresponde al trabajo que se viene realizando con la digitalización de las historias laborales, para la cual se han creado los backups de seguridad correspondientes, para así garantizar la custodia y no manipulación de la información conservada. La presente información sólo puede ser consultada con previa autorización del responsable de la Coordinación del grupo de trabajo.\n\n","Como evidencia documental objetiva, en el momento que sea requerido se podrá verificar presencialmente como es el manejo del sistema de control de préstamos de historias laborales desarrollado para tal fin, la operación realizada con la digitalización de las historias laborales y el control biométrico de acceso al área de administración y custodia de estos documentos.\n\nEvidencia Objetiva:\nSe lleva el control de los tiempos de préstamo de las diferentes historias laborales y del servidor que requirió dicha documentación, donde no existe una fecha límite de devolución.","El Acceso restringido de personal ajeno del área de Talento Humano, a la oficina responsable de la administración y custodia del archivo de Historias Laborales, la operación de la herramienta del Sistema de control de préstamos de las historias laborales y la Digitalización de las historias laborales, se convierten en controles que evitan de manera oportuna la materialización del riesgo.","Las acciones de mejora a los controles se formularán una vez la puesta en marcha al interior de la entidad de la arquitectura empresarial, de tal manera de poder utilizar aplicaciones y soluciones tecnológicas alineadas a la implementación de la política digital de la RNEC, que sirvan de mejora continua al establecimiento de herramientas de mayor control. Sin embargo, los controles a la fecha establecidos son suficientes para poder garantizar la no ocurrencia del riesgo.","Los controles establecidos hasta la fecha son los pertinentes en la medida de las capacidades que tiene la RNEC, de otra parte, dichos controles se ejecutan de manera responsable por parte de los servidores designados para tal fin y con la responsabilidad de la Coordinación directa del jefe del grupo de trabajo.","Para mitigarlo, el tratamiento dado es de aplicar el diseño del control, con la definición del responsable de realizar las actividades de control, establecer la periodicidad para su ejecución, indicar el propósito del control, cómo se realiza dicho control, establecer y monitorear los indicadores de medición y mantener y conservar la evidencia objetiva correspondiente.\n\nIndicador de Eficacia:\nSeguridad y Confiabilidad de las Historias Laborales: (N° de historias laborales devueltas / N° de historias prestadas) *100\nSeguridad y Confiabilidad de las Historias Laborales: (20 / 40)*100 = 50%\n\n","El tratamiento dado al riesgo si se llegase a materializar consiste en aceptarlo y oficiar memorando a la Oficina Jurídica y Oficina de Control Disciplinario informando los casos detectados y si se tiene conocimiento de servidores públicos involucrados, reportar de igual manera al operador disciplinario, para los trámites administrativos que correspondan.","N/A",100,100,100,"BUENO","REVISION HECHA POR XIMENA GALLEGO 9/SEPTIEMBRE/2020. Para el previo analisis de este Riesgo solo tengo como observacion positiva la validacion e la evidencia en PDF del 1/sept/2020 planilla de prestamo expedientes historias laborales de 40 servidores de la entidad."]
[null,null,null,null,null,""]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,"Sistema de control de préstamo de las historias laborales"]
[null,null,null,null,"Alteración de los datos o documentos por personas que realicen consultas de las historias laborales.",0,null,null,null,"Expedición de certificación laboral con información errónea."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Digitalización de las historias laborales"]
[]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Entrega de información errónea a entidades y organismos externos"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"","Mayor (2)"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Soporte Técnico","Solucionar los reportes de requerimientos e incidentes asociados a los servicios de software, hardware y telecomunicaciones de la RNEC mediante la recepción, atención y trámite de mantenimientos dando cumplimiento a los niveles de servicio establecidos y a las políticas de seguridad de la información, así como la planeación y ejecución de los mantenimientos preventivos requeridos con el fin de prestar un servicio amable, oportuno y eficaz que además garantice la continuidad del servicio y funcionamiento de los recursos tecnológicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Deshabilitar de forma inoportuna los usuarios de los funcionarios posterior al retiro, vacaciones o cualquier otra novedad que se presente.","Favorecer intereses políticos con beneficio propio","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en el acceso indebido a la plataforma tecnológica","Consiste en gestionar de manera física o lógica los sistemas de información con el fin de utilizarlos a su favor o en favor de terceros ","Corrupción","Pérdida y/o divulgación indebida de información","Posible (3)",null,"Realizar control y seguimiento de los usuarios para mantener actualizado su estado y proceder a desactivar o deshabilitar según sea el caso.","Improbable (2)",null,null,"Diario","La Gerencia de Talento Humano será la responsable de reportar de manera diaria las novedades presentadas frente a la vinculación de personal, periodos de vacaciones, incapacidades y demás novedades presentadas.","Reporte enviado por Talento Humano","De acuerdo con la información suministrada por la Gerencia de Talento Humano a la Coordinación de Desarrollo y Programación, se deshabilitaron durante el primer cuatrimestre de 2020 aquellos funcionarios que tenían acceso a las aplicaciones de la Entidad.                                                                                               Por parte de la coordinacion de Infraestructura se  deshabilitaron las cuentas de los usuarios a los funcionarios reportados por Talento Humano.","Se anexa","Se cumplió con el control","Si. Con los formatos de solicitud de  creación de usuarios se lleva el control del acceso la plataforma tecnologica de la entidad y el objeto que se tiene para ello.","Si, como evidencia se cuenta con los correos recibidos solicitando la cancelación de usuarios del dominio.","Si, la cancelación de cuentas de usuario del dominio evitan los accesos por parte de personal que no tiene vincualción con la entidad.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","El riesgo se trata de Reducir, dado que el acceso a las aplicaciones misionales se realizan desde la red corporativa.","En caso de ser evidenciado un acceso no autorizado, se debe proceder a inactivar la cuenta y validar los cambios ejercidos sobre la aplicación accesada,  si es necesario restaurar la información con las copias de seguridad existentes.","La gerencia de informatica procede a eliminar o deshabilitar las cuentas de los usuarios reportados por talento humano..Se adjuntan correos con la solicitud de eliminación de cuentas de usuaarios.",50,50,100,{"$f":"IF(AJ168>=83,\"BUENO\",IF(AJ168>66,\"REGULAR\",IF(AJ168<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},"No registraron link en esta matriz y tampoco registraron evidencias en la carpeta correspondiente."]
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[null,null,null,null,"No cumplimiento de las políticas de seguridad de la información en el uso de las claves personales de acceso.",null,null,null,null,"Sanciones a servidores y a terceros por el incumplimiento de políticas.",null,null,"Generar conciencia en los funcionarios sobre el cumplimiento de las políticas al ceder o prestar claves de acceso y las consecuencias que estas pueden ocasionar."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Trimestral","Sensibilizar por medios masivos a los funcionarios sobre el cumplimiento de las políticas de Seguridad de la Información y su estricto cumplimiento.","Material de Sensibilización","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación asignó los perfiles y se otorgaron los permisos de acceso a las aplicaciones, conforme lo acordado con los Jefes o Responsables de la información\n\nPor parte del grupo de STRCI los pernisos a usuarios se asigan acorde a la solictud presentada en lo relacionado con el sistema ANI","Se anexa\n\n\n\nSe anexa un modelo de formato diligenciado, ya que los originales reposan en el Grupo de Protección de Datos","Se cumplió con el control\n\n\nSe registra de manera adecuada en el sistema ANI","Si. Con los formatos de solicitud de  creación de usuarios se otorgan los tipos de permisos sobre la plataforma tecnologica.","Si, los formatos recibidos incluyen el acuerdo de confidencialidad y aceptación de cumplimiento de las políticas de seguridad de la información.","Si, conocer la reserva de la información y el manejo de su propio usuario","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","El riesgo se trata de Reducir, mediante la socialización de la resolución 4173 del 2016","Hacer la socialización por dos medios masivos, por ejemplo correo electrónico y la Intranet, o por política de dominio con avisos semanales.","La gerencia de informatica mediante correos electronicos realizó la socializacion de las politicas de seguridad de información, de igual forma se realizaron cn el comité de seguridad de la información para hacer ajustes sobre la  la resolución 4173 del 2016. Se adjunta acta. Se adjunta ejemplo de sensibilización de  un formato de acuerdos de confidencialidad.",50,50,100,{"$f":"IF(AJ173>=83,\"BUENO\",IF(AJ173>66,\"REGULAR\",IF(AJ173<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},"No registraron link en esta matriz y tampoco registraron evidencias en la carpeta correspondiente."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Aplicar permisos a las cuentas de usuario de acuerdo al perfil y actividades laborales"]
[null,null,null,null,"Uso no autorizado de acceso o suplantación de identidad","Vulnerabilidad de la información que se encuentra bajo responsabilidad y custodia de la Entidad."]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alteración de la información real de los sistemas informáticos","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Evaluar e investigar los hechos presentados para adoptar medidas de resolución del caso.","Catastrófico (3)",null,null,"Anual","Actualización de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","N/A","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","Si, en caso de presentarse un acceso indebido a la plataforma tecnologica se proceden a realizar las actividades de evaluación e investigación de los hechos.","Si, se mantienen los procedimientos.","SI, porque inmediatamente se toman medidas de resolución, como lo son las investigaciones y alcances.","NO","Se mantienen los controles","Reducir","Procedimientos actualizados.","Los procedimientos para el manejo de incidentes se mantienen actualizados.",50,50,100,"REGULAR","No registraron link en esta matriz y tampoco registraron evidencias en la carpeta correspondiente."]
[null,null,null,null,"Recibir dádivas o beneficios para alterar los sistemas informáticos"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Bloqueo del usuario generador del hecho",null,null,null,"Según la necesidad","Actualización de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","N/A","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","Si, en caso de presentarse el acceso idebido automaticamente se bloquea el usuario desde el cual se realiza el ingreso.","Si, se mantienen los procedimientos.","Si, por que se bloquea automaticamente el usuario que provoca el hecho.","NO","Se mantienen los controles","Reducir","Procedimientos actualizados.","Los procedimientos para el manejo de incidentes se mantienen actualizados.",50,50,100,"REGULAR","No registraron link en esta matriz y tampoco registraron evidencias en la carpeta correspondiente."]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Contención del evento",null,null,null,"Según la necesidad","Actualización de procedimientos de manejo de Incidentes ","Procedimiento Actualizado","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","N/A","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","Si, se toman medidas de contención para mitigar el hecho.","Si, se mantienen los procedimientos.","Si, al contener el evento se restringe inmediatamente el acceso indebido dese el usuario que genera el hecho.","NO","Se mantienen los controles","Reducir","Procedimientos actualizados.","Los procedimientos para el manejo de incidentes se mantienen actualizados.",50,50,100,"REGULAR","No registraron link en esta matriz y tampoco registraron evidencias en la carpeta correspondiente."]
[null,null,null,null,"Acceso no autorizados a terceros",null,null,null,null,"Vulneración de la información que se encuentra bajo responsabilidad y custodia de la entidad"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informe o queja de servidor o tercero a la autoridad competente para su investigación.",null,null,null,"Una vez presentado el hecho","Presentar el informe queja o denuncia oportunamente.","Informe, Denuncia o queja","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","N/A","Durante el primer cuatrimestre, la Coordinación de Desarrollo y Programación no evidenció alteración de la información de los Aplicativos","Si, se informa inmediatamente a  las areas de control la denucnia de los hechos.","Si, en caso de presentarse se adjunta la queja o el informe.","SI","NO","Se mantienen los controles","Reducir","Informes y denuncias.","Haasta la fecha no se han presentado  quejas o informes denunciando algun hecho.",50,50,100,"REGULAR","No registraron link en esta matriz y tampoco registraron evidencias en la carpeta correspondiente."]
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["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Gestión de Infraestructura Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información con el fin de contribuir en el mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de ética por parte de los funcionarios responsables de los procesos","Entrega de dádivas "," Uso indebido de la información técnica y privilegiada durante la elaboración de estudios previos para los procesos de contratación","Divulgar, filtrar, y/o manipular información reservada a favor de un tercero.","Corrupción","Sanciones disciplinarias, administrativas, fiscales, penales según el mérito de la misma\n**Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos. Esto afecta la buena operación de los procesos.\n**Pagar un precio superior al precio promedio de oferta en el mercado.\n**Deterioro de la imagen institucional.","Rara vez (1)",null,"Revisión de los procesos de contratación de las áreas involucradas","Rara vez (1)",null,null,"Toda la vigencia.","Acompañamiento y revisión del proceso de elaboración de los estudios previos para la contratación por parte de las oficinas de control de la entidad.","Informes de seguimiento y certificaciones de la verificación.","Conforme a las procesos de Gestión contractual, sus procedimientos formatos y Manuales, se da cumplimiento a la estructura de los estudios previos de la Gerencia, contemplando las variables que normativa y legalmente se nos exigen."," Se anexa copia del Estudio Previo para adquisición de infraestructura tecnológica 2020.","El proyecto para la adquisición de equipos de computo y licenciamiento se encuentra en control para la viabilidad tecnica por parte del DNP.","SI, Conforme a las procesos de Gestión contractual, sus procedimientos formatos y Manuales, se da cumplimiento a la estructura de los estudios previos de la Gerencia, contemplando las variables que normativa y legalmente se nos exigen,con las revisiones por parte de las areas involucradas.","SI, ya que se incorporan los ajustes realizados por las areas involucradas dentro del procedimiento. Mesas de trabajo, actas de comité de contratación, observaciones a los documentos.","SI. Debido a que el proceso de contratación pasa por un flujo de aprobación en el que se validan desde las distintas areas los requisitos tecnicos, legales, administrativos y financieros del mismo.","NO","Se mantienen los controles","Se toman medidas preventivas para reducir la materialización del riesgo mediante el cumplimiento de los procedimientos y manuales legales establecidos.","Se cuenta con un grupo de asesores del despacho durante el desarrollo del proceso contractual  para atender las diiferentes observaciones que no se puedan resolver al interior del area.","Se adjuntan todos los documentos que surgieron durante la etapa previa de estructuración.",50,50,100,{"$f":"IF(AJ190>=83,\"BUENO\",IF(AJ190>66,\"REGULAR\",IF(AJ190<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},"No registraron link en esta matriz y tampoco registraron evidencias en la carpeta correspondiente."]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,"Cumplimiento de la normativa en la estructuración de los estudios previos"]
[null,null,null,null,"Trafico de Influencias ","Trafico de Influencias"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Adjudicación indebida de contratos\n**Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos. Esto afecta la buena operación de los procesos.\n**Incumplimiento por la no capacidad financiera del contratista.\n**Pagar un precio superior al precio promedio de oferta en el mercado.",null,null,"Sensibilización a servidores públicos sobre temas éticos y de transparencia",null,null,null,"Toda la vigencia.","Aplicar la política de datos abiertos para la publicación de los procesos y la veeduría ciudadana.","Certificaciones del cargue y publicación de la información.","Una vez se tenga la viabilidad por parte del DNP, se realizará la publicacion en el Secop de los pliegos de condiciones para la contratación del proyecto de equipos."," Se anexa copia del Estudio Previo para adquisición de infraestructura tecnológica 2020.","El proyecto para la adquisición de equipos de computo y licenciamiento se encuentra en control para la viabilidad tecnica por parte del DNP.","SI, mediante la publicación de los pliegos de condiciones.","SI, teniendo en cuenta que en la estructuracion de los estudios previos desde la coordinación de integración y gestión se realiza toda la sensibilización sobre temas eticos a todos los funcionarios involucrados.","Si. Teniendo en cuenta que mediante la sensibilización sobre actos de corrupción se advierten las consecuencias legales a que hubiere lugar. Adicionalmente todos los procesos de contratación son publicados  en el SECOP II.","NO","Se mantienen los controles","Se toman medidas preventivas para reducir la materialización del riesgo mediante el cumplimiento de las politicas de datos abiertos en los procesos de contratación.","Revisión interna de toda la información que se entrega para su posterior publicación."," A la fecha  la contratación  se encuentra suspendida debido a la emergencia sanitaria. La entidad actualmente no cuenta con recursos para contratar.",50,50,100,{"$f":"IF(AJ195>=83,\"BUENO\",IF(AJ195>66,\"REGULAR\",IF(AJ195<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},"No registraron link en esta matriz y tampoco registraron evidencias en la carpeta correspondiente."]
[]
[]
[null,null,null,null,"Estudios direccionados a favor de un tercero","Entrega de documentación ajustada para los beneficios del tercero",null,null,null,null,null,null,"Mecanismos de seguimiento ante posibles actos de corrupción"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Suscripción del contrato de manera sesgada\n**Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos. Esto afecta la buena operación de los procesos."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Informe, queja y denuncia ante las autoridades competentes ","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"0","0","0",{"$f":"IF(AJ196>=83,\"BUENO\",IF(AJ196>66,\"REGULAR\",IF(AJ196<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},"No registraron información en la matriz."]
[null,null,null,null,"Conflicto de Intereses","Propuesta para favorecer intereses políticos con beneficio particular",null,null,null,"Aprobar la adquisición de bienes o servicios no pertinentes o innecesarios\n**Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos. Esto afecta la buena operación de los procesos."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Declarar nulo el proceso de contratación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"0","0","0",{"$f":"IF(AJ203>=83,\"BUENO\",IF(AJ203>66,\"REGULAR\",IF(AJ203<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},"No registraron información en la matriz."]
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["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,50,100]
[null,null,null,null,"Debido a intereses por parte del secretario técnico","Interés por parte de terceros en la decisión ","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar, modificar, inducir o sustituir la decisión de los integrantes del comité de conciliación","El secretario técnico del comité induce a sus integrantes a adoptar una decisión contraria a los intereses de la Entidad o altera, modifica o sustituye la decisión del comité","Corrupción","Detrimento patrimonial","Rara vez (1)",null,"Informe de gestión ","Rara vez (1)",null,null,"Cuatrimestral","-","-","Se realizarón las actividades descritas en los controles para evitar la materealización del riesgo.","Plataforma Share Point","N/A","Los controles tienen como objeto prevenir la posible materialización del riesgo, a fecha estos han demostrado ser confiables y efectivos.","EVIDENCIAS_IICUATRIMESTRE","Son herramientas creadas para evitar que se materialicen los riesgos, tales como cuadros de control donde se puede haccer un seguimiento de todas las actividades  realizadas y vencimientos de sus términos o informes de gestión remitidos a organos de control.","No","N/A","El riesgo se acepta","Remitir un informe detallado a la Oficina de Control Disciplinario y si es necesario a la Fiscalia General de la Nación.","Se adjunta informe del primer semestre de 2020. Se adjunta cuadro de control y seguimiento de solicitudes de conciliación.\nAlgunas solicitudes de conciliación fueron estudiadas en el periodo en mención, pero se encuentra pendiente la celebración de la audiencia de conciliación. En el primer y segundo cuatrimestre de 2020 no se remitió este informe, toda vez que las actas de Comité se encuentran en trámite de firmas. por lo tanto, no se adjunta el soporte correspondiente.",100,100,100,{"$f":"IF(AJ207>=83,\"BUENO\",IF(AJ207>66,\"REGULAR\",IF(AJ207<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",{"$f":"SUM(AE207:AG207)/3","v":100},100]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones penales, fiscales y disciplinarias",null,null,"Informe de seguimiento "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Informe Coordinador de Agentes del Ministerio Público"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Cuatrimestral","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,"El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo."]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interés de apoderado o del funcionario encargado del proceso o tutela","Interés de terceros en el proceso o tutela","Omisión intencional de los términos legales o judiciales por parte del funcionario encargado ","La no atención por parte de los funcionarios y/o apoderados judiciales de la RNEC de los requerimientos de la administración de justicia u otras entidades, con el ánimo de obtener un beneficio propio o para terceros","Corrupción","Detrimento patrimonial","Rara vez (1)",null,"Cuadro de control de procesos","Rara vez (1)",null,null,"Cuatrimestral","-","-","Se realizarón las actividades descritas en los controles para evitar la materealización del riesgo.","Plataforma Share Point","N/A","Los controles tienen como objeto prevenir la posible materialización del riesgo, a fecha estos han demostrado ser confiables y efectivos.","EVIDENCIAS_IICUATRIMESTRE","Son herramientas creadas por las coordinaciones y apliactivos de la administracion de justicia donde se puede controlar y vigilar los términos judiciales. Estas actividades estan diseñadas especialmente para evitar su posible materialización. ","No","N/A","El riesgo se acepta","Interponer los recursos de nulidad que legalmente procedan y asistir a las audiencias correspondientes y en los alegatos de conclusión plantear una linea de defensa.","Cabe aclarar que ha fecha los términos se encuentran suspendidos, igualmente se siguen tratando algunos temas, como acciones de tutela. ",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Consulta en la página web de la rama judicial"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Visita a los despachos judiciales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Procesos disciplinarios, fiscales y penales ",null,null,"Cuadro de control de tutelas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIC"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIC tutelas "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Buzón de notificación judicial"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones por desacato","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Cuatrimestral","-","-",null,null,null,"No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ","EVIDENCIAS_IICUATRIMESTRE","No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ","No","N/A","El riesgo se acepta","No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ","No se ha materializado un posible desacato por parte de la Entidad, ya que esto implicaria carcel o una multa pecuniaria para el Representante legal de la Entidad. ",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo."]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Judicial","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interés del servidor encargado del proceso coactivo","Interés de terceros en el proceso coactivo","Recibir dádivas o beneficios para generar la prescripción del proceso de cobro coactivo","El servidor encargado del proceso de cobro coactivo, de manera intencional no realiza las actuaciones administrativas oportunas para el impulso del proceso, generando así la pérdida de fuerza de ejecutoria del título ","Corrupción","Detrimento patrimonial ","Rara vez (1)",null,"Aplicativo Cobro Coactivo","Rara vez (1)",null,null,"Cuatrimestral","-","-","Se realizarón las actividades descritas en los controles para evitar la materealización del riesgo.","Plataforma Share Point","N/A","El aplicativo de cobro coactivo permite realizar una vigilancia y control permannete de los procesos, previniendo así una posible prescripición o remisión del mismo. Tambien se realiza una verificaciones de las actuaciones procesales por parte de la coordinación.","EVIDENCIAS_IICUATRIMESTRE","La herramineta tecnologica desarrollada con la Gerencia de Infórmatica, permite un control y vigilancia en tiempo real de los procesos de cobro coactivo, tanto en el nivel central como desconcentrado, evitando la posible prescripción o remisión de la acción de cobro. Igualmente en el nivel central se tiene la revisipon de las actuaciones surtidas por los abogados a cargo del proceso.","No","N/A","El riesgo se acepta","Remitir un informe detallado a la Oficina de Control Disciplinario y si es necesario a la Fiscalia General de la Nación. ","Se debe tener en cuenta que los términos en la actualidad se encuentran suspendidos.",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Vigilancia y Control por parte de la Coordinación"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones disciplinarias, fiscales y penales"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Cuatrimestral","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Financieros","Gestionar la ejecución presupuestal y los estados financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interés particular para beneficio propio o de un tercero",0,"Omisión intencional en la revisión de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables, al tramitar el pago de una cuenta","Tramitar fraudulentamente el pago de una cuenta, sin el lleno de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables.","Corrupción","Hallazgos por parte de los organismos de control","Rara vez (1)",null,"Verificar la existencia del registro presupuestal del compromiso y su saldo por obligar, revisar lo estipulado en la forma de pago del acto administrativo y efectuar el seguimiento al cumplimiento de la radicación de documentos para pago, de acuerdo a los términos y condiciones del acto administrativo, a través la lista de chequeo.","Rara vez (1)",null,null,"Cuatrimestral","Continuar utilizando la lista de chequeo con el fin de verificar el cumplimiento de los requisitos para el trámite de las cuentas, a partir de la verificación de la existencia del registro presupuestal y el saldo por obligar","Total cuentas por pagar generadas en el periodo / Total documentos para pago radicados en el periodo","Se continúa con el control establecido, mediante las Listas de Chequeo, para corroborar la consistencia de los documentos requeridos para el trámite de cada cuenta radicada en el Grupo de Gestión Financiera.","Formatos GFFT05 RNEC Y FRR Lista de chequeo para Revisión de pagos\n\nFormato GFFT09 RNEC Y FRR Lista de chequeo para pagos de Resoluciones Ordenes de Gasto y Pago.\n","N/A","Si. Con la lista de chequeo. Es una herramienta confiable para mitigar el riesgo, seleccionando los documentos requisitoS para pago","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS II CUATRIMESTRE\\GESTIÓN FINANCIEROS\\R1. Omisión intencional en la revisión de los requisitos","Si. Porque se tiene el control de los documentos requisitos de todos los contratistas","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","El seguimiento es constante con cada cuenta que se radica en la oficina de Gestion Financiera","Una vez detectado un incumplimiento u omisión: Solucionarlo y solicitar las investigaciones administrativas correspondientes","Las listas de chequeo, reposan en el Grupo de Gestión Financiera, disponibles para cualquier auditoría. ",100,100,"0",{"$f":"IF(AJ231>=83,\"BUENO\",IF(AJ231>66,\"REGULAR\",IF(AJ231<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"En la evidencia aportada  no es posible relacionar con la lista de chequeo con la orden de pago, debido a que no se encuentra diligenciada en su totalidad, el producto establecido hace referencia al indicador de cuentas por pagar sobre el cual no se aportaron evidencias, de acuerdo a lo anterior no fue posible validar la efectividad del control.\nLa valoración inicial del riesgo lo ubica en zona moderada, al aplicar los controles se mantiene en zona moderada, siendo que el manejo dado es de reducir la zona del riesgo despúes de aplicados los controles.",{"$f":"SUM(AE231:AG231)/3","v":66.666666666666671}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones administrativas, disciplinarias y penales",null,null,"Revisar por parte del coordinador del grupo de contabilidad, los datos y soportes de la transacción generada por los funcionarios de la dependencia y revisar la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario y consistencia de la obligación generada por el SIIF, con respecto al pago a realizar.",null,null,null,"Cuatrimestral","Seguir revisando los datos de la transacción y los soportes, con el fin de verificar el cumplimiento de los requisitos para el trámite de las cuentas. Verificar la correcta aplicación de las deducciones tributarias.","Total C×P obligadas en el periodo / Total C×P radicadas en el periodo\nTotal C×P pagadas en el periodo / Total C×P obligadas en el periodo","La Coordinadora de Contabilidad revisa permanentemente las cuentas para pago radicadas en el área, con el fin de verificar  la correcta aplicación de los porcentajes establecidos por Ley para las deducciones tributarias, así como el valor correcto del pago a realizar.","Las obligaciones generadas por el sistema SIIF NACION con los soportes requeridos para el pago, se encuentran archivadas en  el área de Pagaduría para consulta.","N/A","Si. Todas las cuentas y sus soportes, más las transacciones asociadas (Obligaciones) generadas por los funcionarios del grupo de Contabilidad, son revisadas por el Coordinador del área ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS II CUATRIMESTRE\\GESTIÓN FINANCIEROS\\R1. Omisión intencional en la revisión de los requisitos","Si. Porque se revisa la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario y consistencia de la obligación generada en el SIIF, con respecto al pago a realizar","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","Revisar por parte del Coordinador del área, los datos y soportes de la transacción generada por los funcionarios de la Dependencia","Una vez detectado un incumplimiento u omisión: Solucionarlo y solicitar las investigaciones administrativas correspondientes","Las obligaciones generadas en el SIIF, reposan en el Grupo de Contabilidad, disponibles para cualquier auditoría. ",100,100,"0",{"$f":"IF(AJ233>=83,\"BUENO\",IF(AJ233>66,\"REGULAR\",IF(AJ233<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"Las evidencias corresponden a 3 obligaciones: 1 del mes de mayo y 2 del mes de junio.Las cuales muestran las retenciones aplicadas, el producto asociado al control corresponde a un indicador sobre el numero de cuentas por pagar sobre el cual no se aportaron evidencias, de acuerdo a lo anterior no fue posible validar la efectividad del control. sin embargo la información aportada no es suficiente para determinar la correcta aplicación del control establecido. \nLa valoración inicial del riesgo lo ubica en zona moderada, al aplicar los controles se mantiene en zona moderada, siendo que el manejo dado es de reducir la zona del riesgo despúes de aplicados los controles.",{"$f":"SUM(AE233:AG233)/3","v":66.666666666666671}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Solicitar las investigaciones administrativas y disciplinarias correspondientes","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","En el segundo cuatrimestre de 2020, no se presentaron omisiones intencionales en la revisión de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables, al tramitar el pago de una cuenta, que implicaran investigaciones administrativas y disciplinarias.",100,100,100,{"$f":"IF(AJ236>=83,\"BUENO\",IF(AJ236>66,\"REGULAR\",IF(AJ236<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Gestión financiera indica que para el periodo evaluado no se presentaron omisiones intencionales que implicara investigaciones administrativas o disciplinarias",{"$f":"SUM(AE236:AG236)/3","v":100}]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC mediante el cumplimiento de la normativa vigente y los principios de la contratación estatal y bajo parámetros de calidad, oportunidad y legalidad, a fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falencias en los controles de selección","Intereses indebidos o ilícitos de terceros","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para la selección de contratistas","Es el direccionamiento en la selección del contratista para beneficio propio o de un tercero","Corrupción","Demandas a la Entidad","Improbable (2)",null,"Revisión previa de los documentos precontractuales con anterioridad a su publicación","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Para cada uno de los procesos de contratación se realizan mesas de trabajo para revisión conjunta de los documentos preliminares del proceso, con el fin de analizar su estructura, requisitos exigidos y presentación de observaciones a que haya lugar; posteriormente se remite al asesor externo para su revisión y comentarios. la evidencia de esta actividad de encuentra en la carpeta de cada proceso de contratación y en la publicación del proceso en el SECOP II.\n\nQuedo atento a la nueva metodología que sea adoptada por la Entidad para la presente vigencia en relación con los riesgos de corrupción para el seguimiento correspondiente.\n","expediente contractuales / secop II","N/A","LA IMPLEMENTACIÓN DE LA MESAS DE TRABAJO PARA LA REVISION CONJUNTA DE LOS DOCUMENTOS PRELIMINARES DEL PROCESO, ASI COMO LA REVISION DE LOS ASESORES DE CONTRATACION, PERMITEN GENERAR DOCUMENTOS DE ESTUDIOS PREVIOS ROBUSTOS Y CON EL ESTABLECIMIENTO DE REQUISTOS CLAROS Y CONSISTENTES.  ADICIONALMENTE LA REVISION POR PARTE DEL FUNCIONARIO ENCARGADO DEL PROCESO Y DEL COORDINADOR DEL GRUPO DE COMPRAS PREVIO A LA PUBLICACION DE LOS MISMOS, PERMITEN MINIMIZAR INCONSISTENCIAS Y BRINDA GARANTIAS A LOS PARTICPANTES EN LOS DIFERENTES PROCESOS DE SELECCION.","LAS EVIDENCIAS SE ENCUENTRAN EN LAS CARPETAS DE LOS PROCESOS Y/O PUBLCADOS EN EL SECOP II EN CADA PROCESO ","SI PORQUE PERMITE MINIMIZAR INCOSISTENCIAS EN LA INFORMACION DE LOS DIFERENTES DOCUMENTOS QUE SE GENERERN EN DESARROLLO EN LA ETAPA PRECONTRACTUAL, PREVIO A SU PUBLICACION EN EL SECOP II.","SI. LA REVISION CONSTANTE DE LOS DOCUMENTOS GENERADOS EN LA ETAPA PRECONTRACTUAL, PREVIO A LA PUBLICACION DE LOS MISMOS. \nLA CAPACITACION A LOS FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE LOS PROCESOS PARA DESARROLLAR LAS ACTIVIDADES.","SI PORQUE PERMTEN QUE LOS DIFERENTES PROCESOS DE CONTRATACION EN LA ETAPA PRECONTRACTUAL SE DESARROLLEN SIN NINGUN INCONVENIENTE Y PERMITIENDO LA PLURALIDAD Y SELECCIÓN OBJETIVA DE LOS FUTUROS CONTRATISTAS DE LA ENTIDAD ","AL IMPLEMENTAR LOS DIFERENTES CONTROLES SE MINIMIZA LA OCURRENCIA DEL RIESGO; ADICIONALMENTE AL SER UN PROCESO PUBLICO SE BRINDAN TODAS LAS GARANTIAS DE PARTICIPACION DE LOS POSIBLES INTERESADOS.","SUSPENSIÓN Y/O DECLARATORIA DE DESEIRTO DEL PROCESO, PREVIO ANALISIS DE LAS NORMAL ESTABLECIDAS ","N/A",100,100,100,{"$f":"IF(AJ238>=83,\"BUENO\",IF(AJ238>66,\"REGULAR\",IF(AJ238<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"En las evidencias aportadas se observan las acciones realizadas para la aprobación de los contratos, de acuerdo con los procedimientos establecidos, hasta el registro en el SECOP. En la matriz no se encuentra establecido un producto que permita evaluar la efectividad del control para reducir la probabilidad de la materialización del riesgo.",{"$f":"SUM(AE238:AG247)/3","v":100}]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Manipulación indebida de los documentos, tales como estudios previos, pliegos de condiciones, análisis del sector y estudio del mercado",null,null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,"Adecuada selección del personal"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Promoción de la cultura ética al interior de la Entidad"]
[null,null,null,null,"Modificación o alteración de las ofertas y/o informes de evaluación",null,null,null,null,"Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Suspensión del proceso contractual","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","Para cada uno de los procesos de contratación se realizan mesas de trabajo para revisión conjunta de los documentos preliminares del proceso, con el fin de analizar su estructura, requisitos exigidos y presentación de observaciones a que haya lugar; posteriormente se remite al asesor externo para su revisión y comentarios. la evidencia de esta actividad de encuentra en la carpeta de cada proceso de contratación y en la publicación del proceso en el SECOP II.\n\nQuedo atento a la nueva metodología que sea adoptada por la Entidad para la presente vigencia en relación con los riesgos de corrupción para el seguimiento correspondiente.\n","expediente contractuales / secop II","N/A","NO SE HA MATERIALIZADO EL RISGO. NO OBSTANTE SE ACLARA QUE FRENTE AL IMPACTO LAS ACCIONES PORPUESTAS NO PREVIENE NI DETETECTA LAS CAUSAS\n","NO SE HA MATERIALIZADO EL RIESGO POR LO TANTO NO SE TIENEN EVODENCIAS","EL CONTROL ES FRENTE AL IMPACTO UNA VEZ SE MATERIALIZA EL RIESGO, POR LO TANTO NO LO EVITA","NO SE EVIDEMCIADO ACCIONES DE MEJORA","NO SE HAN MEJORADO","LA IMPLEMENTACIÓN DE LA MESAS DE TRABAJO PARA LA REVISION CONJUNTA DE LOS DOCUMENTOS PRELIMINARES DEL PROCESO, ASI COMO LA REVISION DE LOS ASESORES DE CONTRATACION, PERMITEN GENERAR DOCUMENTOS DE ESTUDIOS PREVIOS ROBUSTOS Y CON EL ESTABLECIMIENTO DE REQUISTOS CLAROS Y CONSISTENTES.  ADICIONALMENTE LA REVISION POR PARTE DEL FUNCIONARIO ENCARGADO DEL PROCESO Y DEL COORDINADOR DEL GRUPO DE COMPRAS PREVIO A LA PUBLICACION DE LOS MISMOS, PERMITEN MINIMIZAR INCONSISTENCIAS Y BRINDA GARANTIAS A LOS PARTICPANTES EN LOS DIFERENTES PROCESOS DE SELECCION.","ESTAS ACCIONES SON EL PLAN DE CONTIGENCIA PROPUIESTA","NO",100,100,100,{"$f":"IF(AJ249>=83,\"BUENO\",IF(AJ249>66,\"REGULAR\",IF(AJ249<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"De acuerdo con la información aportada por gestión contractual no se aplico el control en el periodo evaluado",{"$f":"SUM(AE249:AG258)/3","v":100}]
[null,null,null,null,"Manipulación en la aplicación de la normativa vigente (manual de contratación y procedimientos asociados).",null,null,null,null,"Enriquecimiento ilícito de contratistas y/o funcionarios."]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Tráfico de influencias",null,null,null,null,"Riesgo reputacional",null,null,"Realizar las denuncias correspondientes"]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC mediante el cumplimiento de la normativa vigente y los principios de la contratación estatal y bajo parámetros de calidad, oportunidad y legalidad, a fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Interés del funcionario responsable en obtener un beneficio particular","Dádivas por parte de un tercero con el fin de beneficiarse en el proceso contractual","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la etapa contractual y post contractual","Con el fin de favorecer a un tercero o en beneficio propio, el funcionario de la coordinación de contratos realiza una conducta que está tipificada en el título XV del Código Penal (delitos contra la Administración Pública.)","Corrupción","Detrimento del patrimonio de la Entidad","Rara vez (1)",null,"","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Para cada uno de los procesos de contratación se realizan mesas de trabajo para revisión conjunta de los documentos preliminares del proceso, con el fin de analizar su estructura, requisitos exigidos y presentación de observaciones a que haya lugar; posteriormente se remite al asesor externo para su revisión y comentarios. la evidencia de esta actividad de encuentra en la carpeta de cada proceso de contratación y en la publicación del proceso en el SECOP II.\n\nQuedo atento a la nueva metodología que sea adoptada por la Entidad para la presente vigencia en relación con los riesgos de corrupción para el seguimiento correspondiente.\n","expediente contractuales / secop II","N/A","Los controles establecidos previenen la materialización de los riesgos, a fecha los mismos han demostrado ser efectivos.","LAS EVIDENCIAS SE ENCUENTRAN EN LAS CARPETAS DE LOS PROCESOS Y/O PUBLCADOS EN EL SECOP II EN CADA PROCESO ","El control establecido son las diferentes revisiones po rcada uno de los abogados que interviene en la construccion de la minuta contractual (abogado encargado de realizar la minuta, coordinador de contratos y jefe oficina jurídica)","No","N/A","El riesgo es aceptado, ya que las diferentes revisiones realizadas por cada una de las areas permite reducir a un maximo la posbile materialziación de este riesgo. Igualmente se tiene los flujos de aprobación del Secop II. ","En el evento de una materialización del riesgo se cuenta con el procedimiento de modificaciones contractuales (otrosi), para poder modificar lo que pudo haber quedado incorrecto en la minuta del contrato. ","N/A",100,100,"0",{"$f":"IF(AJ260>=83,\"BUENO\",IF(AJ260>66,\"REGULAR\",IF(AJ260<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"El riesgo no cuenta con un control asociado que permita evaluarlo y valorarlo. Se sugiere la actualización del riesgo conforme a la Guía para la gestión del riesgo y la metodología establecida por la oficina de planeación.",{"$f":"SUM(AE260:AG269)/3","v":66.666666666666671}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Desprestigio institucional"]
[]
[null,null,null,null,"Prepliegos y pliegos definitivos elaborados a la medida de una persona natural o jurídica "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Demandas en contra de la entidad "]
[]
[null,null,null,null,"Estudios previos superficiales (sin el cumplimiento de la normativa vigente)"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sanciones penales, disciplinaria, fiscales y administrativas","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AJ271>=83,\"BUENO\",IF(AJ271>66,\"REGULAR\",IF(AJ271<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"El riesgo no cuenta con un control asociado que permita evaluarlo y valorarlo. Se sugiere la actualización del riesgo conforme a la Guía para la gestión del riesgo y la metodología establecida por la oficina de planeación.",{"$f":"SUM(AE271:AG271)/3","v":100}]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Físicos","Gestionar los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante la administración de los mismos, con el fin de garantizar la continuidad en el funcionamiento de la infraestructura de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta de registro de los bienes recibidos en comodato y/o donación",0,"Desvío de recursos físicos o económicos en la utilización de los bienes de la Entidad","Consiste en el hurto o uso indebido de los bienes de propiedad de la Entidad","Corrupción","Afectación de las pólizas de seguros","Casi seguro (5)",null,"Individualización de bienes, asignando responsabilidad a los servidores de custodia y cuidado de los bienes","Probable (4)",null,null,"2018-12-31","Actualizar el procedimiento GRPD01","Procedimiento actualizado","De acuerdo a las necesidades de suministro de bienes devolutivos son entregados haciendo uso del Formato GRFT01 con la identificación del bien y del servidor responsable de su uso y custodia.","verificación a traves del aplicativo COIN","N/A","Individualización de bienes - De acuerdo a las necesidades de suministro de bienes devolutivos son entregados haciendo uso del Formato GRFT01 con la identificación del bien y del servidor responsable de su uso y custodia.\nSeguimiento y control de las entradas y salidas de los bienes - Como protocolo de seguridad y custodio de bienes devolutivos enviados a las dependencias del Nivel Desconcentrado, se hace  a través del diligenciamiento de guías por parte de la empresa transportadora y correo a las dependencias de destino.\nRegistro adecuado en el Aplicativo de Inventarios  - Mediante el aplicativo de control de bienes devolutivos y de consumos; puesto en producción nacional,  los servidores con funciones de almacenistas realizan la tarea de actualización correspondiente al ingreso, traslado y baja de los bienes asignados a cada una de las dependencias del nivel desconcentrado,  La Coordinación de Almacen e Inventarios permanentemente revisa la base de datos de acuerdo a las novedades reportadas de los movimientos de inventarios correspondientes a ingresos traslados y bajas del nivel central y todos los movimientos que afecte el nivel desconcentrado. \n","Se entrega evidencias de movimiento de entrada, traslado, baja de biene realizadas en el aplicativo de control de bienes","SI","NO","N/A","SEGUIMIENTO PERMANENTE","N/A","EL CONTROL AL MOVIMIENTO DE LOS BIENES SE HACE DE MANERA PERMANENTE POR LOS ALMACENISTAAS EN LAS DELEGACIONES Y LA REGISTRADURIA DISTRITAL Y LA COORDINCIÓN DE ALAMCEN E INVENTARIOS HCER REVISION PERMANENTE",100,100,"0",{"$f":"IF(AJ273>=83,\"BUENO\",IF(AJ273>66,\"REGULAR\",IF(AJ273<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"De acuerdo con las evidencias aportadas se observa que son  aplicados  los controles establecidos. Sin embargo los productos referenciados no guardan relación con los controles, debido a que fueron establecidos para el 2018,  por lo tanto se recomienda actualizar los productos acordes a los controles.",{"$f":"SUM(AE273:AG276)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento y control de las entradas y salidas de los bienes de las instalaciones de la Entidad ",null,null,null,null,null,null,"Como protocolo de seguridad y custodio de bienes devolutivos enviados a las dependencias del Nivel Desconcentrado, se hace  a través del diligenciamiento de guías por parte de la empresa transportadora y correo a las dependencias de destino."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Registro adecuado en el Aplicativo de Inventarios",null,null,null,null,null,null,"Mediante el aplicativo de control de bienes devolutivos y de consumos “COIN” puesto en producción nacional,  los servidores con funciones de almacenistas realizan la tarea de actualización correspondiente al ingreso, traslado y baja de los bienes asignados a cada una de las dependencias del nivel desconcentrado,  La Coordinación de Almacen e Inventarios permanentemente revisa la base de datos de acuerdo a las novedades reportadas de los movimientos de inventarios correspondientes a ingresos traslados y bajas del nivel central y todos los movimientos que afecte el nivel desconcentrado. "]
[]
[null,null,null,null,"Falta de medios coercitivos en los casos presentados",null,null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,"Levantamiento físico de inventarios",null,null,null,null,null,null,"De conformidad con el cronograma dispuesto en la Circular 136 del 28 de abril de 2014. La actividad del levantamiento del inventario y la entrega de la información a la Coordinación de Almacén se ha establecido en las siguientes fechas:\n1) Movimientos de Inventarios bienes PMT y Administrativos 10 de julio \n2) Levantamiento Físico Bienes PMT y Administrativos 10 de Octubre\n3) Soportes Físicos (Formato Único de Control de Bienes F-GAF-ARFD-010) 01 de Diciembre\n",null,null,"De conformidad con el cronograma dispuesto en la Circular 136 del 28 de abril de 2014. La actividad del levantamiento del inventario y la entrega de la información a la Coordinación de Almacén se ha establecido en las siguientes fechas:","Se remite información recibida de los almacenistas sobre la actividad de verificación de inventarios","SI","NO","N/A","SEGUIMIENTO PERMANENTE","N/A","LA ACTUALIACION DEL INVENTARIO SE HACE EN LAM EDIDA QUE SUCEDEN LAS NOVEDADES ",100,100,"0",{"$f":"IF(AJ277>=83,\"BUENO\",IF(AJ277>66,\"REGULAR\",IF(AJ277<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"De acuerdo con las evidencias aportadas se observa que son  aplicados  los controles establecidos. Sin embargo los productos referenciados no guardan relación con los controles, debido a que fueron establecidos para el 2018,  por lo tanto se recomienda actualizar los productos acordes a los controles.",{"$f":"SUM(AE277:AG278)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2018-12-21","Actualizar el procedimiento GRPD05 en cuanto al control en las cantidades de insumos de cafetería y aseo entregados a la empresa contratista","Procedimiento actualizado",null,null,null,"1) Movimientos de Inventarios bienes PMT y Administrativos 10 de julio"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Política de operación para el uso de equipos propios en las instalaciones de la Entidad y de equipos de la entidad en lugares diferentes al institucional ",null,null,null,null,null,null,"El control de los equipos de propiedad de terceros que ingresan a las instalaciones de la Entidad lo realiza la Asesoría de Seguridad registrando su ingreso y salida.\nNo está permitida la salida de equipos de propiedad de la RNEC para ejecutar trabajos fuera de la entidad.\n","Minutas de vigilancia",null,"El control de los equipos de propiedad de terceros que ingresan a las instalaciones de la Entidad lo realiza la Asesoría de Seguridad registrando su ingreso y salida.\nNo está permitida la salida de equipos de propiedad de la RNEC para ejecutar trabajos fuera de la entidad.\n","Autorizaciones de seguridad","SI","SI","N/A","NA","NA","Iniciar las inventaigaciones que corresponda",100,100,"0",{"$f":"IF(AJ279>=83,\"BUENO\",IF(AJ279>66,\"REGULAR\",IF(AJ279<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"De acuerdo con las evidencias aportadas se observa que son  aplicados  los controles establecidos. Sin embargo los productos referenciados no guardan relación con los controles, debido a que fueron establecidos para el 2018,  por lo tanto se recomienda actualizar los productos acordes a los controles.",{"$f":"SUM(AE279:AG280)/3","v":66.666666666666671}]
[]
[null,null,null,null,"Debilidades en el control, seguimiento y custodia de los bienes",null,null,null,null,"Afectación en la prestación del servicio",null,null,"Seguimiento y control semanal de las cantidades de bienes de consumo ",null,null,null,null,null,null,"La Registraduria Nacional del Estado Civil adquiere los productos de consumo mediante un OUTSOURCIG, para el control de los bienes de consumo la entidad cuenta con 353 centros de costo a los cuales se les ha asignado un usuario, una clave y un presupuesto; cada uno de los pedidos es revisado por los servidores de la Coordinación de Almacen e Inventarios modificando o eliminando cantidades y productos innecesarios ","Auditorias a los centros de costo",null,"La Registraduria Nacional del Estado Civil adquiere los productos de consumo mediante un OUTSOURCIG, para el control de los bienes de consumo la entidad cuenta con 353 centros de costo a los cuales se les ha asignado un usuario, una clave y un presupuesto; cada uno de los pedidos es revisado por los servidores de la Coordinación de Almacen e Inventarios modificando o eliminando cantidades y productos innecesarios ","La revisión y control de los pedidos se hace directamente en la plataforma puesta a disposición por el contratista","SI","NO","N/A","SEGUIMIENTO PERMANENTE","N/A","La Coordinación de Almacen e Inventarios hace seguimiento a cada pedido hasta la entrega en el centro de costo indicado",100,100,"0",{"$f":"IF(AJ281>=83,\"BUENO\",IF(AJ281>66,\"REGULAR\",IF(AJ281<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"De acuerdo con las evidencias aportadas se observa que son  aplicados  los controles establecidos. Sin embargo los productos referenciados no guardan relación con los controles, debido a que fueron establecidos para el 2018,  por lo tanto se recomienda actualizar los productos acordes a los controles.",{"$f":"SUM(AE281:AG282)/3","v":66.666666666666671}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Solicitar la apertura de investigación disciplinaria","Mayor (2)",null,null,"31/02/2018","Actualizar el procedimiento GRPD01","Procedimiento actualizado",null,null,null,"No se materializdo el riesgo por lo tanto no se ha aplicado el control","NA","NA","No","NA","NA","En caso que se materialice el riesgo, se iniciaran las investigaciones disciplinarias para determinar la causa de la pérdida del bien","NA",100,100,100,{"$f":"IF(AJ284>=83,\"BUENO\",IF(AJ284>66,\"REGULAR\",IF(AJ284<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"No se reportaron novedades para el cuatrimestre",{"$f":"SUM(AE284:AG286)/3","v":100}]
[null,null,null,null,"Uso de bienes particulares en las instalaciones de la Entidad o de bienes institucionales fuera de las instalaciones de la Entidad",null,null,null,null,"Investigaciones disciplinarias, penales y fiscales"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reporte del siniestro presentado",null,null,null,null,null,null,"En lo relacionado con el aseguramiento de bienes devolutivos, se adelantaron los trámites para la reposición de bienes siniestrados  Se solicitó a la compañía de seguros cotización e inclusión dentro de la póliza todo riesgo el amparo de bienes inmuebles recibidos a título de comodato.",null,null,"El control en el tramite de las reclamaciones se realiza en forma  permanente y conjunta con el Corredor de Seguros y el supervisor del contrato.","Las evidencias bases de datos y archivos en excel actualizados por el supervisor del contrato y las estadísticas de siniestralidad generadas por el Corredor.","El control no evita la materialización del riesgo si no que asegura que el bien mueble sea restituido a la Entidad por parte de la Compañía de Seguros.","No","N/A","Seguimiento contínuo a las reclamaciones, permanente contacto con el Corredor de Seguros,  Delegaciones, Registraduria Distrital, Registradurias Especiales/Municipales y Auxiliares según se presenten las reclamaciones.","N/A","El proceso e reclamaciones tiene un funcionario designado para que realice el seguimiento en conjunto con el Corredor de Seguros quienes son los responsables del tramite de la reclamaciones antes la Compañía Aseguradora.",100,100,"0","REGULAR","El control establecido no evita la materialización del riesgo, solo asegura la restitución del bien mueble.  El producto relacionado  en la acción de mejora corresponde a la actualización de un procedimiento en el 2018, el cual no guarda relación con el control establecido. ",{"$f":"SUM(AE287:AG288)/3","v":66.666666666666671}]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Documental","Administrar la documentación producida y recibida por la RNEC, mediante el uso de los estándares de tratamiento de documentos y la normativa vigente, a fin de facilitar el trámite, utilización y consulta de los distintos grupos de interés y la conservación de la memoria institucional de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Alteración de la información y de los datos","Robo de información y de los datos por parte de terceros","Uso indebido de información privilegiada en beneficio propio o de un tercero","Consiste en la utilización de la información distinta al fin para la cual fue creada","Corrupción","Sanciones administrativas, disciplinarias y penales","Casi seguro (5)",null,"Fortalecer los controles para el préstamo de documentos","Probable (4)",null,null,"2019-12-31","Elaborar el Sistema de Gestión Electrónica de Documentos de Archivo - SGDEA","SGDEA elaborado y adoptado","En el primer cuatrimetre de la vigencia 2020, se elaboró la actualización de los planes, acorde con lo estipulado en la Guía para la elaboración e implementación del sistema Integrado de Conservación, expedida por el Archivo General de la Nación, los cuales se encuentran en revisión en la DA.","borrador de los planes actualizados","N/A","Sí, permiten generar estadísticas de consultas y préstamos, así como la identificación de los formatos de control que minimizan la perdida de la información. Así mismo una vez se estructure el SGDEA, se garantizará el acceso oportuno y eficiente a la información y atención al publico","Sí, en la medida que regula y controla el acceso a la información de los archivos documentales e inicie la estructuración del software para el SGDEA","NO","Sí, permite la trazabilidad del prestamo de la información a las dependencias y el seguimiento a los servidores que solicitan y entregan la dicumentación consultada y prestada","Permite la trazabilidad del prestamo de la información a las dependencias, así como la atención oportuna a los colombianos.","Aplicar el Protocolo, diligenciar el Formato y desarrollar el Proyecto de Inversión para el SGDEA","Aplicar el Protocolo, diligenciar el Formato y desarrollar el Proyecto de Inversión para el SGDEA","El SGDEA se encuenr+tra en la primera fase para el levatamiento de información y diagnóstico de conformidad con el proyecto de inversión",100,100,100,{"$f":"IF(AJ290>=83,\"BUENO\",IF(AJ290>66,\"REGULAR\",IF(AJ290<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Se observa en las evidencias la existencia de los controles acordes a los productos establecidos como acciones de mejor. Sin embargo en la medición se encuentra que inicialmente el riesgo es considerado omo \"extremo\" y posterior a la aplicación de los controles se mantiene en la zona \"extrema\". ",{"$f":"SUM(AE290:AG299)/3","v":100}]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Diagnosticar y fortalecer los controles existentes en los sistemas de información de la Entidad",null,null,null,"2019-12-31","Elaborar un protocolo de préstamo y mecanismos de protección de los documentos","Protocolo elaborado y adoptado"]
[null,null,null,null,"Sustracción de la información y de los datos"]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Establecer mecanismos de protección física de documentos en soporte físico o digital",null,null,null,"2019-12-31","Elaborar un protocolo de préstamo y mecanismos de protección de los documentos","Protocolo elaborado y adoptado"]
[null,null,null,null,"Daño físico intencional de los documentos",null,null,null,null,"Pérdida del patrimonio documental de la Entidad y de la Nación"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"Iniciar los debidos procesos disciplinarios, administrativos y penales pertinentes","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,"No es posible mediar la efectividad del control, teniendo en cuenta que no se ha hecho necesario implementar el control","De materializarse el riesgo y hacerse necesario la implementación del control se contaría con las evidencias necesarias","NO","A la fecha, no se ha implementado el control para iniciar los debidos procesos disciplinarios, administrativos y penales pertinentes","A la fecha, no se ha implementado el control para iniciar los debidos procesos disciplinarios, administrativos y penales pertinentes","Aplicar el Protocolo, diligenciar el Formato y desarrollar el Proyecto de Inversión para el SGDEA","Aplicar el Protocolo, diligenciar el Formato y desarrollar el Proyecto de Inversión para el SGDEA",null,100,100,100,{"$f":"IF(AJ301>=83,\"BUENO\",IF(AJ301>66,\"REGULAR\",IF(AJ301<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"De acuerdo con la información aportada por la Gestión documental no se ha materializado el riesgo.",{"$f":"SUM(AE301:AG310)/3","v":100}]
[null,null,null,null,"Fuga de la información y de los datos","Infiltración de los sistemas de información tecnológicos de la Entidad"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Deficiencias en la prestación de servicios a los Colombianos"]
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[null,null,null,null,"Debilidad en los controles de préstamo y consulta de documentos"]
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["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN Y CONTROL DISCIPLINARIO","Actuaciones Disciplinarias","Adelantar las actuaciones disciplinarias ordinarias y verbales, proferir las decisiones de fondo en los procesos disciplinarios y orientar, coordinar y vigilar el debido cumplimiento de la función disciplinaria en las Delegaciones Departamentales y la Registraduría Distrital, mediante la aplicación de la Ley 734 de 2002 y los procedimientos operativos disciplinarios, a fin de verificar la ocurrencia de las conductas, determinar si son constitutivas de falta disciplinaria y garantizar que las actuaciones disciplinarias adelantadas en la RNEC en el nivel central y desconcentrado se desarrollen con observancia del debido proceso y sujeción a los principios de celeridad, economía, eficacia, imparcialidad y publicidad.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Inadecuado control de las decisiones tomadas en materia disciplinaria ","Ofrecimiento de dádivas ","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para favorecerlos ","Proferir u omitir decisiones dentro de la actuación disciplinaria, o de los documentos allegados a la oficina (tales como quejas, informes, peticiones), valiéndose de su cargo para desviar la aplicación adecuada de la ley disciplinaria, favoreciendo a un tercero y/o conseguir un beneficio propio.","Corrupción","Pérdida de imagen institucional ","Improbable (2)",null,"Revisión de las quejas e informes previamente por el jefe de oficina indicando a los profesionales del área, el trámite que se debe proseguir ","Rara vez (1)",null,null,"Permanente","Realizar las observaciones a los proyectos proferidos por los profesionales del área, usando la herramienta control de cambios y devolverla a los abogados mediante correo electrónico ","Proyectos revisados ","Revisiones previas de las quejas, informes y/o anónimos , por parte de la jefe de oficina, procediendo con su reparto e indicando el profesional del área que se encargará del asunto y de ser viable la actuación disciplinaria a seguir. De igual forma, se tiene que, la suscrita frente algunas actuaciones por competencia, la misma ha proferido los respectivos autos.","Correos electrónicos  - SIC","Teniendo en cuenta las medidas de aislamiento obligatorio señaladas mediante  Decreto 457 de marzo de 2020 , las evidencias cargadas sobre algunos controles proferidos, corresponden a las tareas realizadas mediante \"trabajo en casa\"; en virtud a que, la evidencias del periodo enero - febrero, y mediados de marzo, se hallan en la oficina.","El control si previene las causas a fin de evitar decisiones erroneas","Si se cuenta con pruebas, las cuales se realizan por medio deanotaciones en correo electronico o de manera fisica sobre los proyectos que se enteregan a revisión","El control si evita la materializacion del riesgo pues este se previene por si mismo","No aplica, ya que no se obtuvieron acciones de mejora. ","No aplica","Diseñando las medidas de control a fin de evitar su materialización. No obstante se resalta que el riesgo nunca se ha materializaddo","No se aplica plan de contingencia teniendo en cuenta que sobre el riesgo y su materializacion se inician acciones disciplinarias o  penales de ser el caso","No aplica",100,50,100,{"$f":"IF(AJ312>=83,\"BUENO\",IF(AJ312>66,\"REGULAR\",IF(AJ312<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Si bien los controles se refieren a la revisiòn previa que realiza la jefe de la Oficina a las quejas disicplinarias, se observa en los soportes publicados, que la revisiòn de las actuaciones diciplinarias son efectaudas por un profesional de la oficina, previa solicitud efectuada por la jefe de Control Disciplinario",{"$f":"SUM(AE312:AG312)/3","v":83.333333333333329},100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Registrar en el Sistema de Información y Correspondencia (SIC), la instrucción emitida por el jefe de oficina frente al trámite que debe adelantar el profesional del área",null,null,null,null,null,null,"Registrar en el cuadro de anotaciones del Sistema de Información y Correspondencia SIC, la observación realizada previamente por la jefe, sobre el trámite a seguir","Pantallazos SIC - Cuadro anotaciones ","Teniendo  en cuenta la medida de aislamiento, y que no tiene acceso remoto a los equipos, la evidencia del SIC, sólo se puede verificar una vez se retornen las labores en la oficina ","Si previene el riesgo, en el sentido que se debe dejar registro en cada  actuación o decisiones tomadas de las quejas allegadas","Se registra evidencia mediante el sistema de gestion de correspondencia, con una anotacion del jefe de oficina y se deja la misma en un cuadro de registro excel en la oficina","Evita la materializacion, teniendo e n cuenta que son medidas preventivas estableciendo el tramite de queja o iinforme de la oficina ","No se han enunciado acciones de mejora ","No aplica","Registrar en el cuadro de anotaciones SIC, la observación realizada previamente por la jefe, sobre el trámite a seguir","No se aplica plan de contingencia teniendo en cuenta que sobre el riesgo y su materializacion se inician acciones disciplinarias o  penales de ser el caso","No aplica",100,50,100,{"$f":"IF(AJ313>=83,\"BUENO\",IF(AJ313>66,\"REGULAR\",IF(AJ313<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Los soportes publicados guardan coherencia con los contoles reportados",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdida de credibilidad "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de los proyectos de trámite y fondo por parte del Jefe de Oficina con base en la verificación del expediente disciplinario ",null,null,null,null,null,null,"Revisión previa de todas las decisiones de fondo y trámite, proferidos por los profesionales del área, por parte de la Jefe de Oficina, realizando las obsservaciones de rigor, ya sea a través de correo eléctronico o con anotaciones sobre los proyectos","Correo electrónico con observaciones realizadas por la Jefe de Oficina - anotaciones sobre los proyectos y registro de ingreso de proyectos a la Jefatura, por parte de la secretaría del Despacho",null,"Se previenen las causas teniendo en cuienta que las decisiones son proyectadas por un funcionario y revisadas por el jefe de oficina ","Observaciones sobre las decisiones ajustadas, mediante correo electronico o de manera paersonal mediante anotaciones. ","Evita la materializacion del riesgo cuando se generan los ajustes y se hace una retroalimentación de los proyectos eleaborados por parte de los funcionarios de la oficina ","No se han anunciado acciones de mejora","No aplica","Revisión previa de todas las decisiones proferidos por parte de la Jefe de Oficina, realizando las obsservaciones de rigor, ya sea a través de correo eléctronico o con anotaciones sobre los proyectos","No se aplica plan de contingencia teniendo en cuenta que sobre el riesgo y su materializacion se inician acciones disciplinarias o  penales de ser el caso","No aplica",100,50,100,"BUENO","Si bien los controles se refieren a la revisiòn previa que realiza la jefe de la Oficina a las quejas disicplinarias, se observa en los soportes publicados, que la revisiòn de las actuaciones diciplinarias son efectaudas por un profesional de la oficina, previa solicitud efectuada por la jefe de Control Disciplinario",83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Inadecuado seguimiento de las decisiones de las quejas o informes ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Permanente","Promover charlas en cultura de la integridad y legalidad ","Actas de reunión "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Promover los valores éticos ",null,null,null,null,null,null,"Se realizó la s actividades descritas en la valija viajera, del Grupo de Gestión Ética","Acta de actividad - seguimiento plan de acción",null,"Se previen las causas mediante la promoción de valores eticos y su socialización mediante las cuales se genera cumplimiento a las acciones legales y proporciona una buena conducta ","Se realizan conversatorios uinternos por parte de la oficna y con actividades propias del grupo de gestion etica, como la valija viajera","Se evita la materializacion teniendo en cuenta que con la buena aplicación de los valores, generando conciencia en un actuar adecuado respecto de los principios como servidor público. ","No se han anunciado acciones de mejora ","No aplica","Se realizó las actividades descritas en la valija viajera, del Grupo de Gestión Ética","No se aplica plan de contingencia teniendo en cuenta que sobre el riesgo y su materializacion se inician acciones pertinentes. ","No aplica",100,50,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los contoles reportados",{"$f":"SUM(AE317:AG317)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impunidad ",null,null,"Revisión y orientación en materia disciplinaria a los operadores del país ",null,null,null,null,null,null,"Se emitió la circular N. 022 de 2020, sobre directrices frente al procedimiento de asesoría y control de la activiad disciplinaria. Así mismo, se efectuó la revisión de los proyectos allegados al despacho  por parte de algunos operadores, a fin de recibir orientación en materia disciplinaria","Circular 022 de 2020, Correos electónicos con observaciones ",null,"Se previenen las causas teniendo en cuenta que las decisiones proyectadas son revisadas por un padrino de la oficina, brindando acompañamiento a los operadores del pais   ","Se realizan observaciones a los informes de procesos y a los proyectos que en algunas oportunidades se conpcen por la oficina ","El acompañamiento que se hace genera la revisión de un tercero evidenciando asi un control preventivo para decisiones que no se ajusten a derecho ","No se han anunciado acciones de mejora ","No aplica","Revisión de los proyectos allegados al despacho  por parte de algunos operadores, a fin de recibir orientación en materia disciplinaria","No se aplica plan de contingencia teniendo en cuenta que sobre el riesgo y su materializacion se inician acciones disciplinarias o  penales de ser el caso","No aplica",100,50,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los contoles reportados",83.333333333333329]
[]
[null,null,null,null,"Malas prácticas en la aplicación de principios y valores durante el ejercicio de sus funciones ",null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de los informes mensuales de procesos disciplinarios a cargo de los profesionales del área ",null,null,null,null,null,null,"Se realizan las observaciones  de los informes remitidos por operadores del país, conforme a las metas estblecidas en el plan de acción, según corresponde","Correos electrónicos",null,"Se previenen causas mediante la revisión constante y seguimiento de la lider de oficina, pues realiza un acompañamiento frente a todo el impulso procesal generado por cada funcionario. ","Observaciones y seguimientos en el desempeño e impulso procesal","Revisiones de proyectos y observaciones frente al impulso procesal,y a los terminos procesales","No se han anunciado acciones de mejora ","No aplica","Se realizan las observaciones  de los informes remitidos por operadores del país, conforme a las metas establecidas en el plan de acción","No se aplica plan de contingencia teniendo en cuenta que sobre el riesgo y su materializacion se inician acciones disciplinarias o  penales de ser el caso","No aplica",100,50,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los contoles reportados",83.333333333333329]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Prescripción en materia disciplinaria ","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,"","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Abuso de poder ","Abuso de poder "]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Pérdida intencional de los documentos disciplinarios ",null,null,null,null,"Caducidad de la acción "]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Auditoría Interna","Evidenciar el mantenimiento, desarrollo, eficiencia y efectividad del Sistema Integrado de Gestión, de\nconformidad con las disposiciones establecidas, mediante un enfoque sistémico de evaluación y medición de\nlos procesos de gestión y control, a fin de promover la mejora continua y el ejercicio de autocontrol y\nautoevaluación",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Trafico de influencias, carencia de valores y principios éticos en los auditores internos.","Influencias externas por parte de los responsables de los procesos","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para omitir y/o encubrir hechos irregulares en el ejercicio de auditoría","Ocultar información de conductas indebidas y de malas practicas","Corrupción","Sanciones a servidores y/o particulares","Posible (3)",null,"Seguimiento a los compromisos establecidos en las actas del Comité de Coordinación de Control Interno","Improbable (2)",null,null,"01/01/2020 - 31/12/2020","Realizar actividades de sensibilización, capacitación y/o evaluación","Ajuste a los procedimientos de la OCI","Ha sido efectivo el control, dado que el riesgo no se ha materializado\n\n1. El Macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno, cuenta con dos procesos y 4 procedimientos aprobados, actualmente se esta ajustando uno de los procedimientos del proceso de Auditoría Interna, conforme a la norma GTC ISO 19011:2018.\n2. Se realizó el primer Comite Institucional de Coordinación de Control Interno celebrado el pasado 27 de enero de 2020, en el cual, el Macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno, presento el Plan Anual de Auditorías Integrales PAAI 2020, el cual contiene las Auditorías Normativas y las Auditorías Especiales, el cual, fue aprobado por el mismo.\n3. Cumplimiento de normatividad que rige al macroproceso y las directrices emitidas por los entes de control.","1. Acta No.1 Comité Institucional de Coordinación de Control Interno \n2. Procedimientos OCI (4)\n3. Procedimiento en Proceso de Actualización (1)\n4. Plan Anual de Auditoría Integrales  - PAAI 2020\n5. Pantallazo Informes realizados",null,"Ha sido efectivo el control y su solidez es fuerte, toda vez que el riesgo no se ha materializado.\n\nLos soportes reportados son coherentes, la calificación de los riesgos y los controles realizada por el macroproceso, evidenciaron que los controles son efectivos,  cumplen con el análisis de las actividades de control, se encuentran documentados y actualizados, y el rango de calificación de la ejecución del control es efectivo.","1. Acta 2 del CICCI\n2. Acta 3 de CICCI\n3. Presentación CICCI\n4. Decreto 648 de 2017\n\\\\rnec-Fs-00\\OCI\\2.AUDITORIA_INTERNA\\CI AUDITORIA DE CALIDAD\\AUDITORIA DE CALIDAD 2020","1. La Jefe de la Oficina de Control Interno, realiza la selección objetiva de los Auditores Internos (Perfiles) en el CICCI y emite los memorandos de encargo de Auditoría, de acuerdo con lo establecido en el procedimiento de Auditoría Interna.\n\n2. Fue realizado el seguimiento bimestral al Plan Anual de Auditorías Integrales PAAI 2020, el cual contiene las Auditorías Normativas y las Auditorías Especiales, que debe realizar el Macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno\n\n3. El Macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno, mantiene los instrumentos y los procedimientos actualizados y documentados de los dos porocesos que lo componen.\n\n4. Se elaboran los informes de auditoría conforme a los lineamientos establecidos en los procesos y procedimientos, en el caso que se evidencien desviaciones se suscribe el Plan de Mejoramiento respectivo con los macroprocesos involucrados y se socializan las mismas ante el CICCI.\n\n5. Cumplimiento de normatividad que rige al macroproceso y las directrices emitidas por los entes de control.","1. Realizar actividades de sensibilización, capacitación y/o evaluación\n2. Actividades en el procedimiento","El control se ha mejorado con su aplicación oportuna, esta funcionanado, es efectivo y es aplicado.","REDUCIR","El plan de contingencia se llevara a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó.","Ninguna ",100,100,100,{"$f":"IF(AJ334>=83,\"BUENO\",IF(AJ334>66,\"REGULAR\",IF(AJ334<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"NINGUNA ",{"$f":"SUM(AE334:AG334)/3","v":100},100]
[null,null,null,null,null,"Prebendas y/o intercambio de favores "]
[null,null,null,null,null,"Vínculos entre el auditado y el auditor",null,null,null,"Pérdida de la imagen institucional"]
[null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Intereses y/o influencia indebida de las áreas en los resultados de las auditorías y/o seguimientos.","Prebendas y/o intercambio de favores ",null,null,null,"Pérdida de confianza entre las partes interesadas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Designar de manera objetiva a los auditores mediante memorando de encargo formato AIFT03",null,null,null,"01/01/2020 - 31/12/2020","Actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI",null,null,null,null,"5. Memorandos de encargo ubicados en la Carpeta Compartida OCI\n6. Plan de Auditorías Integrales PAAI 2020\n7. Programa y Plan de Auditoría Interna\n\\\\rnec-Fs-00\\OCI\\2.AUDITORIA_INTERNA\\CI AUDITORIA DE CALIDAD\\AUDITORIA DE CALIDAD 2020"]
[]
[]
[null,null,null,null,"Falta de veracidad de información emitida por la OCI que conlleve pérdida de credibilidad o sanción penal, fiscal y/o disciplinaria"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de la misión institucional","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Socializar los resultados de las auditorías y/o seguimiento a través de los informes y/o actas de auditorías o seguimientos.","Mayor (2)",null,null,"01/01/2020 - 31/12/2020","Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI","Ha sido efectivo el control, dado a que no se ha materializado el riesgo.\n\nInformes realizados de las auditorías realizadas en el nivel desconcentrado conforme a los lineamientos establecidos en los procesos y procedimientos, en el caso que se evidencien desviaciones se suscribe el Plan de Mejoramiento respectivo con los macroprocesos involucrados y se socializan las mismas ante el CICCI.","1. Pantallazo de informes de Auditoria Interna - Nivel desconcentrado.",null,"Ha sido efectivo el control y su solidez es fuerte, toda vez que el riesgo no se ha materializado.\n\nLos soportes reportados son coherentes, la calificación de los riesgos y los controles realizada por el macroproceso, evidenciaron que los controles son efectivos,  cumplen con el análisis de las actividades de control, se encuentran documentados y actualizados, y el rango de calificación de la ejecución del control es efectivo.","8. Resultados de Auditoría Interna\n9. Plan y Programa de Auditorría Interna\n10. Papeles de trabajo de cada una de las auditoría \n\\\\rnec-Fs-00\\OCI\\2.AUDITORIA_INTERNA\\CI AUDITORIA DE CALIDAD\\AUDITORIA DE CALIDAD 2020","1. El macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno, realiza monitoreo permanente al Plan Anual de Auditoría Integrales  - PAAI 2020  y lo ajusta si es necesario bajo la aprobación del Comite Intitucional de Coordinación de Control Interno CICCI. \n\n2. El macroproceso de Gestión del Sistema de Control Interno,  realiza la autoevaluación al Sistema de Control Interno a través de herramientas como la Autoevauación al Control y a la Gestión, la Evaluación Independiente del Sistema de Control Interno y la realización del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno.\n\n3. Seguimiento bimestral al plan de acción del macroproceso de Gestión del Control Interno, reportando los resultados con el informe de ejecución y reporte de evidencias de ejecución e informe de los resultados de los indicadores de gestión, correspondientes al III y IV bimestre de la vigencia 2020.","1. Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","El control se ha mejorado con su aplicación oportuna, esta funcionanado, es efectivo y es aplicado.","REDUCIR","El plan de contingencia se llevara a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó.","Ninguna",100,100,100,{"$f":"IF(AJ345>=83,\"BUENO\",IF(AJ345>66,\"REGULAR\",IF(AJ345<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"NINGUNA ",{"$f":"SUM(AE345:AG349)/3","v":100}]
[null,null,null,null,"Desconocimiento de la normativa vigente para la realización de auditorías y seguimientos","Información incompleta, manipulada o sesgada por parte del auditado"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"Omisión en la implementación de acciones de mejora ",null,null,null,null,"Ausencia de sanciones por omisión en la información ",null,null,"En caso de réplica, se realizarán mesas de trabajos en el nivel central con el auditado y el resultado será plasmado mediante acta. Para nivel desconcentrado se verificará la réplica mediante acta u oficio.",null,null,null,"01/01/2020 - 31/12/2020","Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","Ajuste a los procedimientos de la OCI",null,null,"No hubo réplicas a los informes ",null,"15. Carpeta Compartida OCI - Auditoría Interna\nPlan de Auditorías Integrales PAAI 2020\n\\\\rnec-Fs-00\\OCI\\2.AUDITORIA_INTERNA\\CI AUDITORIA DE CALIDAD\\AUDITORIA DE CALIDAD 2020",null,"1. Incluir política de operación e incluir actividades en el procedimiento","El control se ha mejorado con su aplicación oportuna, esta funcionanado, es efectivo y es aplicado.","REDUCIR","El plan de contingencia se llevara a cabo, en el caso que el riesgo se materialice, para este caso el riesgo no se materializó.","Ninguna",100,100,100,{"$f":"IF(AJ350>=83,\"BUENO\",IF(AJ350>66,\"REGULAR\",IF(AJ350<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"NINGUNA ",{"$f":"SUM(AE350:AG354)/3","v":100}]
[]
[]
[]
[]
["Riesgo de Corrupción","FONDO SOCIAL DE VIVIENDA","Gestión_Jurídica","Realizar la asesoría jurídica al Fondo Social de Vivienda de la Registraduría Nacional para la adjudicación de créditos a los servidores de la Registraduría Nacional del estado Civil, y los demás trámites relacionados mediante la aplicación de la normatividad vigente con el fin de proteger los recursos contribuyendo a la solución básica de vivienda de los servidores públicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Omisión en la revision de documentos ","falsedad en la presentación de los documentos","Apropiación indebida  de recursos  por intento de fraude a través de la  suplantación y/o falsedad documental","Entrega de documentación falsa o suplantación por parte de un funcionario para lograr el giro de un credito","Corrupción","Perdida de recursos publico","Rara vez (1)",null,"Validacion de la información con evidencia","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","N / A ","Informe de la Coordinadora Juridica  en el que indica la no existencia de este control frente al impacto. ","Como quiera que este riegos no se materializo, No fue necesario aplicar el control ","Si el control implementado está siendo utilizado, se realiza el estudio de los títulos y documentos con los cuales el servidor beneficiario acredita los requisitos. estos controles son confiables ya que previene o mitigan la realización del riesgos","Si se cuenta con pruebas del control que repaldan los acciones realizadas, con el Estudiode títulos que permiten dar continuidad al proceso y que se  adjuntan con el informe de seguimiento del segundo trimestre de 2020","Si se cuenta con pruebas del control que repaldan los acciones realizadas y que se  adjuntan con el informe de seguimiento del segundo trimestre de 2020","No, debido a que los contrales establecidos en el mapa de riesgos son efectivos para evitar la materialización del riesgo","Si la mejora es continua, a todos los documentos se les hace un filtro permanente verificando su contenido, originalidad de acuerdo a la autoridad que lo expide, controlando la prersentación personal ante notario de aquellos que requieren este requisito, solicitando aclaración o complementación de la información para el cumplimeinto de requisitos, lo que mitigar los riesgos de falseadad con el fin de evitar un detrimento patrimonial.","Muy importante, es el proceso mediante el cual se revisa, analiza y se hace el Estudio de los t{itulos para la legalización del crédito previo a que el áreafinanciera realice el giro del valor del crédito.","Implementar medidas de control de términos para que el servidor beneficiario del crédito presente oportunamente los documentos, y se pueda verificar su autenticidad,  para lograr que el proceso de los giros de créditos se realice dentro del cumplimiento de los términos señalados para cada proceso y dentro de la vigencia fiscal dentro de la vigencia fiscal","Realizar comunicación permanente entre el Coordinador Jurídico, los abogados, el servidor beneficiario del crédito, y el Tesorero para unificar la información, confiabilidad de los documentos que se reciben para la legalización oportuna del crédito",100,50,100,{"$f":"IF(AJ356>=83,\"BUENO\",IF(AJ356>66,\"REGULAR\",IF(AJ356<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AE356:AG360)/3","v":83.333333333333329},100]
[null,null,null,null,null,"suplantación de alguna de las partes del negocio",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Falta de analisis de los documentos","suplantación de alguna de las partes del negocio",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Diligenciamiento completo del formato de verificación de documentos",null,null,null,"-","-","-","El uso del formato controla la materializacion del riesgo ","Formato \"Verificacion de documentos\" debidamente diligenciado por los beneficiarios de creditos, por cada modalidad ",null,"Si estos controles son confiables ya que permiten realizar el control y seguimiento del cumplimiento de los requisitos, recibo de documentos idoneos, con el estudio de títulos se realiza de manera efectiva la verificación de la información proporcionada por el beficiario del crédito ya que el riesgo no se ha materializado y por ello no se an presentado denuncias ante la autoridad competente","Se se cuenta con pruebas  de los controles por lo cual se adjuntan las evidencias de la verificación de docuementos recibidos, con el filtro de la tabla de chequeo, hasta la fecha de corte del trimestre","Si evita la materilización del riesgos ya que no ha habido la necesidad de denunciar, o de demandar para exigir la devolución del dinero o exigir el pago por medios judiciales.","Si poner en marcha mecanismos de control y mejora continua en el manejo de la información entre los abogados, el área financiera y de secretaría que permitan un auto control, autogestión y la autorregulación en el manejo de la carpeta del crédito con todos sus soporte documentales y jurídicos.","Si, promueve la seguridad jurídica de los documentos  que se reciben para estudio y viabilidad jurídica de los créditos, y el cumplimiento de los deberes legales de los beneficiarios de créditos.","Valido, permite ejercer un control de los documentos soportes del crédito para la realización del estudio jurídico, su legalización con la entrega de la grantía hipotecaria debidamente registrada y la generación del gasto presupuestal.","Implementar medidas y acciones básicas que permitan ejercer un monitoreo permanente en el recibo de los documentos para su estudio y viabilidad.","Verificar cumplimiento de requisitos legales y de los soportes documentales.",100,50,100,{"$f":"IF(AJ361>=83,\"BUENO\",IF(AJ361>66,\"REGULAR\",IF(AJ361<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AE361:AG365)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Dolo en el estudio de los titulos",0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Hallazgo con incidencia disciplinarias, fiscal y penal","Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Denuncia ante las entidades competentes","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","N / A","Informe suministrado por la Coordinadora Juridica del FSV ","Como quiera que este riegos no se materializo, No fue necesario aplicar el control ","Si son efectivos los controles  frente al impacto ya no ha existido denuncia ante las Entidades competentes porque el riesgo no se ha materializado.","Informe controles frente al impacto","Si evita la materilización del riesgos no se presentó deuncia , porque los documentos son idoneos de acuerdo con los requisitos del crédito","No. Los controles son efectivos","No, se aplican y controlan la materialización del impacto","Valido y efectivo","Validación de cada uno de los soportes y  documentos  frente a los requisitos, autoridad que lo expide y feca de expedición o creación del documento","Realizar seguimiento y control documental permanente con los abogados para la validación de los documentos ",100,50,100,"BUENO",null,{"$f":"SUM(AE367:AG369)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,"falta de pericia en el estudio de titulo",0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Exigencia del pago total del credito ",null,null,null,"-","-","-","N / A ","Informe suministrado por la Coordinadora Juridica del FSV ","Como quiera que este riegos no se materializo, No fue necesario aplicar el control ","Si  son efectivos los controles  frente al impacto ya no se han presentado demandas para exigir el pago total del crédito por falsedad, dado que el riesgo no se materializó","Informe controles frente al impacto","Si evita la materilización del riesgos no hubo necesidad de exigir el pago del dinero en forma anticipada poir falsedad.","No, los controles son efectivos","No, se aplican y controlan la materialización del impacto","Valido y efectivo","Verificación de los soportes y documentos  frente a los requisito , origen y procedencia de expedición","Realizar seguimiento y control documental permanente con los abogados para la vefrificación de los documentos y soportes del crédito",100,50,100,{"$f":"IF(AJ370>=83,\"BUENO\",IF(AJ370>66,\"REGULAR\",IF(AJ370<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AE370:AG371)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","FONDO SOCIAL DE VIVIENDA","Gestión_Financiera","Gestionar los recursos necesarios para la adjudicación de créditos de vivienda a los servidores públicos de la Registraduria que lo soliciten, a través de la ejecución presupuestal y los estados financieros, asegurando la recuperación de la cartera para la reinversión del dinero en nuevos créditos",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada","Frente a la probabilidad","Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad"]
[null,null,null,null,"Falta etica del servidor","Soborno por parte de un particular","Daño y afectación malintencionada del sistema integrado de contabilidad, cartera y tesoreria","cuan do alguno de los funcionarios que tienen acceso al aplicativo alteran o borran  la información  de cartera de los creditos otorgados","Corrupción","Detrimento patromonial","Improbable (2)",null,"Log de auditorias ","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Se relacionan los seguimientos de las grabaciones de seguridad que ejecuta el sistema, de las acciones desarrolladas por los responsables de los procesos en el sistema integrado  SAPIENS  de Contabilidad-Cartera y Tesoreria.  ","Log de Auditorias",null,"El log es efectivo para determinar responsabilidades en el manjeo del sistema","Se puede generar en cualqier momento","No lo evita pero disuade y facilita la individualización del usuario responsable","NO",null,null,"El log de auditoría permite determinar el momento exacto de la posible actuación malintencionada. Esto posibilita conocer cuál de las copias restaurar para reestablecer el sistema al punto anterior.","La generación del log de auditoría funciona correctamente",100,50,100,"BUENO",null,{"$f":"SUM(AE373:AG374)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,"suplantación de alguna de las partes del negocio",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,"Realización de bakup",null,null,null,"-","-","-","Se procedio a relizar archivos de segurodad a traves de Bakups ","Relacion de Bakup realizados ",null,"Se tienen guardadas las copias de forma permanente.","Se pueden restablecer en caso de ser necesario en cualquier momento.","Sí lo evita","NO",null,null,"Las copias se guardan en sitios diferentes. Adicionalmente el sistema funciona en un servidor en la gerencia de informática. Si se dañan las terminales se tiene el servidor, si se daña el servidor se restaura desde las terminales.","Las copias han demostrado su eficacia",100,50,100,"BUENO",null,{"$f":"SUM(AE375:AG377)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Manipulación indebida del sistema","Ataques informatico al sistema",null,null,null,"Sanciones fiscales, disciplinarias y penales",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Politicas de seguridad informatica",null,null,null,"-","-","-","El FSV se acoge y da aplicabilidad a las politicas de seguridad  establecidas por la gerenica de Informatica de l RNEC. Establcidad en la Resolución adjunta.","Resolucion 4173 de mayo 20 de 2016 - Politicas de seguridad Informatica ",null,"Buenas","Se cuenta con permanente comunicación con la gerencia de informática y la mesa de servicio Une.","Sí lo evita","NO",null,null,"La misma gerencia está verificando el cumplimiento de las políticas de seguridad informática.","En esta situación de teletrabajo se han observado todas las normas definidas por la gerencia de informática.",100,50,100,"BUENO",null,{"$f":"SUM(AE378:AG379)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Restricción de usuarios al sistema con instalación de claves",null,null,null,"-","-","-","Se procedio a relizar archivos de segurodad a traves de Bakups ","Relacion de restricccón de claves apra acceso al sistema",null,"Cada usuario maneja su clave y eso permite seguimiento en el log, y control de accesos.","Se puede generar en cualqier momento","Sí lo evita","NO",null,null,"Las claves se bloquean después de 3 intentos fallidos",null,100,50,100,"BUENO",null,{"$f":"SUM(AE380:AG382)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,"Interes particular y/o economico",0,null,null,null,"Afectación del cumplimiento del objeto social",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Impacto",null,"Frente al impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,"Auditorias internas y externas","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","N / A","Informe emitido por el servidor publico responsable del control del sistema Integrado de Cartera - Contabilidad y Tesoreria.",null,"son muy confiables porque se verifica que toda la informacion y Documentacion de cada credito este completo como lo indica los estatutos del FSV. ","se verifica por cada area de la oficina que la documentacion para iniciar el proceso de credito hasta el giro cuente con toda la documentacion solicitada.","Los controles realizados por cada area de la oficina evita que se realice un mal procedimiento en la informacion y confirmacion a cada beneficiario de credito.","Se mantiene constante comunicación entre las areas para controlar y mejorar los procesos, para dar tramite agil y rapido a los beneficiarios.  ","Siempre se hace  mayor control a cada credito y mas en este tiempo de pandemia donde todo se realiza por correo electronico y telefonicamente. Para dar un excelente servicio a nuestros compañeros para la agilizacion y tramite de los creditos","El mejor tratamiento al riesgo es siempre trabajar en Equipo consolidando la informacion y una excelente comunicación ","Nuestro plan de contingencia es mantener al dia la informacion y los procesos entre las areas de la oficina para dar un excelente servicio a cada funcionario que tiene credito con nosotros. ","Poder Consolidar toda la informacion de la oficina en un Sowtware mas sofisticado para todas las areas asi seria mucho mas agil poder dar todo estos tipos de informacion de una manera mas rapida. ",100,50,100,"BUENO",null,{"$f":"SUM(AE384:AG385)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,"Orden malintencionada de un superioir jerarquico",0,null,null,null,"Afectación de la imagen del Fondo de Vivienda",null,null,null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Apertura de investigacion disciplinarias, fiscal y penal",null,null,null,"-","-","-","N / A","Informe de la Coordinadora Juridica  en el que indica la no existencia de este control frente al impacto. ","Como quiera que este riegos no se materializo, No fue necesario aplicar el control ","No ha sido necesario presentar algun requerimiento por un mal procedimiento por parte de los funcionarios beneficiarios de credito o de algun funcionario de la oficina del FSV. ","No se ha presentado ninguna anomalia de documentacion falsa o que algun funcionario se preste para realizar algun proceso indebido. ","Por los estrictos controles de cada area de la oficina y la honorabilidad de los funcionarios no se ha presentado anomalias en cuanto a documentacion o que algun funcionario de la oficina realice algun proceso indebido en los creditos. ","Por los buenos controles a los procesos no se ha presentado ninguna anomalia en el transcurso de la convocatoria 2020. ","Cada vez hay una oportunidad de mejorar los procesos y debido a esto no se presentan inconsistencias en la asignacion y adjudicacion de los creditos de vivienda. ","El mejor tratamiento al riesgo es siempre trabajar en Equipo consolidando la informacion y una excelente comunicación ","El plan de contingencia es una vez se llegara a presentar una anomalia en algun proceso, inmediatamente informar al Gerente y llevar a cabo las soluciones pertinentes. ","La mejor observacion es que no se han presentando anomalias en la asignacion y adjudicacion de creditos para que se llegara a llevar un proceso que no cumpliere con todos los requisitos solicitando para un credito de vivienda. ",100,50,100,"BUENO",null,{"$f":"SUM(AE386:AG388)/3","v":83.333333333333329}]
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3,16],[130,22,131,22],[130,23,133,23],[130,34,133,34],[129,27,129,29],[129,30,129,32],[129,33,129,35],[129,36,129,38],[129,39,129,40],[126,35,128,35],[129,4,130,4],[129,5,130,5],[129,9,130,9],[129,13,129,15],[129,19,129,21],[126,30,128,30],[126,31,128,31],[126,32,128,32],[126,33,128,33],[126,34,128,34],[134,0,137,0],[134,1,137,1],[134,2,137,2],[134,3,137,3],[134,11,137,11],[135,6,137,6],[135,7,137,7],[135,8,137,8],[130,35,133,35],[131,4,133,4],[131,5,133,5],[131,9,132,9],[132,22,133,22],[130,30,133,30],[130,31,133,31],[130,32,133,32],[130,33,133,33],[134,27,134,29],[134,30,134,32],[134,33,134,35],[134,36,134,38],[134,39,134,40],[134,13,134,15],[134,17,137,17],[134,18,137,18],[134,19,134,21],[134,24,134,26],[136,24,136,26],[136,27,136,29],[136,30,136,32],[136,33,136,35],[136,36,136,38],[136,39,136,40],[136,4,137,4],[136,5,137,5],[136,9,137,9],[136,13,136,15],[136,19,136,21],[138,36,138,38],[138,39,138,40],[138,13,138,15],[138,17,148,17],[138,18,148,18],[138,19,138,21],[138,24,138,26],[139,16,144,16],[139,22,140,22],[139,23,144,23],[141,22,142,22],[143,22,144,22],[145,24,145,26],[146,23,148,23],[145,27,145,29],[145,30,145,32],[145,33,145,35],[145,36,145,38],[145,39,145,40],[138,27,138,29],[138,30,138,32],[138,33,138,35],[145,4,146,4],[145,5,146,5],[145,9,146,9],[145,13,145,15],[145,19,145,21],[146,10,148,10],[146,16,148,16],[146,22,147,22],[147,4,148,4],[147,5,148,5],[147,9,148,9],[138,11,148,11],[139,4,142,4],[139,5,142,5],[139,6,148,6],[139,7,148,7],[149,0,152,0],[149,1,152,1],[149,2,152,2],[149,3,152,3],[149,11,152,11],[150,6,152,6],[150,7,152,7],[150,8,152,8],[138,0,148,0],[138,1,148,1],[138,2,148,2],[138,3,148,3],[139,8,148,8],[139,9,140,9],[139,10,144,10],[141,9,142,9],[143,4,144,4],[143,5,144,5],[143,9,144,9],[151,4,152,4],[151,5,152,5],[151,9,152,9],[151,13,151,15],[151,19,151,21],[149,27,149,29],[149,30,149,32],[149,33,149,35],[149,36,149,38],[149,39,149,40],[149,13,149,15],[149,17,152,17],[149,18,152,18],[149,19,149,21],[149,24,149,26],[151,24,151,26],[151,27,151,29],[151,30,151,32],[151,33,151,35],[151,39,151,40],[153,13,153,15],[153,17,156,17],[153,18,156,18],[153,19,153,21],[153,24,153,26],[155,13,155,15],[155,19,155,21],[155,24,155,26],[155,27,155,29],[155,30,155,32],[155,33,155,35],[155,39,155,40],[153,0,156,0],[153,1,156,1],[153,2,156,2],[153,3,156,3],[153,11,156,11],[155,4,156,4],[155,5,156,5],[155,9,156,9],[154,6,156,6],[154,7,156,7],[154,8,156,8],[160,36,160,38],[160,39,160,40],[158,35,159,35],[158,30,159,30],[158,31,159,31],[158,32,159,32],[158,33,159,33],[158,34,159,34],[157,36,157,38],[157,39,157,40],[157,13,157,15],[157,17,161,17],[157,18,161,18],[157,19,157,21],[157,24,157,26],[158,16,159,16],[158,22,159,22],[158,23,159,23],[160,13,160,15],[160,19,160,21],[153,27,153,29],[153,30,153,32],[153,33,153,35],[153,39,153,40],[160,27,160,29],[160,30,160,32],[160,33,160,35],[160,24,160,26],[157,11,161,11],[158,4,159,4],[158,5,159,5],[158,6,161,6],[158,7,161,7],[158,8,161,8],[158,9,159,9],[158,10,159,10],[160,4,161,4],[160,5,161,5],[160,9,161,9],[157,27,157,29],[157,30,157,32],[157,33,157,35],[162,0,175,0],[162,1,175,1],[162,2,175,2],[162,3,175,3],[162,11,175,11],[163,4,166,4],[163,5,166,5],[163,6,175,6],[163,7,175,7],[163,8,175,8],[163,9,164,9],[163,10,172,10],[171,4,174,4],[171,5,174,5],[171,9,172,9],[173,9,174,9],[157,0,161,0],[157,1,161,1],[157,2,161,2],[157,3,161,3],[165,9,166,9],[167,4,170,4],[167,5,170,5],[167,9,168,9],[169,9,170,9],[162,27,162,29],[162,30,162,32],[162,33,162,35],[162,36,162,38],[162,39,162,40],[162,13,162,15],[162,17,175,17],[162,18,175,18],[162,19,162,21],[162,24,162,26],[163,16,172,16],[163,22,164,22],[163,23,172,23],[171,22,172,22],[173,13,173,15],[173,19,173,21],[173,24,173,26],[174,25,175,25],[174,26,175,26],[173,27,173,29],[173,30,173,32],[173,33,173,35],[173,36,173,38],[173,39,173,40],[163,35,166,35],[165,22,166,22],[167,22,168,22],[169,22,170,22],[163,30,166,30],[163,31,166,31],[163,32,166,32],[163,33,166,33],[163,34,166,34],[174,32,175,32],[174,33,175,33],[174,34,175,34],[174,35,175,35],[174,27,175,27],[174,28,175,28],[174,29,175,29],[174,30,175,30],[174,31,175,31],[174,10,175,10],[174,16,175,16],[174,22,175,22],[174,23,175,23],[174,24,175,24],[180,36,180,38],[180,39,180,40],[177,35,179,35],[177,30,179,30],[177,31,179,31],[177,32,179,32],[177,33,179,33],[177,34,179,34],[176,27,176,29],[176,30,176,32],[176,33,176,35],[176,36,176,38],[176,39,176,40],[176,13,176,15],[176,17,181,17],[176,18,181,18]],"merged_total":1303,"flags":["merged_cut"]}
[null,null,"PROCESO",null,"SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN INSTITUCIONAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO","SIFT07",null,null,null,"CÓDIGO","SIFT07"]
[null,null,"FORMATO",null,"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN",1,null,null,null,"VERSIÓN",1]
["Aprobado: 09/11/2020"]
["MISIÓN",null,null,"“Es misión de la Registraduría Nacional del Estado Civil, garantizar la organización y transparencia del proceso electoral, la oportunidad y confiabilidad de los escrutinios y resultados electorales, contribuir al fortalecimiento de la democracia mediante su neutralidad y objetividad, promover la participación social en la cual se requiere la expresión de la voluntad popular mediante sistemas de tipo electoral en cualquiera de sus modalidades, así como promover y garantizar en cada evento legal en que deba registrarse la situación civil de las personas, que se registren tales eventos, se disponga de su información a quien deba legalmente solicitarla, se certifique mediante los instrumentos idóneos establecidos por las disposiciones legales y se garantice su confiabilidad y seguridad plenas”."]
[]
["IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO III CUATRIMESTRE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ANÁLISIS DEL RIESGO",null,"N°","CONTROLES",null,null,"VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,"Seguimiento Macroprocesos, Delegaciones y/o Registraduria Distrital.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO OCI",null,null,null,null,50]
["NATURALEZA DEL RIESGO","MACROPROCESO","PROCESO","OBJETIVO","CAUSAS",null,"RIESGO","DESCRIPCIÓN","CLASIFICACIÓN DEL RIESGO","CONSECUENCIAS","RIESGO INHERENTE\n(ANTES DE CONTROLES)",null,null,null,null,null,"RIESGO RESIDUAL\n(DESPUÉS DE CONTROLES)",null,"OPCIÓN(ES) DE MANEJO","ACCIONES DE MEJORAMIENTO",null,null,"ACCIONES DE CONTINGENCIA","INDICADORES","EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES",null,null,"SEGUIMIENTO A LA VALORACIÓN DEL RIESGO",null,null,"ANALISIS DE INDICADORES",null,null,null,null,null,"CRITERIOS DE CALIFICACIÓN",null,null,null," OBSERVACIONES\nDE LA OCI",100]
[null,null,null,null,"INTERNAS","EXTERNAS",null,null,null,null,"CALIFICACIÓN","VALORACIÓN","ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"PERIODO DE EJECUCIÓN","SOPORTE","CALIFICACIÓN","VALORACIÓN",null,"PERIODO DE EJECUCIÓN","ACCIONES","PRODUCTO",null,null,"Efectividad de los controles: ¿Previenen  o detectan  las causas, son confiables para la mitigación del riesgo?","Evidencias de los controles: \n¿Se cuenta con pruebas del control?","El control evita la materialización  del Riesgo? \nDescriba brevemente por qué","¿Se enunciaron acciones de mejora a los controles? \n","¿Mejoraron los controles?","¿Que tratamiento le da al riesgo?\n(Aceptar, Reducir, Compartir, Asumir) \n Describa de manera breve","VARIABLE A","VARIABLE B","RESULTADO","Analisis de seguimiento ","Acciones de mejora","Observaciones Generales de los Responsables de los Procesos y/o Delegación"," REPORTE\n(Matriz)","OPORTUNIDAD\n(Evidencias)","COHERENCIA \n(Producto)","RESULTADOS",null,0]
["Riesgo de Corrupción","PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Servicio al Colombiano ","Desarrollar acciones orientadas a la identificación de necesidades y atender los  requerimientos de los colombianos mediante la atención de sus solicitudes por diferentes canales de servicio para evaluar la satisfacción de los usuarios frente a la gestión y los servicios que presta la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Moderada",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Moderada","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100]
[null,null,null,null,"Interés del funcionario responsable de dar trámite y solicitud a las solicitudes ciudadanas en obtener un beneficio particular.","Interés de los usuarios en que a las solicitudes PQRSDC que efectúan ante la RNEC se les dé un trámite o respuesta diferente o preferente.","Tráfico de influencias para el tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Los servidores públicos dan tratamiento diferente o preferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada para obtener un provecho para si mismos o para terceros","Corrupción","Detrimento de la imagen institucional de la RNEC.","Improbable (2)",null,1,"Reparto automático y secuencial de los asuntos recibidos por el Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos","Diario","Base de datos reparto","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Direccionamiento a la Oficina de Control Disciplinario de los casos de tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Cumplimiento de lo controles y las actividades programadas en el mapa de riesgos de corrupción. ","Este control previene la materialización del riesgo toda vez que permite asignar atuomáticamente las PQRSDC sin distinción de la solicitud o del solicitante. Adicional, este reparto queda registrado en el AFURCS, lo que permite tener el control frente a los términos de respuesta y el cumplimiento del derecho al turno.","III_CUATRIMESTRE\\1_Base de datos reparto.xlsx","Este control sí es efectivo toda vez que no permite preferencia de atención de una solicitud. Por el contrario, se garantiza el derecho al turno.","Las acciones de mejora se tuvieron en cuenta para el útlimo ejercicio de identificación, valoración y análisis de los riesgos institucionales","Se mejoraron los controles para el útlimo ejercicio de identificación, valoración y análisis de los riesgos institucionales","El tratamiento que se le da al riesgo es redurcirlo con la implementación adecuada y oportuna de los controles",1,1,1,"Se cumplieron con la ejecución de los controles programados","No hay neceisdad de aplicar acciones de mejora prodcuto del indicador",null,100,100,100,{"$f":"IF(AP11>=83,\"BUENO\",IF(AP11>66,\"REGULAR\",IF(AP11<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Se evidencia el correcto diligenciamiento del formato SIFT07 \"Seguimiento y evaluación a los riesgos y sus controles\".\nLas evidencias son coheretes con el producto identificado.\nLa información fue reportada con oportunidad.\nlas evidencias vinculadas dan cuenta de la  correcta aplicación de controles en los periodos establecidos.",{"$f":"SUM(AK11:AM11)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,2,"Seguimiento al trámite dado a las solicitudes ciudadanas por parte del Grupo de PQR. Control de reparto, términos y desempeño.","Semanal/mensual","Reporte de reparto, control y desempeño. ",null,null,null,"-","-","-",null,null,"Este control permite tener conocimiento y realizar seguimiento del trámite y respuesta dado por los servidores del Grupo de Peticiones, Quejas y Reclamos, teniendo en cuenta la asignación de cada uno y así dar cumplimiento al derecho al turno.","III_CUATRIMESTRE\\2_control de términos y desempeño Grupo Pqr","Este control es efectivo toda vez que el seguimiento a los servidores del Grupo de Pqr muestra su gestión frente al cumplimiento de los términos de respuesta y del derecho al turno.","Las acciones de mejora se tuvieron en cuenta para el útlimo ejercicio de identificación, valoración y análisis de los riesgos institucionales","Se mejoraron los controles para el útlimo ejercicio de identificación, valoración y análisis de los riesgos institucionales","El tratamiento que se le da al riesgo es redurcirlo con la implementación adecuada y oportuna de los controles",1,1,1,"Se cumplieron con la ejecución de los controles programados","No hay neceisdad de aplicar acciones de mejora prodcuto del indicador",null,100,100,100,{"$f":"IF(AP12>=83,\"BUENO\",IF(AP12>66,\"REGULAR\",IF(AP12<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Se evidencia el correcto diligenciamiento del formato SIFT07 \"Seguimiento y evaluación a los riesgos y sus controles\".\nLas evidencias son coheretes con el producto identificado.\nLa información fue reportada con oportunidad.\nlas evidencias vinculadas dan cuenta de la  correcta aplicación de controles en los periodos establecidos.",{"$f":"SUM(AK12:AM12)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (1)",null,3,"Direccionamiento a la Oficina de Control Disciplinario de los casos de tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros. ","Cuando se presente la situación","Memorando de direccionamiento a control disciplinario ","Moderado (1)",null,null,"-","-","-","-","Porcentaje de casos con  tratamiento o respuesta preferente o diferente a las solicitudes ciudadanas de manera injustificada y ajustándose a intereses ilegítimos propios o de terceros que fueron direccionados a control disciplinario. ","Este control se aplicará una vez se materialice el riesgo. Durante el período no se presentó.","No se presentó durante el período","Este control se aplicará una vez se materialice el riesgo. Durante el período no se presentó.","Las acciones de mejora se tuvieron en cuenta para el útlimo ejercicio de identificación, valoración y análisis de los riesgos institucionales","Se mejoraron los controles para el útlimo ejercicio de identificación, valoración y análisis de los riesgos institucionales","El tratamiento que se le da al riesgo es redurcirlo con la implementación adecuada y oportuna de los controles","Durante el período no se presentó.","Durante el período no se presentó.","Durante el período no se presentó.","Durante el período no se presentó.","No hay neceisdad de aplicar acciones de mejora prodcuto del indicador",null,100,100,100,{"$f":"IF(AP14>=83,\"BUENO\",IF(AP14>66,\"REGULAR\",IF(AP14<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Se evidencia el correcto diligenciamiento del formato SIFT07 \"Seguimiento y evaluación a los riesgos y sus controles\".\nEl riesgo no se ha materializado por lo tanto no se aplican los controles frente al impacto.",100]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia "]
[null,null,null,null,"Vulneración del bien jurídico","Vulneración del bien jurídico","Uso indebido de información privilegiada de las bases de datos de Registro Civil e Identificación contraria  al compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información de la RNEC.","Interés de alteración de los datos biográficos y/o biométricos en provecho propio o de un tercero contrario a las disposiciones legales","Corrupción","Pérdida de la integridad de las bases de datos de Registro Civil e Identificación","Probable (4)",null,null,"Verificar la creación o generación de usuarios para acceso (consulta, modificación, o impresión), a las bases de datos","Cuatrimestral","Informe de gestión","Posible (3)",null,null,"Durante 2020","Diligenciar el formato de solicitud de creación de usuarios y asignación de permisos acorde a las funciones asignadas al cargo.","Informe Estadístico","Acciones de mejora implementadas a los controles","Porcentaje de cumplimiento de las actividades desempeñadas","Este control es preventivo,  permite  verificar la viabilidad la creación de usuario con los permisos necesarios para el desarrollo de las funciones atribuidas al cargo que desempeña. ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 1\\Control Probabilidad","Esta situación mitiga el riesgo, porque permite conocer a quienes le crearon usuarios, que tipo de consulta y a quienes fueron autorizados, los permisos autorizados acorde con las funciones que tiene el funcionario.","Por el momento no se han enunciado acciones de mejora para el presente control","N/A"," Permite saber los funcionarios que tienen acceso,  los permisos que tienen, mitigando que solo estén los que necesitan acceder acorde a sus funciones, lo que reduce la probabilidad de otorgar permisos a funcionarios no autorizados.",3,3,1,"Se da cumplimiento de 100 % en relacion con las actividades programas.","NA ","El resultado del indicador  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad",100,100,100,{"$f":"IF(AP16>=83,\"BUENO\",IF(AP16>66,\"REGULAR\",IF(AP16<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},null,{"$f":"SUM(AK16:AM16)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales",null,null,null,null,null,null,null,"Realizar controles de validación manual en las  estaciones  de investigación en los sistemas de información de identificación.","Cuatrimestral","Informe de controles",null,null,null,"Durante 2020"," Realizar  seguimiento a las solicitudes de documentos en  las colas de investigación ","Informe de las  solicitudes en investigación, establecer  alertas en posibles casos de corrupción ",null,null,"Diariamente se lleva un control sobre las estadísticas de colas de investigación de trámites que caen a los módulos y se planifica la producción del día.","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 1\\Control Probabilidad","\nEl control de la Validación manual de los trámites que caen a portales de investigación permite que un Técnico Dactiloscopista con la experiencia y acceso a  las bases de datos emita un concepto sobre la solicitud evitando la materialización del riesgo.\n","\nComo acción de mejora para optimizar los controles de probabilidad del riesgos se está llevando un informes de operatividad de los módulos de investigación y veri a diario por cada funcionario.\n","De acuerdo al seguimiento diario se permite mantener controlados los portales de investigación y evitar acumulación de solicitudes.","Reducir al máximo los acumulados de colas de investigación.",null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO",null,100]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado ",null,null,null,"Vulneración del bien jurídico titulado por la Ley",null,null,null,"Implementar los recursos tecnológicos sobre el envío de tarjetas decadactilares (cifradas) solicitadas por orden judicial","Cuatrimestral","Informe de ejecución",null,null,null,"Durante 2020","Informe de implementación de recursos tecnológicos","Informe de gestión","-",null,"Se tienen el cuenta los tiempos establecidos en el sistema interno de correspondencia SIC, siendo este el canal por el cual ingresan las peticiones, evitando el vencimiento de los mismos.\nRespecto de la exactitud de la investigación, se llevan a cabo las confrontaciones e investigación en  todas las bases de datos con las cuales se cuentan en esta área, logrando precisión en los cotejos dactilares emitidos por los técnicos dactiloscopistas, con la finalidad de brindar y orientar a los peticionarios desde las sedes de las Registraduría en los inconvenientes que puedan tener en su correcta identificación.  \nFrente a las actualizaciones y correcciones del ANI, se cuenta con las bases de datos a través de las cuales se realizan las confrontaciones para validar si proceden o no dichas modificaciones.","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 1\\Control Probabilidad","El SIC cuenta con la información de las fechas de ingreso y salida de los documentos, generando alarmas de vencimiento.\nAsí mismo, para llevar a cabo auditorías las áreas autorizadas pueden requerir al aliado tecnológico la verificación de los usuarios, fecha de ingreso y tipo de consulta realizada, lo cual aplica también para el ANI lo cual puede requerirse a través de la Coordinación de Soporte Técnico.","Los controles están dados por los mismos sistemas de información, bases de datos y herramientas tecnológicas que utilizan los funcionarios.","Los controles han sido efectivos debido a que a través de una auditoria IDEMIA puede aportar información de usuarios, fechas y horas de acceso a los sistemas de información, así mismo en el ANI se evidencia la traza de las afectaciones realizadas.","Reducir el riesgo utilizando las diferentes herramientas tecnológicas ofrecidas por la entidad.",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","Si bien es cierto que se adjuntaron 7 soportes entre correos y resoluciones, estos no corresponden a lo establecido como soporte de la actividad de control, cual es \"Informe de ejecucion\" cuatrimestral sobre \"Implementar los recursos tecnológicos sobre el envío de tarjetas decadactilares (cifradas) solicitadas por orden judicial\"",66.666666666666671]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,-3100,-1500,100,{"$f":"IF(AP19>=83,\"BUENO\",IF(AP19>66,\"REGULAR\",IF(AP19<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},null,-1500]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Realizar controles de acceso a consulta de los sistemas de información de registro civil e identificación.","Cuatrimestral","Informe de controles","Catastrófico (3)",null,null,"Durante 2020","Realizar seguimiento al acceso de los usuarios en las bases de datos y realizar verificación del fundamento del requerimiento","Informe de  seguimiento de usuarios creados","-","Reportes realizados  por uso indebido de la información","Las Visitas Administrativas, son efectivas toda vez que permiten reducir la materialización del riesgo","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 1\\Control de Impacto","Con las visitas administrativas realizadas por los servidores de la DNRC, se reduce la posibilidad de materialización del riesgo, toda vez que se verifica de manera directa la causa que dio origen al riesgo. ","\nLas visitas administrativas son las acciones de mejoras del control, que permiten el desarrollo de los trámites administrativos bajo el debido proceso, donde se anulan registro civil por no cumplir con los requisitos de Ley.\n","Efectivamente se mejoran los controles con la visitas administrativas toda vez que se atiende de manera directa las posibles causas que dan origen al riesgo ","El tratamiento que este control le da al riesgo, es reducir la posibilidad materilización en los que respecta a la posibilidad de entregar información de las bases de datos de la registraduría y poner en riesto información de seguridad nacional.",4,4,1,"De acuerdo al Decreto 1010 de 2000 Articulo 40 Dirección Nacional del Registro Civil. Son funciones de Dirección Nacional del Registro Civil Numeral 7. Dirigir, controlar, administrar, vigilar y asesorar el proceso del registro a todos los responsables de registro civil en el país y el exterior; y Numeral 16. Coordinar lo relacionado a la inspección y vigilancia de los servicios de registro del estado civil de las personas, la DNRC realizo a través de sus funcionarios cuatro (4) visitas administrativas donde encontró presuntas anomalías he irregularidades en la suscripción  de registro civil.","Teniendo en cuenta el porcentaje presentado por el indicador,  se requiere acciones de mejora como lo es la realizar los trámites admirativos que permitan la anulación de registro civil y así mismo comunicar a las oficinas de Control Interno, Control Interno Disciplinario, Dirección Nacional de Identificacion, Oficina Juridica nivel Central, Delegaciones Departamentales, oficinas registrales de Origen, Superintendencia de Notariado y Registro, Cancillería, Migración Colombia, entre otros.","\nLas visitas administrativas se vienen realizando de acuerdo con las solicitudes de las Delegaciones  Departamentales y seguimiento de la DNRC.\n",100,50,0,"MALO","Se aportaron como soporte, dos correos que no permitieron verificar su contenido por cuanto no abrieron.\nEl soporte  registrado para la actividad de control: \"Realizar controles de acceso a consulta de los sistemas de información de registro civil e identificación.\" corresponde expresamente a \"informe de controles\" con periodo de ejecución cuatrimestral\nSe observó que los dos archivos soporte fueron cargados el 07-01-2021/08:48 y 08:49 horaas.\nA las 10:42 horas del 06-01-2021, no se evidenció informacion.",50]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Registro y Actualización del Sistema ","Expedir Registro Civil, Tarjetas de Identidad y Cédulas de Ciudadanía mediante la solicitud de inscripción del Registro Civil, la preparación, elaboración y expedición de tarjetas de identidad y cédulas de ciudadanía por primera vez, duplicados, rectificaciones y renovaciones con el propósito de garantizar el ejercicio de los derechos de los colombianos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,-4200,-2050,100,"MALO",null,-2050]
[null,null,null,null,"Aceptar documento base sin el cumplimiento de requisitos con el fin de favorecer a un tercero","Brechas en las políticas y normatividad en materia de registro civil.","Omisión intencional en el cumplimiento de los requisitos legales y normativos en la preparación, cargue, producción y entrega de documentos de identidad y T.I.","Realizar la preparación, cargue , producción y entrega de documentos de identidad, con información y/o documentación que no cumpla con los requisitos legales y normativos o documentos que no correspondan al titular.","Corrupción","Adquirir un documento de identidad  de forma irregular","Probable (4)",null,null,"Controles de validación e investigación durante la fase de cargue a producción de documentos de identidad.","Cuatrimestral","Informes de controles","Posible (3)",null,null,"Durante 2020","Realizar un control de rechazos de solicitudes preparadas en EIS, por motivo de inconsistencia de datos biográficos.","Informe de seguimiento","Documentar y hacer seguimiento a las acciones de mejora implementadas en los casos de expedición de documentos sin el cumplimiento de requisitos legales","Porcentaje de cumplimiento de las actividades desempeñadas"," Se remiten  las  Estadística de Rechazos Mensuales para análisis y gestión a nivel nacional,  plenamente  identificadas  según sistema  de origen  ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 2\\Control Probabilidad","Los seguimientos a los rechazos preparados en la EIS, respecto a código 1050 permiten corregir inconsistencias entre el Registro Civil grabado con algún error y asegurar que no se presente omisiones de requisitos legales en la preparación de los trámites de identificación.","\nSocialización a los Delegados sobre los rechazos cód. 1050 mes de Diciembre se incrementaron 1111 - DNI_GVI_129 y seguimiento a los rechazos para dar tratamiento de manera oportuna.\n","Los controles se mantienen estables, al igual aún se está en etapa de implementación de la EIS a nivel nacional y esto es un periodo de transición y ajustes.","Reducir los rechazos que corresponden al COD 1050 control con Registro Civil de trámites preparados por la EIS.",3,3,1,"Se da cumplimiento de 100 % en relacion con las actividades programas.","N/A","El monitoreo a los controles se presenta el siguiente comportamiento en el cuatrimestre de los rechazos EIS  código 1050 de la siguiente manera: Septiembre (69) ; Octubre ( 49) ; Noviembre ( 23) ; Diciembre ( 139), para el último mes hubo un incremento en estos rechazos lo que se debe una vez realizado el análisis en el momento de preparar el tramite ingresa con un RC que la EIS le muestra que está gravado, cuando se da cuenta del error se procede a corregir y el sistema lo rechaza y cuando empieza el control de RC cae rechazado por la diferencia en datos biográficos. Se debe continuar con el seguimiento mensual de las estadísticas y verificar la eficacia de las acciones.\nSe evidencia para el mes de Diciembre un comportamiento de incremento del un promedio de 200 rechazos en el mes a 1111 , una vez realizado el análisis y frente a los hallazgos que se han encontrado en las visitas Administrativas que realiza la Delegada para Registro Civil e Identificación , que se presume están revisando mas detenidamente los antecedentes y que esto conlleva a que las solicitudes caigan a los portales y no salgan de manera automática.",100,100,100,"BUENO",null,100]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales",null,null,null,null,null,null,null,"controles de validación de datos en la preparación de documentos de identidad en forma automática mediante el uso de las  estaciones integradas de servicios EIS.","Cuatrimestral","Informes de controles",null,null,null,"Durante 2020","Realizar informe sobre las solicitudes de plena de identidad","Informe de seguimiento",null,null,"Se dio cumplimiento a todas las actividades programadas. Los dactiloscopistas cuentan con herramientas tecnológicas para realizar su labor de verificación dactilar, de igual manera en caso de ser necesario, acuden a los archivos históricos para una debida confrontación. El cumplimiento de las labores del área ha sido óptimo.","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 2\\Control Probabilidad","Se dio cumplimiento a las actividades que desarrolla el área. Las verificaciones de las plenas identidades se llevan a cabo con el apoyo de la información existente en los archivos históricos, de los sistemas de información y se cuenta con técnicos dactiloscopistas expertos para emitir conceptos confiables.","Los controles están dados por los mismos sistemas de información, bases de datos y herramientas tecnológicas que utilizan los funcionarios.","Los controles han sido efectivos debido a que a través de una auditoria IDEMIA puede aportar información de usuarios, fechas y horas de acceso a los sistemas de información, así mismo en el ANI se evidencia la traza de las afectaciones realizadas.","Reducir el riesgo de expedición de documento con información errónea",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","Se adjuntaron 7 soportes entre correos y resoluciones, que no corresponden a lo establecido como soporte de la actividad de control, cual es \"Informe de controles\" cuatrimestral sobre \"controles de validación de datos en la preparación de documentos de identidad en forma automática mediante el uso de las  estaciones integradas de servicios EIS.\"",66.666666666666671]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado ",null,null,null,"Suplantación de identidad",null,null,null,"Hacer seguimiento  y control sobre las solicitudes de plena identidad (archivos de identificación)","Cuatrimestral","Informe de gestión",null,null,null,"Durante 2020","Realizar un reporte con destino a las Delegaciones departamentales y/o Registraduria Distrital, informando las solicitudes que se cargaron a cola de investigación y se rechazaron por motivo de inconsistencia en el Registro Civil de Nacimiento para seguimiento.","Informe de seguimiento","Hacer seguimiento  y control sobre las solicitudes de plena identidad realizadas mediante la estación integradas de servicios EIS",null," Se remiten  las  Estadística de Rechazos Mensuales para análisis y gestión a nivel nacional,  plenamente  identificadas  según sistema  de origen  ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 2\\Control Probabilidad","Se presenta el siguiente comportamiento en el cuatrimestre de los rechazos código 1050 de la siguiente manera: Septiembre (242) ; Octubre ( 196) ; Noviembre ( 202) ; Diciembre ( 1111), para el ultimo mes hubo un incremento en estos rechazos lo que se debe a las visitas Administrativas de control que esta teniendo la Entidad","Socialización a los Delegados sobre los rechazos cód. 1050 mes de Diciembre se incrementaron 1111 - DNI_GVI_129","Sobre las Acciones de Seguimiento y Control se ejerce mensualmente comunicados que sirven para reforzar temas con los Registradores Especiales, Auxiliares y Municipales.","Reducir los rechazos que corresponden al COD 1050 control con Registro Civil",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","Se presentó como soporte, correos que adjuntan archivos excel sobre rechazos, lo cual no corresponde a  lo establecido como soporte de la actividad de control, cual es \"Informe de gestión\" cuatrimestral sobre \"Hacer seguimiento  y control sobre las solicitudes de plena identidad (archivos de identificación)\"",66.666666666666671]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,-5300,-2600,100,"MALO",null,-2600]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Realizar seguimiento  a las solicitudes de cédula de  colombianos por  adopción,    cuyo documento base es la carta  de naturaleza, resolución de inscripción y  acta de juramento.","Cuatrimestral","informe de seguimiento ","Catastrófico (3)",null,null,"Durante 2020","Realizar un reporte con destino a las Delegaciones departamentales y/o Registraduria Distrital, informando las solicitudes que se prepararon sin verificación de la carta  de naturaleza, resolución de inscripción o  acta de juramento, para la expedición de cédula de ciudadanía a colombianos por adopción","Informe de seguimiento- reporte de  novedades encontradas ","-","Porcentaje de documentos entregados sin el cumplimiento de requisitos","Los Controles que se tienen para la producción y envío de los documentos son efectivos dado que si se llegase a detectar inconsistencias frente los requisitos de los trámites el sistema  genera semanalmente rechazos los cuales se cargan a través de la Matriz de rechazos RAFT43 en la plataforma del SharePoint para que tanto la Registraduría Distrital , Auxiliar, Municipal , UDAPV y Consulados ( Grupo de Cedulación en el exterior) hagan el respectivo seguimiento y se describa  lo actuado frente al mismo y con ello se da respuesta oportuna a la información reportada","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 2\\Control Impacto","Teniendo en cuenta que el Riesgo de este procedimiento es la Omisión intencional en el cumplimiento de los requisitos legales y normativos en la preparación, cargue, producción y entrega de documentos de identidad y T.I., esta Coordinación a través de la herramienta establecida \"Mesa de Ayuda\" así como los reportes descargados del SharePoint y los datos recibidos de IDEMIA monitorea constantemente todas las solicitudes mes a mes de los colombianos por adopción que en el tercer cuatrimestre correspondió a 115 tramites, sin tener rechazos  en el SharePoint de los mismos y con ello demostrando que es casi nula la ocurrencia del riesgo en mención, dado que su entrega fue exitosa, esto se puede evidenciar en el archivo Excel anexo denominado Carta de Naturaleza tercer Cuatrimestre.","Si se enunciaron acciones de mejora y su producto es un informe de seguimiento siempre y cuando se hubiesen encontrado novedades de rechazo;  pero gracias a que desde el  mes de Agosto del año en curso con el apoyo del aliado tecnológico UNE  ,se realizó un ajuste en la plataforma SharePoint para garantizar la seguridad de la información reportada y con ello confirmar lo entregado por IDEMIA.","Al realizar el control y seguimiento de los rechazos,  las estadísticas evidencian que  los reportados en la Matriz RAFT43 del SharePoint, ninguno obedece a rechazos de documentos de colombianos por adopción.   Así mismo de la Matriz de rechazos RAFT 43 se pueden sacar estadísticas mensuales discriminadas que se anexan al informe y con ello mejoramos el análisis de la información para los diferentes usuarios","Reducir.                                                              Manteniendo la información reportada  y actualizada se da oportuna respuesta a los soportes que remiten los diferentes usuarios del SharePoint.",187187,2512177,7.4499999999999997E-2,"El 92.55% de los documentos entregados cumplieron con los requisitos de autenticacion biometrica y facial, los documentos que fueron entregados sin autenticacion corresponden al 7.45% , por lo que se esta cumpliendo con las acciones de mejora y los requisitos establecidos para su entrega","Continuar con el seguimiento y control, para que se cumplan los requisitos establecidos para la entrega de documentos a su titular. \nMejorar realizando retroalimentación a las  delegaciones y Registraduria distrital  solicitante hacer seguimiento a la entrega de documentos sin  autenticación biométrica ","Se seguirá fortaleciendo la herramienta de entrega de documentos HLED WEB, con el fin de disminuir paulatinamente la entrega sin autenticación. \n",100,100,100,"BUENO",null,100]
[null,null,null,null,"Producir y entregar un documento de identidad sin autenticación biométrica facial o dactilar.",0,null,null,null,"",null,null,null,"Hacer seguimiento  y control sobre las solicitudes de plena identidad realizadas mediante la estación integradas de servicios EIS","Cuatrimestral","Informe de seguimiento ",null,null,null,"Durante 2020","Realizar un informe sobre los documentos de identidad entregados sin autenticación","Informe de seguimiento",null,null,"Entrega de documentos de identidad (CC y TI) a través del dispositivo MORPHOTABLE TH Con autenticación  biométrica dactilar o facial al titular. Actividad que es  confiable y  mitiga del riesgo.","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 2\\Control Impacto","Se  reduce la materialización del riesgo, ya que la entrega de documentos se realiza en alto porcentaje con MORPHOTABLET (Autenticación Fácil o Dactilar).","Si ya que el 92.55% de los documentos CC y TI, se entregan por medio de la MORPHOTABLET con autenticación facial y dactilar  al titular ","Si porque el porcentaje de entrega de doctos sin autenticación  facial o dactilar no supero el 7.45%.","El tratamiento es Reducir, el objetivo es continuar con el seguimiento y control de la herramienta HLED WEB, para minimizar el porcentaje de documentos entregados sin autenticación biométrica",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","Se observaron como soportes los archivos excel: \"Eviden_ConsolDcts Entregado por Usuario\" y \"Eviden_entrega_dctosHLED WEB\", que no corresponde al soporte de la actividad de control que refiere a \"Informe de seguimiento\" sobre la actividad \"Hacer seguimiento  y control sobre las solicitudes de plena identidad realizadas mediante la estación integradas de servicios EIS\" con periodiidad cuatrimestral.",66.666666666666671]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Hacer seguimiento  y control sobre los documentos de identidad entregados sin autenticación biométrica dactilar o facial.","Cuatrimestral","informe de seguimiento ",null,null,null,"Durante 2020","Realizar el informe sobre los documentos de identidad  preparados en línea los cuales fueron entregados a un tercero","Informe de seguimiento","-",null,"Se evidencia la entrega de (CC y T.I) entregados a un tercero (delegado) sin autenticación dactilar o facial","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\1-RAS\\Riesgo 2\\Control Impacto","Se  reduce la materialización del riesgo, ya que la entrega de documentos se realiza en alto porcentaje con MORPHOTABLET (Autenticación Fácil o Dactilar).","En la circular única versión 5 capitulo 20. Se referencia la Entrega de cédulas, se determina la prohibición de la entrega de documentos de identidad sin autenticación fácil o dactilar","Si, porque a través del reporte se pueden identificar la oficina donde se realizan las entregas de documentos de identidad a terceros sin autenticación","Reducir, paulatinamente, la entrega de documentos de identidad en línea a terceros sin autenticación",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","Se adjuntó como soporte el archivo excel \"ESTADISTICA CONSOLIDADO DE EVENTOS DE DOCUMENTOS DE IDENTIDAD ENTREGAD…\" que no corresponde al soporteo de la actividad de control que refiere a \"Informe de seguimiento\" sobre la actividad \"Hacer seguimiento  y control sobre los documentos de identidad entregados sin autenticación biométrica dactilar o facial.\"",66.666666666666671]
["Riesgo de Corrupción","REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACIÓN","Certificación Documentación y Servicios","Expedir certificaciones y copias de Registro Civil y certificaciones de documentos de identidad, mediante la solicitud, consulta, verificación de los archivos y las bases de datos con el propósito de  garantizar oportunamente las necesidades de información del solicitante.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,-6400,-3150,100,"MALO",null,{"$f":"SUM(AK29:AM29)/3","v":-3150}]
[null,null,null,null,"Incumplimiento en las directrices y normatividad interna en materia de protección de datos personales","Políticas, disposiciones legales y normatividad en materia de protección de datos personales","Uso indebido de información privilegiada ante el suministro no autorizado de datos sensibles o con reserva legal","Hacer entrega de  información sujeta a reserva legal en provecho propio o de un tercero  y contrario a las disposiciones legales","Corrupción","Vulneración en el tratamiento de los datos personales y de la reserva legal","Probable (4)",null,null,"Capacitar a los servidores en materia de acceso a la información y protección de datos personales  ","Cuatrimestral","Informe de capacitaciones","Posible (3)",null,null,"Durante 2020","Socializar y capacitar en materia de protección de datos, normatividad y directrices vigentes y socializar  los activos de información y su clasificación","Informe de capacitación.","Seguimiento y control a los casos detectados de vulneración de la reserva legal","Porcentaje de cumplimiento de las actividades desempeñadas","Ayuda a prevenir con campañas de socialización de la protección de datos personales el rol importante que tienen los funcionarios.","En el presente trimestre no se realizaron capacitaciones en materia de protección de datos personales.","Ayudar a conocer a los funcionarios la existencia de las normas y las consecuencias legales que estarían al frente por usos indebidos de las bases de datos de la Registraduria.","Por el momento no se han enunciado acciones de mejora para el presente control","N/A","Concientizar al ciudadano la importancia de la protección de datos personales, lo que ayuda a prevenir el mal uso de las bases de datos de la entidad.",7,7,100,"Complementar el cuadro de control   incluyendo  un espacio para las  quejas  relacionadas con el  suministro de información de reserva  o inapropiada expedición de certificaciones  expedidas\n\nTeniendo en cuenta, el seguimiento que la DNRC realiza sobre las PRSDC, también se logro determinar que con el personal que se cuenta, no es el suficiente para la carga  laboral que se recibe en la actualidad, ocasionando esto el atraso en términos para dar respuesta. ","N/A","El resultado del indicador  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad\n\nSe debe capacitar a los servidores que manejan el Sistema Integrado de Correspondencia (SIC), para que exista un solo paso a paso y evitar que algunas ocasiones los radicados, ocacionando esto  un desgarte operativo.  ",100,100,100,"BUENO",null,100]
[null,null,null,null,null,"Suministro de información contraria a las disposiciones legales",null,null,null,null,null,null,null,"Realizar seguimiento a las certificaciones de información ciudadana expedidas en el nivel desconcentrado ","Cuatrimestral","Informe de seguimiento",null,null,null,"Durante 2020","Hacer seguimiento a las PQRSDC relacionadas con  suministro de información de reserva  o inapropiada expedición de certificaciones  expedidas","Informe periódico de seguimiento",null,null,"La Coordinación Grupo Jurídico en atención a los preceptos legales y las directrices que se han implementado para la protección de los datos que produce y administra la RNEC, realiza la verificación sobre la procedencia de la solicitud de información de datos sensibles y de ser viable ser atendida.    ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\2_CDS\\Riesgo 1\\Probabilidad","Es evidente que los controles evitan la materialización de cualquier riesgo, ya que de esta manera se logra determinar el error si lo hubiera, el cual y desde nuestra coordinación podría ser el desconocimiento de la norma y los parámetros trazados respecto de entregar información sensible a quien no esté autorizado para tal fin.     ","En atención a que a la fecha no hemos identificado riesgos en tal sentido, y teniendo en cuenta que podrían en algún momento existir, a partir de la fecha se generará un control de solicitudes y/o posibles quejas que se recepcionen sobre la indebida entrega de información de carácter sensible y/o reserva a terceros o entidades que no estén autorizadas.","N/A","Reducir  el riesgo de  entrega de información de  reserva a un tercero  sin la  debida autorización ",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","Se adjuntó como soporte un archivo excel denominado \"INFORME DE PQRS DE 1 JULIO AL 29 DICIEMBRE DE 2020\", que no corresponde a ",66.666666666666671]
[null,null,null,null,null,"Alterar datos biográficos y biométricos, en beneficio propio o de un tercero para la elaboracion de un documento  de identificacion por parte de un tercero autorizado ",null,null,null,"Demandas contra la Entidad",null,null,null,"Mantener actualizado y depurado el listado de usuarios autorizados en el ANI para expedir certificados  ","Cuatrimestral","Informe de gestión",null,null,null,"Durante 2020","Actualizar y depurar  los  de usuarios autorizados para acceder a las bases de datos","Informe de seguimiento","-",null,"La Coordinación Grupo Jurídico en atención a los preceptos legales y las directrices que se han implementado para la protección de los datos que produce y administra la RNEC, realiza la verificación sobre la procedencia de la solicitud de información de datos sensibles y de ser viable ser atendida.    \n\nEl control es efectivo, toda vez que al atender las PQRSDC, de los usuarios se corrige, las posibles causas que generen riesgo en la entrega  información reservada que reposa en la base de datos de registro civil  o inapropiada expedición de certificaciones  ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\2_CDS\\Riesgo 1\\Probabilidad","Es evidente que los controles evitan la materialización de cualquier riesgo, ya que de esta manera se logra determinar el error si lo hubiera, el cual y desde nuestra coordinación podría ser el desconocimiento de la norma y los parámetros trazados respecto de entregar información sensible a quien no esté autorizado para tal fin.     \n\nEl control evita la materialización del riesgo, toda vez que al atender las PQRSDC, resuelve una posible situación de riesgo en la información de reserva o  inapropiada expedición de certificaciones  expedidas","En atención a que a la fecha no hemos identificado riesgos en tal sentido, y teniendo en cuenta que podrían en algún momento existir, a partir de la fecha se generará un control de solicitudes y/o posibles quejas que se recepcionen sobre la indebida entrega de información de carácter sensible y/o reserva a terceros o entidades que no estén autorizadas.\n\nSí, la acción de mejora consiste en mantener actualizado el Sistema Integrado de Correspondencia (SIC) en lo referente a los radicados atendidos y no se supere el termino de tiempo para dar respuesta de fondo. ","El seguimiento constante que realiza la DNRC sobre PQRSDC, permitió dar respuesta en términos de tiempo establecidos por la Ley, así mismo mejoro la calidad de las respuestas.\n","Reducir  el riesgo de  entrega de información de  reserva a un tercero  sin la  debida autorización \n\nSe debe capacitar a los servidores que manejan el Sistema Integrado de Correspondencia (SIC), para que exista un solo paso a paso y evitar que algunas ocasiones los radicados, ocacionando esto  un desgarte operativo.  ",null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO","El archivo soporte fue cargado  el 07-01-2021/06:26",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,-7500,-3700,100,{"$f":"IF(AP33>=83,\"BUENO\",IF(AP33>66,\"REGULAR\",IF(AP33<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},null,-3700]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Construir y comunicar una guía de buenas prácticas frente al uso responsable y manejo de la información.","Cuatrimestral","Documento ","Catastrófico (3)",null,null,"Durante 2020","Elaborar y socializar un documento que contenga buenas prácticas frente al uso y acceso de la información que produce y administra la RNEC","Documento socializado","-","Seguimiento a los usuarios que acceden a las bases de datos que produce y administra la RNEC"," A la fecha se encuentra en proceso de analisis de la docuemtnacion para la elaboracion de las buenas practicas que deben tener los funcionarios de la entidad en el manejo de la infomacion que produce la rnec en materia de identificacion y Registro Civil.","A la fecha no se tienen evidencias","No, lo que proporcionaria el documento es el buen manejo de la informacion de los ciuddanos y como tratarlo en el ejercicio de sus funciones.","Por el momento no se han enunciado acciones de mejora para el presente control","N/A","Concientizar al funcionario la importancia del uso de la informacion que utiliza la entidad, reduce el mal uso de las bases de datos de la entidad.",8,8,1,"De los 48 exfuncionarios reportatos en el cuatrimestre, se encontraron  8 que tenian al menos un tipo de usuario de consulta, por lo que tambien se solicito la desactivacion de los mismos."," Se  requiere con base en los resultados de  cruces realizados,  hacer  seguimientos complementarios de  los otros tipos de certificados  que aparecen en SCR pero no en ANI. ","El resultado del indicador  permiten la confiabilidad y el aumento de la efectividad",100,0,0,"MALO","A la fecha del 07-01-2021/09:45 horas se encontró la siguiente información: \" A la fecha se encuentra en proceso de analisis de la docuemtnacion para la elaboracion de las buenas practicas que deben tener los funcionarios de la entidad en el manejo de la infomacion que produce la rnec en materia de identificacion y Registro Civil.\", para lo cual es pertinente adjuntar como soporte, una certificación del hecho.\nA las 12:06 horas del 06-01-2021, no se evidenció informacion",33.333333333333336]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"Hacer seguimiento sobre los LOGS transaccionales del Archivo Nacional de Identificación ANI VS los registros cargados en SCR,  respecto a las certificaciones expedidas por parte de los usuarios responsables en el Nivel central y Desconcentrado.","Cuatrimestral","Informe de seguimiento",null,null,null,"Durante 2020","Revisión del sistema por parte del Grupo de  soporte técnico de Registro Civil e Identificación  para asegurar la trazabilidad del sistema ANI","Informe",null,null,"Se  generó reporte  de  certificados  a través del Sistema de Control de Recaudos SCR  con el cual posteriormente se solicitó cruce de información al grupo de soporte  técnico, para  verificar  la  trazabilidad  de la expedición de  certificados en el  ANI .  ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\2_IDENTIFICACIÓN\\EVIDENCIAS_ III-CUATRIMESTRE\\RDRCI-EVIDENCIAS\\2_CDS\\Riesgo 1\\Impacto","El control permite  verificar  que los diferentes certificados de cédula ,  fueron   expedidos   en el ANI  y cargados en el Sistema de   control de recaudos ","Se solicito realizar  seguimiento a  registros de resultado ",null,"Reducir   el riesgo de  la expedición de certificados sin el registro en el SCR. ",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","Se adjuntaron como soporte archivos excel, que no corresponden como tal a un \"Informe de seguimiento\" como corresponde al soporte  registrado para la actividad de control sobre el cual debe tratar el informe resultado de la actividad: \"Hacer seguimiento sobre los LOGS transaccionales del Archivo Nacional de Identificación ANI VS los registros cargados en SCR,  respecto a las certificaciones expedidas por parte de los usuarios responsables en el Nivel central y Desconcentrado.\" ",66.666666666666671]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Planificar la logística de los servicios electorales con el fin de generar el acto administrativo de declaratoria de resultados y las certificaciones para los gastos de campaña, mediante el desarrollo y cumplimiento de las actividades de la etapa pre-electoral, electoral y poselectoral de manera transparente, oportuna, confiable e imparcial con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho a elegir y ser elegido.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK36:AM36)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Inconsistencias en la conformación del listado de jurados de votación.","Falta de designación de testigos electorales y auditores de sistemas por parte de las agrupaciones políticas.","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para  alterar los resultados de una votación","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a una votación, para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la entidad.","Improbable (2)",null,null,"Entregables a las agrupaciones políticas y entes de control del software (log) y las actas generales de escrutinio","Con cada certamen electoral de carácter nacional","Actas General de Escrutinio","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,{"$f":"IF(AP37>=83,\"BUENO\",IF(AP37>66,\"REGULAR\",IF(AP37<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,null,"Generar copia de las imágenes de los discos duros de cada una de las comisiones escrutadoras donde se evidencian las actuaciones y resultados del proceso de escrutinio en cada una de sus etapas.","Con cada certamen electoral de carácter nacional","Actas General de Escrutinio",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,"Sanciones por parte de los entes de control y/o la Rama Judicial.",null,null,null,"Trabajo de campo y confrontación de las listas remitidas por parte de las instituciones privadas con los registros de la cámara de comercio para la conformación de los jurados de votación","Con cada certamen electoral de carácter nacional","Informe Coordinador Jurados de Votación",null,null,null,"-","-","-","Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales",null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Realización del sorteo de jurados de votación con acompañamiento de los actores involucrados y los entes de control","Con cada certamen electoral de carácter nacional","Informe Coordinador Jurados de Votación",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,"Participación en política por parte de funcionarios electorales.","Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la entidad.",null,null,null,"Traslados temporales de los delegados Departamentales y Registradores del Estado Civil","Con cada certamen electoral de carácter nacional","Resoluciones de Traslado",null,null,null,"-","-","-","-",null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Capacitaciones del Comité de Gestión Ética ","Con cada certamen electoral de carácter nacional","Constancias de Capacitación ",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales",null,null,null,"Solicitud de acompañamiento a los entes de control y sociedad civil para participar en las distintas etapas del proceso electoral","Con cada certamen electoral de carácter nacional","Oficios de Requerimiento para acompañamiento de los entes de control y sociedad civil",null,null,null,"-","-","-","-",null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","permanente","Expediente disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","-","Actuaciones disciplinarias por temas en materia electoral","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales","permanente","SIC\nInforme OPLA Nivel desconcentrado",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Planificar la logística de los servicios electorales con el fin de generar el acto administrativo de declaratoria de resultados y las certificaciones para los gastos de campaña, mediante el desarrollo y cumplimiento de las actividades de la etapa pre-electoral, electoral y poselectoral de manera transparente, oportuna, confiable e imparcial con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho a elegir y ser elegido.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"La aceptación de la inscripción de la candidatura por fuera del término.",0,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en  la aceptación, no aceptación o rechazo de la inscripción de la candidatura","Se presenta cuando el funcionario electoral, por acción u omisión, acepta, no acepta o rechaza la inscripción de la candidatura sin  el cumplimiento de los requisitos formales","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Improbable (2)",null,null,"Aplicativo de inscripción de candidaturas.","Con cada certamen electoral de carácter nacional","Reporte aplicativo inscripción de candidaturas","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial.",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","permanente","Expediente disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","-","Actuaciones disciplinarias por temas en materia electoral","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"Seguimiento a las PQRSD y órdenes judiciales","permanente","SIC\nInforme OPLA Nivel desconcentrado",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Debates Electorales","Planificar la logística de los servicios electorales con el fin de generar el acto administrativo de declaratoria de resultados y las certificaciones para los gastos de campaña, mediante el desarrollo y cumplimiento de las actividades de la etapa pre-electoral, electoral y poselectoral de manera transparente, oportuna, confiable e imparcial con el fin de garantizar a la ciudadanía el derecho a elegir y ser elegido.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK55:AM55)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Facilitar el acceso indebido a información privilegiada por parte de terceros.",0,"Uso indebido de información privilegiada para  la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por Grupos Significativos de ciudadanos","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a la verificación d de los apoyos presentados para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Rara vez (1)",null,null,"Firma del Acta de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan la inscripción  de candidaturas por grupos significativos, movimientos sociales y promotores del voto en blanco","Con cada certamen de carácter nacional","Actas de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan la inscripción  de candidaturas por grupos significativos, movimientos sociales y promotores del voto en blanco","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,{"$f":"IF(AP56>=83,\"BUENO\",IF(AP56>66,\"REGULAR\",IF(AP56<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,null,"Restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucradas en la revisión de los apoyos y a la información física de los apoyos presentados","Con cada certamen de carácter nacional","Reporte asignación perfiles para acceso a base de datos",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial.",null,null,null,"Realizar auditoría durante la ejecución del protocolo establecido para la revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)","Con cada certamen de carácter nacional","Formato cadena de custodia",null,null,null,"-","-","-","Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales",null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Firma de Compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información ","Con cada certamen de carácter nacional","Compromisos de confidencialidad",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","permanente","Expediente disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","-","Actuaciones disciplinarias por temas en materia electoral","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",50,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",83.333333333333329]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"Seguimiento a las PQRSD y órdenes judiciales","permanente","SIC\nInforme OPLA Nivel desconcentrado",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",50,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se realizaron eventos electorales de carácter nacional.  Se adjunta certificación.",83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Certificar el cumplimiento o no de los requisitos legales y formales, mediante la inscripción del promotor o comités promotores y la verificación de los apoyos, con el fin de garantizar los Mecanismos de Participación Ciudadana.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"La inscripción de un mecanismo de participación ciudadana por fuera del término.",0,"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en  la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana.","Se presenta cuando el funcionario electoral, por acción u omisión, inscribe o no un mecanismo de participación ciudadana con o sin el cumplimiento de los requisitos formales.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Rara vez (1)",null,null,"Cuadro de control de inscripción de mecanismos de participación ciudadana por parte de la Dirección de Gestión Electoral.","Cuatrimestral","Cuadro Control DGE","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","Los controles ejercidos  previenen las causas del riesgo","Cuadro de control","Los controles ejercidos permiten la mitigación del riesgo","NO","N/A","En caso de conocer el caso de corrupción, la Entidad notificara de este acto a los entes de control y adoptara las acciones correspondientes al interiror de la RNEC ",1,1,1,"Durante este periodo los controles ejercidos mitigaron el riesgo y evitaron que éste se materializara","N/A","Debido a los controles adoptados se logro mitigar el riesgo de \"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en  la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana\"",50,100,100,"BUENO","Debido a los controles adoptados se logro mitigar el riesgo de \"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en  la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana\"",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,null,"Cuadro de control de inscripción de mecanismos de participación ciudadana por parte de las Delegaciones Departamentales y remitido a la Dirección de Gestión Electoral.","Cuatrimestral","Cuadro Control DGE Delegaciones Departamentales",null,null,null,"-","-","-",null,null,"Los controles ejercidos  previenen las causas del riesgo","Cuadro de control","Los controles ejercidos permiten la mitigación del riesgo","NO","N/A","En caso de conocer el caso de corrupción, la Entidad notificara de este acto a los entes de control y adoptara las acciones correspondientes al interiror de la RNEC ",1,1,1,"Durante este periodo los controles ejercidos mitigaron el riesgo y evitaron que éste se materializara","N/A","Debido a los controles adoptados se logro mitigar el riesgo de \"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en  la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana\"",50,100,100,"BUENO","Debido a los controles adoptados se logro mitigar el riesgo de \"Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en  la inscripción o no de un mecanismo de participación ciudadana\"",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","permanente","Expediente disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","-","Actuaciones disciplinarias por temas en materia electoral","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se presentaron  investigaciones sobre este tema.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se presentaron  investigaciones sobre este tema.",100]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales","permanente","SIC\nInforme OPLA Nivel desconcentrado",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se presentaron  PQRS sobre este tema.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se presentaron  PQRS sobre este tema.",100]
["Riesgo de Corrupción","ELECTORAL","Mecanismos de Participación","Certificar el cumplimiento o no de los requisitos legales y formales, mediante la inscripción del promotor o comités promotores y la verificación de los apoyos, con el fin de garantizar los Mecanismos de Participación Ciudadana.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,"Facilitar el acceso indebido a información privilegiada por parte de terceros",0,"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por promotores de iniciativas ciudadanas de los mecanismo de participación","Se presenta cuando los funcionarios electorales o terceros, por acción u omisión, alteran los resultados o la información relativa a la verificación de los apoyos presentados para favorecer los intereses propios o de particulares.","Corrupción","Instauración de procesos jurídicos en contra de la Entidad.","Rara vez (1)",null,null,"Firma del Acta de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan las iniciativas de los diferentes mecanismos de participación ciudadana","Cuatrimestral","Actas de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan las iniciativas de los diferentes mecanismos de participación ciudadana","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","Los controles ejercidos  previenen las causas del riesgo","Actas de recibo de formularios de recolección de apoyos ciudadanos que respaldan las iniciativas de los diferentes mecanismos de participación ciudadana","Los controles ejercidos permiten la mitigación del riesgo","NO","N/A","En caso de conocer el caso de corrupción, la Entidad notificara de este acto a los entes de control y adoptara las acciones correspondientes al interiror de la RNEC ",3,3,1,"Durante este periodo los controles ejercidos mitigaron el riesgo y evitaron que éste se materializara","N/A","Debido a los controles adoptados se logro mitigar el riesgo de \"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por promotores de iniciativas ciudadanas de los mecanismo de participación\"",50,100,100,"BUENO","Debido a los controles adoptados se logro mitigar el riesgo de \"Uso indebido de información privilegiada para la alteración del concepto técnico de revisión de los apoyos presentados por promotores de iniciativas ciudadanas de los mecanismo de participación\"",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Falta de acompañamiento y vigilancia por parte de los entes de control en las diferentes etapas del proceso electoral.",null,null,null,null,null,null,null,"Restricción en el acceso (perfiles) a la base de datos involucradas en la revisión de los apoyos y a la información física de los apoyos presentados","Cuatrimestral","Reporte asignación perfiles para acceso a base de datos",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,"N/A",null,"NO","N/A",null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO",null,100]
[null,null,null,null,null,"Favorecimiento a terceros por parte de los jurados de votación o de la comisión escrutadora al momento del escrutinio.",null,null,null,"Sanciones por parte de los Entes de Control y/o la Rama Judicial.",null,null,null,"Realizar auditoría durante la ejecución del protocolo establecido para la revisión de los apoyos (alistamiento, digitación, digitalización, grafología)","Cuatrimestral","Formato cadena de custodia",null,null,null,"-","-","-","Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales",null,null,"Formato cadena de custodia",null,"NO","N/A",null,null,null,null,null,null,null,50,100,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Firma de Compromiso de confidencialidad y no divulgación de la información ","Cuatrimestral","Compromisos de confidencialidad",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,"Compromisos de confidencialidad",null,"NO","N/A",null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO",null,100]
[null,null,null,null,"Manipulación de las bases de datos electorales y de la información electoral que se encuentra en físico para favorecer a un tercero",0,null,null,null,"Pérdida de credibilidad y confianza en la Entidad.",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Incumplimiento de manera efectiva de los objetivos institucionales",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Investigaciones por parte de la Oficina de Control Disciplinario","permanente","Expediente disciplinario","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","-","Actuaciones disciplinarias por temas en materia electoral","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se presentaron  investigaciones sobre este tema.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se presentaron  investigaciones sobre este tema.",100]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"Seguimiento a las PQRSDC y órdenes judiciales","permanente","SIC\nInforme OPLA Nivel desconcentrado",null,null,null,"-","-","-",null,null,"-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","-","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se presentaron  PQRS sobre este tema.",100,100,100,"BUENO","Durante el periodo comprendido entr el 1 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2020, no se presentaron  PQRS sobre este tema.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK87:AM87)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Vinculación del Talento Humano","Implementar los mecanismos de  selección, vinculación y direccionamiento del talento humano,  mediante el desarrollo de estrategias administrativas y operativas de conformidad  con el presupuesto y  las normas vigentes,  de tal manera de garantizar la satisfacción de las necesidades de la RNEC con servidores que contribuyan al  cumplimiento de las  funciones y  metas institucionales.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia "]
[null,null,null,null,"Suministro de títulos educativos falsos.","No entrega, demora o inexistencia de la información requerida que valide los títulos educativos, por parte de las instituciones educativas.","Omisión intencional de la información suministrada, para ejercer las funciones del empleo sin el cumplimiento del requisito de estudio exigido.","Corresponde a aquellas vinculaciones en las que se haya aportado documentos de requisitos de estudio, que con posterior verificación en las diferentes instituciones educativas, se detecte que carecen de validez.","Corrupción","Nombramiento de personal sin las competencias requeridas para el ejercicio del cargo.","Improbable (2)",null,null,"Solicitar una vez se posesione el servidor, la validación de los títulos académicos a las instituciones educativas.","Mes siguiente a la posesión","Oficio de solicitud validación títulos Instituciones educativas","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Realizar la revocatoria de nombramiento por el no cumplimiento de requisitos para el ejercicio del cargo."," Servidores con cumplimiento de requisitos","La Coordinación de Registro y Control solicita a las instituciones educativas correspondientes la validación de los títulos académicos con base en la certificación expedida, para de esta forma verificar la idoneidad y autenticidad de la documentación, donde el trámite correspondiente ante estas instituciones se realiza bajo los criterios de oportunidad y calidad, para así posteriormente prevenir las causas que puedan dar origen al riesgo y convirtiéndose en herramientas confiables en su mitigación.\n","Se cuenta con las evidencias objetivas de los controles realizados, tales como las comunicaciones de los requerimientos a las instituciones de educativas de la validación de los títulos, la validación realizada a cada uno de estos documentos con base en los reportes recibidos (expedición de la certificación correspondiente por la Coordinación del grupo de Registro y Control) y claramente en la medida que se presente algún documento alterado o falso se generará la evidencia respectiva del reporte a la Oficina de Jurídica, operador disciplinario de la RNEC y la posterior comunicación a la Fiscalía si así se requiere. La anterior información podrá ser verificada en el archivo de gestión que reposa en la Coordinación cuando sea requerido.\n\nEvidencias Objetivas:\nCertificación de cumplimiento de requisitos expedida por la Coordinadora de Registro y Control para el caso de las vinculaciones de personal supernumerario y formato de estudio de requisitos (VTFT06) debidamente diligenciado para cada servidor de planta posesionado.\n\nOficio de solicitud y respuesta de la institución educativa sobre la validez de los títulos acreditados por el posesionado. ","Es evidente que los controles evitan de manera oportuna la materialización del riesgo, ya que se pueden tomar las medidas administrativas por parte del Macroproceso para su mitigación con base en el reporte de las instituciones educativas. De otra parte los servidores encargados de la verificación de la idoneidad de los documentos lo llevan a cabo con segregación de funciones de una forma adecuada, situación que brinda confianza en la gestión y operación del proceso de validación y directamente la minimización de la probabilidad.","Las acciones de mejora a los controles se formularán una vez la puesta en marcha al interior de la entidad de la arquitectura empresarial, de tal manera de poder utilizar aplicaciones y soluciones tecnológicas alineadas a la implementación de la política digital de la RNEC y que se puedan establecer convenios con las instituciones educativas para respuestas en tiempo real de la verificación de los documentos requeridos. Sin embargo, los controles a la fecha establecidos son suficientes para poder garantizar la no ocurrencia del riesgo.","Los controles establecidos hasta la fecha son los pertinentes en la medida de las capacidades que tiene la RNEC, de otra parte, dichos controles se ejecutan de manera responsable por parte de los servidores designados para tal fin y con la responsabilidad de la Coordinación directa del jefe del grupo de trabajo.","\n\n\n\n\n\nReducir el riesgo:\nPara mitigarlo, el tratamiento dado es de aplicar el diseño del control donde se tiene definido el responsable de realizar las actividades de control, la periodicidad para su ejecución, donde se conoce el propósito del control, las herramientas utilizadas para dicho control, monitoreando los indicadores de medición y manteniendo y conservando la evidencia objetiva correspondiente.","Indicador de Eficacia:\n(((N° de Certificaciones Expedidas / N° de servidores Posesionados)*0,9) + ((N° de Títulos  Verídicos / N° de Títulos  Validados)*0,1)) x 100\n\n\nIndicador de Efectividad:\nNo. servidores con títulos no válidos presentados en el periodo y reportados al operador disciplinario","\n\n\n\nIndicador de Efectividad:\nNo. total, de servidores posesionados.","Indicador de Eficacia:\n92.66 %\n\nIndicador de Efectividad:\n0 %","Indicador de Eficacia:\nDurante el III cuatrimestre se realizó el estudio de requisitos a 302 servidores de los 302 posesionados, solicitándose a las instituciones educativas la validación de (60) títulos educativos, de la cual se obtuvo respuesta de (16) de ellos.\nTeniendo en cuenta las constantes de cálculo del (0.9) y (0.1) para estudio de requisitos con un 100% y validación de títulos con el 26.66%, el resultado del indicador es del 92.66%, con un rango de aceptación “Bueno”. \n\nIndicador de Efectividad:\nEl valor del presente indicador siempre debe mostrar un resultado del 0%, ya que su tendencia es que no se presenten información falsa durante el periodo de análisis, así  las cosas, dicho rango de aceptación por el resultado obtenido es \"Bueno\".","N/A","A pesar de que no existe un convenio interadministrativo con este tipo de instituciones educativas, dado el hecho, de que en un alto grado corresponden a Universidades del sector privado, la entidad está sometida a los tiempos de respuesta de las mismas, sin embargo, se agotan otros medios interactivos para la verificación de las tarjetas profesionales de los servidores. \n\nDe otra parte, el Macroproceso durante este periodo de análisis, ha tenido que seguir sorteando las consecuencias de la declaración de emergencia sanitaria decretada por el gobierno nacional y posterior establecimiento de la cuarentena nacional, situación que ha limitado las respuestas a los requerimientos por parte de estas instituciones, ya que la mayoría de institutos se encuentran cerrados por la emergencia sanitaria decretada por el COVID 19. \n\nUna vez se reactiven las actividades normales en las instituciones, se remitirán los requerimientos necesarios que permitan garantizar posteriormente la verificación y validación de la documentación presentada.",100,100,100,{"$f":"IF(AP11>=83,\"BUENO\",IF(AP11>66,\"REGULAR\",IF(AP11<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Validar los títulos con base en la información suministrada por las instituciones educativas.","Una vez se reciba la respuesta de las instituciones educativas","Oficio de respuesta recibido de las Instituciones Educativas y/o Medio electrónico",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AP12>=83,\"BUENO\",IF(AP12>66,\"REGULAR\",IF(AP12<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Deterioro de la imagen institucional según las funciones y responsabilidades asignadas.",null,null,null,"Reportar a la oficina jurídica, operador disciplinario y fiscalía cuando se presente un título educativo falso.","inmediatamente se detecte un título falso.","Oficio remisorio Oficina Jurídica, Operador Disciplinario y Fiscalía",null,null,null,"-","-","-","Memorando a la Oficina Jurídica y Oficina de Control Disciplinario informando los casos detectados.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AP12>=83,\"BUENO\",IF(AP12>66,\"REGULAR\",IF(AP12<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AP12>=83,\"BUENO\",IF(AP12>66,\"REGULAR\",IF(AP12<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
[null,null,null,null,"Validación posterior a la vinculación de los títulos de estudios académicos, con base en la certificación expedida por las instituciones educativas.",0,null,null,null,"Posible detrimento patrimonial de la entidad en ocasión de las acciones tomadas por el servidor.",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AP12>=83,\"BUENO\",IF(AP12>66,\"REGULAR\",IF(AP12<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Reprocesos administrativos por posible nulidad de las actuaciones efectuadas por el servidor público según las funciones y responsabilidades del mismo.",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"","","","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Servidores posesionados que presentaron información falsa durante el periodo "]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Permanencia del Talento Humano","Promover la calidad de vida, el desarrollo integral, las competencias de los servidores, el fortalecimiento de la gestión ética e institucional con un ambiente laboral sano y seguro, a través de la ejecución de los planes, programas, la remuneración, el otorgamiento de comisiones de servicios, la gestión de las situaciones administrativas y la evaluación del talento humano, con el fin de generar una cultura institucional de excelencia y mejoramiento en la prestación del servicio. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia "]
[null,null,null,null,"Manipulación inadecuada de los documentos que componen la historia laboral, por parte de los servidores que administran los archivos.",0,"Uso indebido de información privilegiada para vulnerar, cambiar manipular o alterar las historias laborales.","Cambio, manipulación o alteración no controlada que pueda sufrir las Historias Laborales, afectando la integridad de los documentos, así como la confiabilidad y confidencialidad de los mismos, para uso indebido en beneficio propio o de un tercero.","Corrupción","Alteración de las historias laborales.","Improbable (2)",null,null,"Acceso restringido de personal ajeno del área de Talento Humano, a la oficina responsable de la administración y custodia del archivo de historias laborales.","Diario y a demanda","Reloj Biométrico de acceso y/o planilla de registro de acceso.","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Memorando a la Oficina de Control Disciplinario informando los casos detectados, para el inicio de los trámites administrativos correspondientes"," Seguridad y confiabilidad de las historias laborales ","El acceso al área encargada de la administración y custodia del archivo de las historias laborales, se encuentra debidamente controlada con los mecanismos de verificación biométrica y con los perfiles de usuario determinados a los servidores autorizados. En estos momentos por los efectos del autocontrol y aplicación del protocolo de bioseguridad, el acceso es controlado a través de las planillas de ingreso con un formato interno de trabajo utilizado y conservado por el responsable del grupo de la Coordinación.\n\nOtra herramienta de control diseñada corresponde al trabajo que se viene realizando con la digitalización de las historias laborales, para la cual se han creado los Backups de seguridad correspondientes, para así garantizar la custodia y no manipulación de la información conservada. La presente información sólo puede ser consultada con previa autorización del responsable de la Coordinación del grupo de trabajo.","Se cuenta con las evidencias objetivas de los controles realizados, tales como, planillas de acceso cunado se trata de personal de acceso autorizado extemporáneamente, consulta operación del aplicativo de préstamos de historias laborales y del módulo de intranet de historias laborales (Servidor FTP-Nivel Central) y claramente en la medida que se presente algún documento alterado o falso se generará la evidencia respectiva del reporte a la Oficina de Jurídica, operador disciplinario de la RNEC y la posterior comunicación a la Fiscalía si así se requiere. \n\nEvidencias Objetivas:\nLa anterior información podrá ser verificada en el archivo de gestión que reposa en la Coordinación cuando sea requerido, dado el hecho de que se trata de control de manejo de aplicativos, que son de uso exclusivo por parte de los responsables autorizados en el área.","El Acceso restringido de personal ajeno del área de Talento Humano, a la oficina responsable de la administración y custodia del archivo de Historias Laborales, la operación de la herramienta del Sistema de control de préstamos de las historias laborales y la Digitalización de las historias laborales, se convierten en controles que evitan de manera oportuna la materialización del riesgo.\n","Las acciones de mejora a los controles se formularán una vez la puesta en marcha al interior de la entidad de la arquitectura empresarial, de tal manera de poder utilizar aplicaciones y soluciones tecnológicas alineadas a la implementación de la política digital de la RNEC y que se puedan establecer convenios con las instituciones educativas para respuestas en tiempo real de la verificación de los documentos requeridos. Sin embargo, los controles a la fecha establecidos son suficientes para poder garantizar la no ocurrencia del riesgo.","Las acciones de mejora macro a los controles se formularán una vez la puesta en marcha al interior de la entidad de la arquitectura empresarial, de tal manera de poder utilizar aplicaciones y soluciones tecnológicas alineadas a la implementación de la política digital de la RNEC, que sirvan de mejora continua al establecimiento de herramientas de mayor control. Sin embargo, los controles a la fecha establecidos son suficientes para poder garantizar la no ocurrencia del riesgo.\n","\n\n\n\n\n\nReducir el riesgo:\nPara mitigarlo, el tratamiento dado es de aplicar el diseño del control donde se tiene definido el responsable de realizar las actividades de control, la periodicidad para su ejecución, donde se conoce el propósito del control, las herramientas utilizadas para dicho control, monitoreando los indicadores de medición y manteniendo y conservando la evidencia objetiva correspondiente.","Indicador de Eficacia:\n(N° de historias laborales devueltas\n\n\nIndicador de Efectividad:\nNo. de historias laborales identificadas con alteraciones","Indicador de Eficacia:\nN° de historias prestadas\n\n\nIndicador de Efectividad:\nTotal, de historias laborales devueltas al archivo de gestión \n","Indicador de Eficacia:\n93,53 %\n\nIndicador de Efectividad:\n0 %","Indicador de Eficacia:\nDurante el III cuatrimestre se realizó el préstamo de (294) historias laborales a las diferentes dependencias del Macroproceso Gestión del Talento Humano, donde (275) de ellas fueron devueltas, el resultado del indicador es del 93,53%, con un rango de aceptación “Bueno”. \nNota: Debido a la particularidad que existe con el manejo y consulta de las H.L., por parte de los servidores que las tienen en calidad de préstamo, no existe una fecha límite de devolución, pero si se controlan los tiempos de préstamos correspondientes.\n\nIndicador de Efectividad:\nEl valor del presente indicador siempre debe mostrar un resultado del 0%, ya que su tendencia es que no se presente afectación en la integralidad de las Historias Laborales con la manipulación inadecuada de los documentos que componen la historia laboral y de igual manera se no se presenten alteraciones de los datos a los documentos que las componen, así las cosas, dicho rango de aceptación por el resultado obtenido es \"Bueno\".\n\n\n","N/A","N/A",100,100,100,{"$f":"IF(AP10>=83,\"BUENO\",IF(AP10>66,\"REGULAR\",IF(AP10<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Sistema de control de préstamos de las historias laborales.","Diario y a demanda","Aplicativo de préstamos de Historias Laborales",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AP11>=83,\"BUENO\",IF(AP11>66,\"REGULAR\",IF(AP11<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Expedición de certificación laboral con información errónea.",null,null,null,"Digitalización de las historias laborales.","Diario y a demanda","Módulo de Intranet de Historias Laborales-ServidorFTP-Nivel Central",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AP12>=83,\"BUENO\",IF(AP12>66,\"REGULAR\",IF(AP12<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"","","","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Afectación de la Integralidad de las historias laborales durante el periodo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AP10>=83,\"BUENO\",IF(AP10>66,\"REGULAR\",IF(AP10<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"}]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Gestión de Infraestructura Tecnológica","Gestionar la adquisición y disponibilidad de la infraestructura tecnológica mediante la administración de los recursos adquiridos aplicando las políticas de seguridad de la información con el fin de contribuir en el mejoramiento de la experiencia de nuestros usuarios para el cumplimiento de las actividades administrativas y misionales. ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(AP119>=83,\"BUENO\",IF(AP119>66,\"REGULAR\",IF(AP119<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"}]
[null,null,null,null,"Falta de ética por parte de los funcionarios responsables de los procesos","Entrega de dádivas ","Uso indebido de información privilegiada durante la elaboración de estudios previos para los procesos de contratación","Divulgar, filtrar, y/o manipular información reservada a favor de un tercero.","Corrupción","Sanciones disciplinarias, administrativas, fiscales, penales según el mérito de la misma\n","Improbable (2)",null,null,"Revisión de los procesos de contratación de las áreas involucradas","Semestral","Mesas Técnicas- Actas","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Declarar nulo el proceso de contratación","Porcentaje de actividades de control implementados","Si. Los controles establecidos son confiables debido a que al interior de la gerencia de informatica mediante la coordinación de integración y gestión se cuenta con un grupo de profesionales que permantentemente revisan y acompañan la elaboración de todos los estudios previos para la contratación. Todo ello, bajo la asesoria del grupo asesor del despacho del Registrador Nacional y areas involucradas.","SI, mediante la ejecución del control se elaboran los ajustes a los borradores de estudios previos.  Se tienen como evidencia del control: correos electronicos,actas de reuniones y otros documentos.","SI. Debido a que el proceso de contratación pasa por un flujo de aprobación en el que se validan desde las distintas areas los requisitos tecnicos, legales, administrativos y financieros del mismo.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Se toman medidas preventivas para reducir la materialización del riesgo mediante la revisión  de los procesos de contratación por parte de todas las areas involucradas.",3,3,{"$f":"(AE120/AF120)*100","v":100},"Teniendo en cuenta que permantentemente se ejecutan las actividades de control diseñadas para  mitigar el riesgo, se mantiene una eficacia del 100% en los controles.","No son necesarias no se ha materializado el riesgo.","Se cuenta con un grupo de asesores del despacho durante el desarrollo del proceso contractual  para atender las diiferentes observaciones que no se puedan resolver al interior del area.",50,50,100,"REGULAR","Aunque las evidencias fueron cargadas en la carpeta compartida, las mismas No fueron hipervinculadas en la matriz, no se observaron actas dentro de los  soportes suministrados, adicionalmente se identifica que el tratamiento del riesgo no presenta ningún cambio, dado que la valoración del riesgo inherente y el riesgo residual sique siendo el mismo: \"Extremo\".",{"$f":"SUM(AK120:AM120)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,null,"Trafico de Influencias",null,null,null,null,null,null,null,"Cumplimiento de la normativa en la estructuración de los estudios previos","Semestral","Borrador estudios previos",null,null,null,"-","-","-",null,null,"SI. Conforme a los procesos de Gestión contractual, los procedimientos, formatos y Manuales, se da cumplimiento a la estructura de los estudios previos de la Gerencia, contemplando las variables que normativa y legalmente se nos exigen.","SI. Todos los formatos para la estructuración de los estudios previos se encuentran ajustados a la normatividad vigente. Se adjuntan los borradores de estudios previos realizados por esta gerencia.","SI. Ya que dando cumplimiento a la normatividad vigente la entidad evita y reduce la materialización del riesgo y el uso indebido de la información.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Se toman medidas preventivas para reducir la materialización del riesgo mediante el cumplimiento de los procedimientos y manuales legales establecidos.",null,null,null,null,null,"Revisión interna de toda la información que se entrega para su posterior publicación.",50,100,100,"BUENO","Aunque las evidencias fueron cargadas en la carpeta compartida, las mismas No fueron hipervinculadas en la matriz, adicionalmente se identifica que el tratamiento del riesgo no presenta ningún cambio, dado que la valoración del riesgo inherente y el riesgo residual sique siendo el mismo: \"Extremo\".",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Entrega de documentación ajustada para los beneficios del tercero",null,null,null,"Adquisición de equipos no óptimos de acuerdo a la necesidad de la Entidad, teniendo que adelantar la renovación tecnológica o reposición de los equipos adquiridos.",null,null,null,"Sensibilización a servidores públicos sobre temas éticos y de transparencia","Semestral","Talleres.",null,null,null,"-","-","-","-",null,"SI, gracias a los distintos talleres y campañas de temas éticos que lidera la oficna de talento humano, se sensibilizan a los servidores sobre toda la trasparencia  y honesitdad con la que deben manejar la información contractual.","SI, teniendo en cuenta que en la estructuracion de los estudios previos desde la coordinación de integración y gestión se realiza toda la sensibilización sobre temas eticos a los funcionarios involucrados. Se adjuntan evidencias de los talleres realizados por los servidores.","Si. Teniendo en cuenta que mediante la sensibilización sobre actos de corrupción se advierten las consecuencias legales a que hubiere lugar. Adicionalmente todos los procesos de contratación son publicados  en el SECOP II.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Se toman medidas preventivas para reducir la materialización del riesgo mediante el cumplimiento de las politicas de datos abiertos en los procesos de contratación.",null,null,null,null,null,"Se adjuntan todos los documentos que surgieron durante la etapa previa de estructuración.",50,100,100,"BUENO","Aunque las evidencias fueron cargadas en la carpeta compartida, las mismas No fueron hipervinculadas en la matriz, adicionalmente se identifica que el tratamiento del riesgo no presenta ningún cambio, dado que la valoración del riesgo inherente y el riesgo residual sique siendo el mismo: \"Extremo\".",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Suscripción del contrato de manera sesgada","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Informe de quejas y denuncias ante las autoridades competentes ","Cuando se presente","Formato de PQRSDC recibidas","Catastrófico (3)",null,null,"Trimestral","Verificación y respuesta oportuna sobre la queja o denuncia presentada.","PQRSDC atendidas","-","Porcentaje de PQRSDC atendidas","Si, en caso de presentarse algun uso indebido de la información para favorecer a terceros, desde la gerencia se atienden inmediatamente las denuncias presentadas.","Debido a que en la vigencia 2020 no se materializó el riesgo, no se tienen informes de queja y denuncias.","SI, porque inmediatamente se toman medidas de resolución, como lo son las investigaciones y alcances.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Reducir, tomando las medidas necesarias para la resolución del caso.",0,0,0,"De momento no se han presentaddo PQRS por motivos de contrtación. Por tal motivo el porcentaje de PQRS atendidas se mantiene en 0%.","No son necesarias no se ha materializado el riesgo.","Hasta el periodo de revisión, debido a que el riesgo no se ha materializado no se ha presentado ni atendido ninguna PQR por motivos de contartación en la Gerencia de Informatica.",50,100,100,"BUENO","El macroproceso menciona que este control no fue necesario ejecutarlo, debido a que no se presentaron quejas y/o denuncias alguna relacionada con el riesgo declarado.",83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Conflicto de Intereses","Propuesta para favorecer intereses políticos con beneficio particular",null,null,null,"Aprobar la adquisición de bienes o servicios no pertinentes o innecesarios",null,null,null,"Declarar nulo el proceso de contratación","Cuando se presente","Evidencias de filtración de la información.",null,null,null,"Una vez se presente el hecho","Cancelar todas las actividades precontractuales.","Declaración de nulidad.",null,null,"Si, debido  a que en caso de materializarse el riesgo se suspenden inmediatamente las actividades precontractuales.","Debido a que en la vigencia 2020 no se materializó el riesgo, no se declaró nulo nimguno de los procesos de contratación adelantados por esta gerencia.","Si, teniendo en cuenta que si materializa el riesgo se declara nulo todo el proceso de contratación.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Reducir y evitar declarando nulo el proceso.",null,null,null,null,null,null,50,100,100,"BUENO","El macroproceso menciona que este control no fue necesario ejecutarlo, debido a que no se declaro nulidad sobre algún proceso de contratación relacionada con el riesgo declarado.",83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN TECNOLÓGICA DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES","Soporte Técnico","Solucionar los reportes de requerimientos e incidentes asociados a los servicios de software, hardware y telecomunicaciones de la RNEC mediante la recepción, atención y trámite de mantenimientos dando cumplimiento a los niveles de servicio establecidos y a las políticas de seguridad de la información, así como la planeación y ejecución de los mantenimientos preventivos requeridos con el fin de prestar un servicio amable, oportuno y eficaz que además garantice la continuidad  del servicio y  funcionamiento de los recursos tecnológicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK126:AM126)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Deshabilitar de forma inoportuna los usuarios de los funcionarios posterior al retiro, vacaciones o cualquier otra novedad que se presente.","Favorecer intereses políticos con beneficio propio","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en el acceso indebido a la plataforma tecnológica","Consiste en gestionar de manera física o lógica los sistemas de información con el fin de utilizarlos a su favor o en favor de terceros ","Corrupción","Pérdida y/o divulgación indebida de información","Posible (3)",null,null,"Realizar control y seguimiento de los usuarios para mantener actualizado su estado y proceder a desactivar o deshabilitar según sea el caso.","Mensual","Seguimiento Usuarios","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Restauración de información en caso de eliminación o modificación ","Porcentaje de actividades de control implementados","Si. Con los formatos de solicitud de  creación de usuarios se lleva el control del acceso la plataforma tecnologica de la entidad y el objeto que se tiene para ello."," Se adjuntan la relación de usuarios deshabilitados durante el 3er cuatrimestre.","Si, la cancelación de cuentas de usuario del dominio evitan los accesos por parte de personal que no tiene vincualción con la entidad.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","El riesgo se trata de Reducir, dado que el acceso a las aplicaciones misionales se realizan desde la red corporativa.",3,3,{"$f":"(AE127/AF127)*100","v":100},"Teniendo en cuenta que permantentemente se ejecutan las actividades de control diseñadas para  mitigar el riesgo, se mantiene una eficacia del 100% en los controles.","No son necesarias no se ha materializado el riesgo.","Como evidencia se cuenta con los reportes de cancelación de usuarios realizados sobre el dominio, de acuerdo a las solicitudes por parte de TH o los jefes de oficinas.                                 Así mismo, mediante correos electronicos y cambios de fondos de pantalla por politica de domio se realizó la socializacion de las politicas de seguridad de información,.",50,100,100,{"$f":"IF(AP127>=83,\"BUENO\",IF(AP127>66,\"REGULAR\",IF(AP127<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Aunque las evidencias fueron cargadas en la carpeta compartida, las mismas No fueron hipervinculadas en la matriz, se observa que en el III cuatrimestre fueron deshabilitados 54 usuarios, adicionalmente se identifica que el tratamiento del riesgo no presenta ningún cambio, dado que la valoración del riesgo inherente y el riesgo residual sique siendo el mismo: \"Extremo\".",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,"Trafico de Influencias",null,null,null,null,null,null,null,"Generar conciencia en los funcionarios sobre el cumplimiento de las políticas al ceder o prestar claves de acceso y las consecuencias que estas pueden ocasionar.","Semestral","Tips Informáticas",null,null,null,"-","-","-",null,null,"Si, a traves de tips informaticos los usuarios de la rnec conocen las connsecuencias que se pueden generar si se le da un mal uso a las claves personales.","Si,  por politica de dominio constantemente se cambian los fondos de pantalla de los equipos administrativos y se envian correos con mensajes alusivos al cumplimiento de las politicas de seguridad de la información.","Si, teniendo en cuenta la permanente socialización de tips informaticos por parte de la gerencia de informatica en conjunto con la oficina de prensa, todos los usuarios internos de la entidad se mantienen actualizados y enterados de la importancia de no prestaro ceder  sus claves de acceso.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","El riesgo se trata de Reducir, mediante la socialización de la resolución 4173 del 2016",null,null,null,null,null,null,50,50,0,"MALO","Aunque las evidencias fueron cargadas en la carpeta compartida, las mismas No fueron hipervinculadas en la matriz, se observa que el soporte entregado corresponde al fondo de pantalla que hace referencia al uso correcto de la firma institucional y no se observa evidencia para lo indicado en la actividad de control, adicionalmente se identifica que el tratamiento del riesgo no presenta ningún cambio, dado que la valoración del riesgo inherente y el riesgo residual sique siendo el mismo: \"Extremo\".",33.333333333333336]
[null,null,null,null,null,"Entrega de documentación ajustada para los beneficios del tercero",null,null,null,"Sanciones a servidores y a terceros por el incumplimiento de políticas.",null,null,null,"Aplicar permisos a las cuentas de usuario de acuerdo al perfil y actividades laborales","Mensual","\nPerfiles de Usuario",null,null,null,"-","-","-","-",null,"Si. Una vez se configuran los usuarios de dominio sobre los equipos de computo administrativos, el tecnico encargado le asigna al funcionario los permisos requeridos para las aplicaciones instaladas.","Si, al momento de configurar los usarios se asignan los tipos de permisos sobre el computador a utilizar. Se adjuntan evidencias de la configuración del perfil del usuario.","Si. Ya que mediante los tipos de permisos asignados sobre el computador se restringe el acceso a las aplicaciones que requiere para funciones laborales.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","El riesgo se trata de Reducir, debido a los tipos de permisos que se otorgan a cada uno de los usuarios en los computadores administrativos.",null,null,null,null,null,null,50,50,100,"REGULAR","Aunque las evidencias fueron cargadas en la carpeta compartida, las mismas No fueron hipervinculadas en la matriz, se observa que uno de los soportes entregados corresponde a la modificación del nivel de acceso del perfil de un (1) solo usuario y no se observa evidencia completa para lo indicado en la actividad de control, adicionalmente se identifica que el tratamiento del riesgo no presenta ningún cambio, dado que la valoración del riesgo inherente y el riesgo residual sique siendo el mismo: \"Extremo\".",66.666666666666671]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Evaluar e investigar los hechos presentados para adoptar medidas de resolución del caso.","Una vez se presente el evento","Acta de evidencia del hecho.","Catastrófico (3)",null,null,"Una vez se presente el hecho","Estudio de la situación.","Informe de análisis y resultados.","-","Porcentaje de usuarios deshabilitados por múltiples  sesiones o ingresos al sistema.","Si, en caso de presentarse un acceso indebido a la plataforma tecnologica se proceden a realizar las actividades de evaluación e investigación de los hechos.","De momento no se han generado las actas que evidencien el hecho por que no se ha producido la materialización del riesgo.","SI, porque inmediatamente se toman medidas de resolución, como lo son las investigaciones y alcances.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Reducir, tomando las medidas necesarias para la resolución del caso.",0,4344,{"$f":"(AE131/AF131)*100","v":0},"Teniendo en cuenta que de momento no se han deshabilitado o bloqueado usuarios  por multiples  sesiones o ingresos al sistema, el porcentaje de usarios deshabilitados se mantiene en 0%.","No son necesarias no se ha materializado el riesgo.","Hasta la fecha no se han presentado  quejas o informes denunciando algun hecho de corrupción respecto al uso indebido de la información para los estudios previos de la contrtación.",50,100,100,"BUENO","El macroproceso menciona que este control no fue necesario ejecutarlo, debido a que no se presentaron investigaciones sobre hechos presentados relacionado con el riesgo declarado.",83.333333333333329]
[null,null,null,null,"Recibir dádivas o beneficios para alterar los sistemas informáticos",0,null,null,null,"",null,null,null,"Bloqueo del usuario generador del hecho","Una vez se presente el evento","Reporte por usuario.",null,null,null,"Una vez se presente el hecho","Desde la consola de administración se realiza el bloqueo del usuario","Reporte de herramienta.",null,null,"Si, en caso de presentarse el acceso indebido,  se bloquea  la cuenta de  usuario desde el cual se realiza el ingreso.","De momento no se han generado los reportes de usuarios generador del hecho por que no se ha producido la materialización del riesgo.","Si, por que se bloquea automaticamente el usuario que provoca el hecho.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Reducir, bloqueando imediatamente al usuario generador del hecho.",null,null,null,null,null,null,50,100,100,"BUENO","El macroproceso menciona que este control no fue necesario ejecutarlo, debido a que no se presento bloqueo de usuarios que hayan generado algún hecho relacionado con el riesgo declarado.",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Contención del evento","Una vez se presente el evento","Informe del evento",null,null,null,"Una vez se presente el hecho","Medidas y procedimientos de contención.","Procedimientos actualizados.","-",null,"Si, mediante la contención se puden deshabilitar o bloquear a los susarios desde las aplicaciones implicadas en el evento.","De momento no se han generado los informes de eventos por que no se ha producido la materialización del riesgo.","Si, al contener el evento se restringe inmediatamente el acceso indebido dese el usuario que genera el hecho.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Reducir, tomando las medidas de contención del evento.",null,null,null,null,null,null,50,100,100,"BUENO","El macroproceso menciona que este control no fue necesario ejecutarlo, debido a que no se presento contención del evento dado que no se presento, relacionado con el riesgo declarado.",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,"Informe o queja de servidor o tercero a la autoridad competente para su investigación.","Una vez se presente el evento","Informe para el área competente.",null,null,null,"-","-","-",null,null,"Si, se informa inmediatamente a  las areas de control la denuncia de los hechos.","De momento no se han generado los informes para el area competente por que no se ha producido la materialización del riesgo.","Si, mediente investigación de la autoridad competente.","No son necesarias, no se ha materializado el riesgo.","Se mantienen los controles","Reducir, informando inmediatamente  a la autotidad competente.",null,null,null,null,null,null,50,100,100,"BUENO","El macroproceso menciona que este control no fue necesario ejecutarlo, debido a que no se presento informe o queja de servidor o tercero a la autoridad competente para su investigación relacionado con el riesgo declarado.",83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Jurídica","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.  ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(AP135>=83,\"BUENO\",IF(AP135>66,\"REGULAR\",IF(AP135<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"}]
[null,null,null,null,"Beneficio económico ofrecido por servidor público","Beneficios económicos ofrecidos por un tercero","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para alterar, modificar, inducir o sustituir la decisión de los integrantes del comité de conciliación","El secretario técnico del comité induce a sus integrantes a adoptar una decisión contraria a los intereses de la Entidad o altera, modifica o sustituye la decisión del comité","Corrupción","Sanciones disciplinarias y penales","Rara vez (1)",null,null,"Cuadro de control","Permanente","Excel","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Informe de lo sucedido al jefe de la oficina jurídica con copia a las oficinas de control interno y disciplinario","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","El cuadro de control que se tiene al interior del grupo de trabajo, permite realizar un seguimiemiento permanente de los casos de conciliación, evitando así una posible materializacipon del riesgo mencionado. ","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","Es una herramienta creada especificamente para realizar un control y seguimiento de los casoso de conciliacion, en donde se puede verificar toda la trazabilidad evitando así su posible materialización.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",{"$f":"SUM(AK136:AM136)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Informe de gestión","Semestral","Informe","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Investigaciones de la Procuraduría General de la Nación ","El informe de gestión que se remite de manera semestral corresponde a la gestión y ejecución del Comité de Conciliación y Defensa Judicial, en donde se relaciona todas las actividades desarrolladas, entre los cuales estas los casos llevados al comité.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","El informe es un control posterior en donde se realiza una verificación de las actividades desarrolladas, entre estas los casos que fueron sometidos al comité de conciliación y defensa judicial.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"Teniendo en cuenta el indicador que refiere a investigaciones llevadas a cabo por la Procuraduría, a fecha no se a realizado ninguna investigación.","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",50,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",{"$f":"SUM(AK138:AM138)/3","v":83.333333333333329}]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Jurídica","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.  ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO"]
[null,null,null,null,"Beneficio económico ofrecido por servidor público interesado en las actuaciones ","Beneficios económicos ofrecidos por un tercero","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros con el fin de obtener un beneficio económico","El servidor público puede actuar de manera activa proyectado decisiones en favor de tercero u omitiendo actuaciones judiciales o procedimentales desconociendo términos legales, cuyo vencimiento beneficia a personas internas o externas, con mediación de un pago.","Corrupción","Procesos disciplinarios, fiscales y penales ","Rara vez (1)",null,null,"Buzón de notificación judicial","Diario","Correos","Rara vez (1)",null,null,"Semestral","Creación de aplicativo para control judicial","aplicativo","Revisión de la actuación judicial, administrativa o disciplinaria para evaluar impacto de la acción u omisión del servidor público implicado, generando informe con alternativas de solución y respectivo reporte a Entes de Control","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","El buzón de notificaciones judiciales previene la posible materialización de los términos judiciales, al realizarse la verificación de los solicitudes de los diferentes despachos judiciales.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","El buzón esta creado exclusivamnete para atender los requerimientos de la administración de justicia, evitando su materialización.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",50,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",{"$f":"SUM(AK140:AM140)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,"Constreñimiento o extorsión por un tercero",null,null,null,null,null,null,null,"Cuadro de control de proceso","Mensual","Informe Excel",null,null,null,"-","-","-",null,null,"A tráves de cuadro de control se procesos se realiza un seguimiento real y permanente de todos los procesos que se tiene a nivel nacional, evitano así un posible vencimiento de los términos judiciales.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","El cuadro de control se creo para realizar un control de los términos, eviatando así su materialización.","La acción de mejora que se estableció es la adquisición software que permita el control de términos judiciales.","Se esta a la espera de la adquisicón del software.","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",50,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,null,"Consulta web de procesos","Semanal","Historial web",null,null,null,"-","-","-","-",null,"La herramienta dispuesta por la rama judicial para la consulta de procesos, permite saber las actuaciones que se han surtido en cada uno de los procesos donde la RNEC es parte, dando la posibilidad de actuar dentro de términos, evitando así la materialización de los riesgos.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","La consulta web de la rama judicial, da la facilidad de mantener actualizada la información de los procesos judiciales en tiempo real, contribuyendo a la no materialización del riesgo.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",50,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Consulta a dependencias de la RNEC","Cuando se requiera","Oficios",null,null,null,"-","-","-",null,null,"En el evento que se requiera apoyo de las diferentes areas de la RNEC, para dar respuesta a una accione de tutela o contestación de demanda, se solicita mediantes oficio, para así fortalecer la defensa técnica de la entidad y evitando así la posible materialización del riesgo.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","Las dependencias de la RNEC apoyan en la defensa técnica de la entidad, contribuyendo en la no materialización del riesgo.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",100]
[null,null,null,null,"Constreñimiento por funcionario público interesado","Constreñimiento o extorsión por un tercero",null,null,null,"Sanciones por desacato",null,null,null,"Revisión de jefe inmediato de proyectos de decisiones","Al finalizar documento","Firma de documento",null,null,null,"-","-","-","-",null,"El Jefe Oficina Jurídica, realiza la revisón de los documentos generados al interior de la Oficina, generando un punto de control y eviatndo así una posible una materialización del riesgo.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","La revisión del Jefe Oficina Jurídica al realizar la revisión de los documentos que genera la dependencia contribuye a la no materialización del riesgo.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Consultas a asesores externos ","Cuando se requiera","Oficios",null,null,null,"-","-","-",null,null,"La Oficina Jurídica cuenta con contratistas quienes apoyan en la labor de la defensa técnica de la entidad cunado se requiere de su apoyo. ","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","Las asesorias externas contribuyen a la no materialización del riesgo, ya que dan puntos de vista de expertos en la materia.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nNo fueron  publicadas evidencias para este control en la carpeta compartida, sin embargo,  y una vez  revisada la matriz del mapa de riesgos se observa que  la aplicaciòn de este control procede ùnicamente  cuando se requiera.\n",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Reporte a Oficina de Control Disciplinario.","Cuando se requiera","Oficios","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","-","Vencimiento de los términos judiciales","En el evento de la materialización del riesgo se debe informar a los entes de control.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","Estas son acciones asociadas directamente al impacto, el riesgo ya se materializo y es lo que deberia hacer la entidad posteriormente.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"A fecha no se ha vencido ningún término judicial","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nNo fueron  publicadas evidencias para este control en la carpeta compartida, sin embargo,  y una vez  revisada la matriz del mapa de riesgos se observa que  la aplicaciòn de este control procede ùnicamente  cuando se haya vencido un tèrmino judicial, situaciòn que no se ha presentado hasta el momento.\n",{"$f":"SUM(AK147:AM147)/3","v":100}]
[null,null,null,null,"Factor de oportunidad",0,null,null,null,"",null,null,null,"Reporte a Fiscalía General de la Nación.","Cuando se requiera","Oficios",null,null,null,"-","-","-",null,null,"En el evento de la materialización del riesgo se debe informar a los entes de control.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","Estas son acciones asociadas directamente al impacto, el riesgo ya se materializo y es lo que deberia hacer la entidad posteriormente.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"A fecha no se ha vencido ningún término judicial","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nNo fueron  publicadas evidencias para este control en la carpeta compartida, sin embargo,  y una vez  revisada la matriz del mapa de riesgos se observa que  la aplicaciòn de este control procede ùnicamente  cuando se haya vencido un tèrmino judicial, situaciòn que no se ha presentado hasta el momento\n",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Evaluación jurídica de revocatoria de decisiones","Cuando se requiera","Oficios",null,null,null,"-","-","-","-",null,"En el evento de presentarse un vencimiento del término judicial se deben explorar opciones para mitigar sus consecuencias.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","Estas son acciones asociadas directamente al impacto, el riesgo ya se materializo y es lo que deberia hacer la entidad posteriormente.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"A fecha no se ha vencido ningún término judicial","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",100]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Representación Jurídica","Realizar la asesoría jurídica y la defensa técnica de la RNEC a través de una adecuada representación judicial y un cobro coactivo mediante el análisis, investigación y sustentación jurídica con el fin de evitar futuros detrimentos patrimoniales para la RNEC.  ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(AP150>=83,\"BUENO\",IF(AP150>66,\"REGULAR\",IF(AP150<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"}]
[null,null,null,null,"El servidor aun teniendo conocimiento del procedimiento decide realizar la acción u omisión para así lograr la prescripción del proceso","Falta de personal","Recibir dadivas o beneficios para generar la prescripción del proceso de cobro coactivo","El servidor encargado del proceso de cobro coactivo, de manera intencional no realiza las actuaciones administrativas oportunas para el impulso del proceso, generando así la pérdida de fuerza de ejecutoria del título ","Corrupción","Detrimento patrimonial","Rara vez (1)",null,null,"Aplicativo de cobro coactivo","Mensual","Digital","Rara vez (1)",null,null,"Semestral","Un mayor desarrollo del aplicativo de cobro coactivo, cabe aclarar que tal acción se realiza en conjunto con la Gerencia de Informática","Desarrollo del software","Realizar validación en el sistema de la información registrada para determinar si se materializo el riesgo y en el evento en que si, se procede a informar a los competentes para las acciones respectivas.","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","A tráves de la herramienta de cobro coactivo se permite un contro en tiempo real de los procesos de cobro, evitando así su posible materialización.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","La herramienta de cobro coactivo al estar en ambiente web permite su vigilancia y control desde cualquier punto, evitando su materialización. ","Se sigue trabajando con la Gerencia de Informática, para un mayor desarrollo del aplicativo de Cobros Coactivos.","Desde el desarrollo e implementación del software en el año 2015, se sistematizo la vigilancia y control de los procesos, en la actualidad se estan creando nuevos modulos y mejorando el mismo.","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",{"$f":"SUM(AK151:AM151)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Aplicativo de cobro coactivo","Mensual","Digital","Mayor (2)",null,null,"Semestral","Un mayor desarrollo del aplicativo de cobro coactivo, cabe aclarar que tal acción se realiza en conjunto con la Gerencia de Informática","Desarrollo del software","-","Prescripción del proceso de cobro coactivo","A tráves de la herramienta de cobro coactivo se permite un contro en tiempo real de los procesos de cobro, evitando así su posible materialización.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","Esta actividad refiere a fortalecer la herramienta informática, para tener un mayor control y seguimieto de los procesos.","Se sigue trabajando con la Gerencia de Informática, para un mayor desarrollo del aplicativo de Cobros Coactivos.","Desde el desarrollo e implementación del software en el año 2015, se sistematizo la vigilancia y control de los procesos, en la actualidad se estan creando nuevos modulos y mejorando el mismo.","aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n",{"$f":"SUM(AK153:AM153)/3","v":100}]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN JURÍDICA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO"]
[null,null,null,null,"Necesidad económica del funcionario","Beneficio económico ofrecido por el interesado en el proceso contractual","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros en la etapa contractual y post contractual","Con el fin de favorecer a un tercero o en beneficio propio, el funcionario de la coordinación de contratos realiza una conducta que está tipificada en el título XV del Código Penal (delitos contra la Administración Pública.)","Corrupción","Demandas","Rara vez (1)",null,null,"Revisiones por parte de la coordinación de contratos y jefatura jurídica","Permanente","Minuta","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Dar inicio a todos los trámites legales para dar por finalizado el contrato ","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","Al interior de la coordinación se tienen estructurados puntos de control para la revisión de las minutas contractuales, igualmente se tienen flujos de aprobación en el SECOP II, para evitar la materialización del riesgo.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","Las revisiones que se tienen establecidas tienen el proposito fundamental de evitar cualquier tipo de error en la minuta contractual, y vigilar la legalidad de la misma, por lo tanto las mismas evitan la materialización del riesgo. ","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"Se cumplieron en un 100% las actividades mencionadas en el control","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"MALO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  \nLas evidencias publicadas en la carpeta compartida guardan coherencia con los controles reportados y acreditan la correcta aplicación de estos últimos, cumpliendo satisfactoriamente y de manera oportuna con la mitigación del riesgo.\n"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Elaboración de informe","Permanente","Informe","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Irregularidades contractuales en las etapas contractuales y postcontractuales","En el evento de la materialización del riesgo se debe informar a los entes de control.","EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE","En el evento de la materialización del riesgo se debe informar a los entes de control.","N/A","N/A","Aceptar",null,null,"A la fecha no se ha materializado el riesgo por lo tanto el control no se aplico","El cumplimiento del indicador es 100% positivo al no materializarse el riesgo que se está analizando.","N/A","N/A",100,100,100,"BUENO","El Macroproceso de Gestión Jurídica a nivel central, diligenció la Matriz de Riesgos.  No fueron  publicadas evidencias para este control en la carpeta compartida, sin embargo,  y una vez  revisada la matriz del mapa de riesgos se observa que  la aplicaciòn de este control procede ùnicamente  cuando se haya materializado el riesgo.",{"$f":"SUM(AK157:AM157)/3","v":100}]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión  de Recursos  Financieros","Gestionar la Ejecución Presupuestal y los Estados Financieros, mediante la programación, registro y control de los ingresos y gastos de la RNEC, con el fin de proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de la misión institucional.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO"]
[null,null,null,null,"Interés particular para beneficio propio o de un tercero","Soborno por parte de terceros, para la obtención de beneficios particulares","Omisión intencional en la revisión de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables, al tramitar el pago de una cuenta","Tramitar fraudulentamente el pago de una cuenta, sin el lleno de los requisitos legales, presupuestales, tributarios y/o contables.","Corrupción","Hallazgos por parte de los organismos de control","Improbable (2)",null,null,"Verificar la existencia del registro presupuestal del compromiso y su saldo por obligar, revisar lo estipulado en la forma de pago del acto administrativo y efectuar el seguimiento al cumplimiento de la radicación de documentos para pago, de acuerdo a los términos y condiciones del acto administrativo, a través la lista de chequeo.","Cuatrimestral","Lista de chequeo","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Solicitar las investigaciones administrativas y disciplinarias correspondientes","Porcentaje de cumplimiento de actividades de control implementadas","Si. Con la lista de chequeo. Es una herramienta confiable para mitigar el riesgo, seleccionando los documentos requisitos para pago","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN FINANCIEROS\\R1. Omisión intencional en la revisión de los requisitos","Si. Porque se tiene el control de los documentos requisitos de todos los contratistas","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","Reducir",5460,5519,{"$f":"+AE159/AF159","v":0.98930965754665701},"La diferencia en el porcentaje del indicador, se debe a que algunas cuentas se devuelven por el incumplimiento de alguno de los requisitos para pago. ","N/A"," Cantidad de cuentas para pago revisadas en el período, que cumplen con los requisitos / Cantidad de cuentas para pago tramitadas en el período\n\nLOS DATOS CORRESPONDEN AL CORTE AL 30 DE NOVIEMBRE DE 2020",100,100,100,"BUENO","En  las evidencias aportadas, se observó la utilización del control de la \"lista de chequeo\"  que permite la cual permite verificar que las cuentas por pagar cumplen los requsitos para el pago.",{"$f":"SUM(AK159:AM159)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Revisar por parte del coordinador del grupo de contabilidad, los datos y soportes de la transacción generada por los funcionarios de la dependencia y revisar la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario y consistencia de la obligación generada por el SIIF, con respecto al pago a realizar.","Cuatrimestral","Obligación generada por SIIF Nación",null,null,null,"-","-","-",null,null,"Si. Todas las cuentas y sus soportes, más las transacciones asociadas (Obligaciones) generadas por los funcionarios del grupo de Contabilidad, son revisadas por el Coordinador del área ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN FINANCIEROS\\R1. Omisión intencional en la revisión de los requisitos","Si. Porque se revisa la correcta aplicación de los porcentajes establecidos para las deducciones de orden tributario y consistencia de la obligación generada en el SIIF, con respecto al pago a realizar","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","Reducir",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","El soporte del control establecido, no permite verificar la realización de la actividad descrita en el control por parte del coordinador, teniendo en cuenta que el indicador  da cuenta de 2,568 cuentas recibidas de septiembre al mes de noviembre de 2020, y sólo se aportaron cuatro registro de obligaciones descargadas por la coordinadora",66.666666666666671]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO",null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Solicitar las investigaciones administrativas y disciplinarias correspondientes","Cuatrimestral","Solicitud de investigación","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Porcentaje de cuentas para pago revisadas en el período, con el cumplimiento de requisitos  legales, presupuestales, tributarios y/o contables","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A",2,2,{"$f":"+AE162/AF162","v":1},"Las actividades de control establecidas, permiten la efectividad en la mitigación del riesgo","N/A","Cantidad de actividades de control cumplidas / Cantidad de actividades de control programadas",100,100,0,"REGULAR","No se diligenció la información en la matriz que permita verificar porque no se aplicó el control durante el periodo; El indicador descrito en la matriz por gestión financiera, no corresponde al establecido en los indicadores de riesgos de corrupción, porque debe hacer referencia a la cantidad de cuentas por pagar revisadas por el coordinador, las cuales ascienden en total a 5.519 de acuerdo con el indicador de eficiencia.",66.666666666666671]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Contractual","Adquirir los bienes y servicios requeridos por la RNEC  mediante   el cumplimiento de la normatividad vigentes y los principios de la contratación estatal bajo parámetros de calidad, oportunidad y legales con el fin de satisfacer las necesidades que en la materia requieran las dependencias de la RNEC, así como el cumplimiento del plan anual de adquisiciones.   ",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(AP163>=83,\"BUENO\",IF(AP163>66,\"REGULAR\",IF(AP163<=50,\"MALO\")))","v":"MALO"},null,0]
[null,null,null,null,"Manipulación indebida de los documentos, tales como estudios previos, pliegos de condiciones, análisis del sector, estudio del mercado y  evaluaciones","Tráfico de influencias","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para la selección de contratistas","Es el direccionamiento en la selección del contratista para beneficio propio o de un tercero","Corrupción","Interés indebido en la celebración de contratos","Improbable (2)",null,null,"Apoyo a las áreas requirentes a través de las mesas de trabajo en la estructuración y elaboración de estudios previos","Permanente","Documentación físico y/o electrónico","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Suspensión del proceso de contratación","Porcentaje de cumplimiento de actividades de control implementadas","la implementación de la mesas de trabajo para la revision conjunta de los documentos preliminares del proceso, permiten generar documentos de estudios previos robustos y con el establecimiento de requistos claros y consistentes, lo cual permite minimizar el riesgo.","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN CONTRACTUAL\\R1. Decisiones ajustadas selección de contratistas","si porque permite minimizar incosistencias en la informacion de los diferentes documentos que se generern en desarrollo en la etapa precontractual, previo a su publicacion en el secop ii.","si. la revision constante de los documentos generados en la etapa precontractual, previo a la publicacion de los mismos. la capacitacion a los funcionarios encargados de los procesos para desarrollar las actividades.","si porque permten que los diferentes procesos de contratacion en la etapa precontractual se desarrollen sin ningun inconveniente y permitiendo la pluralidad y selección objetiva de los futuros contratistas de la entidad ","al implementar y aplicar  el control se reduce la ocurrencia del riesgo; adicionalmente al ser un proceso publico se brindan todas las garantias de participacion de los posibles interesados.",4,4,{"$f":"+AE164/AF164","v":1},"se dio cumplimiento a la aplicación del control en cada proceso de contratación, lo cual minimizo la ocurrencia del riesgo.","N/A","Se cumplió en un 100% las actividades de control programadas en el periodo",100,100,100,"BUENO","Se observa una adecuada aplicación de los controles implementados, que permiten minimizar el riesgo planteado.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión por los asesores externos ","Permanente","Documentación físico y/o electrónico",null,null,null,"-","-","-",null,null,"la revision por parte de los asesores externos  permiten  validar y en caso tal complementar desde un punto de vista externo que los documentos de estudios previos cumplan con todos los requistos necesarios para el desarrollo del proceso; adicionalmente que esta revision hace parte fundamental para que el proceso de contratacion pueda ser llevado ante el comite de contratacion para su aprobación.","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN CONTRACTUAL\\R1. Decisiones ajustadas selección de contratistas","si porque permite minimizar incosistencias en la informacion de los diferentes documentos que se generern en desarrollo en la etapa precontractual, previo a su publicacion en el secop ii.","si. el apoyo adicional que brindan los asesores externos cuando se requiera, permite generar documentos claros y conforeme a la ley. ","si porque permten que los diferentes procesos de contratacion en la etapa precontractual se desarrollen sin ningun inconveniente y permitiendo la pluralidad y selección objetiva de los futuros contratistas de la entidad ","al implementar y aplicar  el control se reduce la ocurrencia del riesgo; adicionalmente al ser un proceso publico se brindan todas las garantias de participacion de los posibles interesados.",null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Se observa una adecuada aplicación de los controles implementados, que permiten minimizar el riesgo planteado.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Demandas a la entidad",null,null,null,"Revisión de las respuestas a las observaciones a los pliegos de condiciones","Permanente","correo electrónico",null,null,null,"-","-","-","Realizar las denuncias correspondientes",null,"en desarrollo del proceso de selección, los funcionarios encargados del proceso realizan una revision y validacion de los documentos generados de la etapa precontractual, con el fin de evitar inconsistencias que puedan generar inconvenientes en el proceso. ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN CONTRACTUAL\\R1. Decisiones ajustadas selección de contratistas","si porque permite minimizar incosistencias en la informacion de los diferentes documentos que se generern en desarrollo en la etapa precontractual, previo a su publicacion en el secop ii.","si. la revision constante de los documentos generados en la etapa precontractual, previo a la publicacion de los mismos. la capacitacion a los funcionarios encargados de los procesos para desarrollar las actividades.","si porque permten que los diferentes procesos de contratacion en la etapa precontractual se desarrollen sin ningun inconveniente y permitiendo la pluralidad y selección objetiva de los futuros contratistas de la entidad ","al implementar y aplicar  el control se reduce la ocurrencia del riesgo; adicionalmente al ser un proceso publico se brindan todas las garantias de participacion de los posibles interesados.",null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Se observa una adecuada aplicación de los controles implementados, que permiten minimizar el riesgo planteado.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de los informes de evaluación","Permanente","correo electrónico",null,null,null,"-","-","-",null,null,"en desarrollo del proceso de selección, los funcionarios encargados del proceso realizan una revision y validacion de los documentos generados de la etapa precontractual, con el fin de evitar inconsistencias que puedan generar inconvenientes en el proceso. ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN CONTRACTUAL\\R1. Decisiones ajustadas selección de contratistas","si porque permite minimizar incosistencias en la informacion de los diferentes documentos que se generern en desarrollo en la etapa precontractual, previo a su publicacion en el secop ii.","si. la revision constante de los documentos generados en la etapa precontractual, previo a la publicacion de los mismos. la capacitacion a los funcionarios encargados de los procesos para desarrollar las actividades.","si porque permten que los diferentes procesos de contratacion en la etapa precontractual se desarrollen sin ningun inconveniente y permitiendo la pluralidad y selección objetiva de los futuros contratistas de la entidad ","al implementar y aplicar  el control se reduce la ocurrencia del riesgo; adicionalmente al ser un proceso publico se brindan todas las garantias de participacion de los posibles interesados.",null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Se observa una adecuada aplicación de los controles implementados, que permiten minimizar el riesgo planteado.",100]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"Sanciones disciplinarias, fiscales y penales",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mala imagen para la entidad",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO",null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Suspensión del proceso de contratación","Cuando se requiera","Documentación físico y/o electrónico","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Porcentaje de mesas de trabajo para la estructuración de los estudios previos de procesos contractuales","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A",24,24,{"$f":"+AE175/AF175","v":1},"La implementación de las mesas de trabajo para la revisión conjunta de los documentos preliminares del proceso, así como la revisión de los asesores de contratación, han permitido dar cumplimiento al 100% con el indicador, permitiendo generar  documentos de estudios previos robustos y con el establecimiento de requisitos claros y consistentes.  asi mismo, la revisión por parte del funcionario encargado del proceso y del coordinador del grupo de compras previo a la publicación de los mismos, permiten minimizar inconsistencias y brinda garantías a los participantes en los diferentes procesos de selección. ","N/A","Se realizaron mesas de trabajo de revisión de estudios previos para todos los procesos de contratación adelantados en el periodo",100,100,0,"REGULAR","No se diligenció la información en la matriz que permita verificar porque no se aplicó el control durante el periodo; De acuerdo con la información suministrada en los indicadores, se realizaron 24 mesas de trabajo para todos los procesos de contratación adelantados en el periodo.",66.666666666666671]
[null,null,null,null,0,0,null,null,null,"",null,null,null,"Realizar las denuncias correspondientes","Cuando se requiera","Documentación físico ",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","No se diligenció la información en la matriz que permita verificar porque no se aplicó el control durante el periodo; De acuerdo con la información suministrada en los indicadores, se realizaron 24 mesas de trabajo para todos los procesos de contratación adelantados en el periodo.",66.666666666666671]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión de Recursos Físicos","Gestionar los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante la administración de los mismos, con el fin de garantizar la continuidad en el funcionamiento de la infraestructura de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO",null,{"$f":"SUM(AK177:AM177)/3","v":0}]
[null,null,null,null,"Omisión intencional registro de los bienes recibidos en donación y/o comodato","Actos mal intencionados causado por un tercero","Desvío de recursos físicos o económicos en la utilización de los bienes de la Entidad","Consiste en el hurto o uso indebido de los bienes de la Entidad","Corrupción","Detrimento al patrimonio de la entidad","Casi seguro (5)",null,null,"Individualización de los bienes para su uso y/o custodia","Permanente","Formato GRFT01","Posible (3)",null,null,"-","-","-","Afectar la póliza de seguros","Porcentaje de cumplimiento de actividades de control implementadas","Cada uno de los bienes devolutivos esta asignado un funcionario que es responsable de su uso y custodio","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN RECURSOS FÍSICOS\\R1 Desvío de recursos físicos","SI…se fomenta el sentido de pertenencia y responsabilidad","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","Seguimiento continuo, el inventario es dinámico y todos los movimientos son actaulizados en la base ",4,4,{"$f":"+AE178/AF178","v":1},"La implementación de los permite gestionar adecuadamente los bienes muebles e inmuebles de la RNEC mediante la administración de los mismos","N/A","Se cumplió en un 100% las actividades de control programadas en el periodo",100,100,100,"BUENO","De acuerdo con la información suministrada se han realizado los registros en el aplicativo los cuales permiten mantener el control sobre los bienes de la entidad. Sin embargo estos controles sólo permiten establecer los movimientos de inventarios, pero no impiden la materialización del riesgo en cuanto a \"sustracción de biene o daño intencional\"  de los mismos.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Levantamiento físico de inventarios","Anual","Formato GRFT01, reportes de las fases adelantadas",null,null,null,"-","-","-",null,null,"Con el levantamiento de inventario y su control a traves del aplicativo se puede detectar si hay algun faltante al hacer el cruce con la base de referencia","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN RECURSOS FÍSICOS\\R1 Desvío de recursos físicos","SI…Se segura el usos y custodia de los bienes bajo la responsabilidad de un servidor","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","La actualización del inventario se hace en la medida que suceden las novedades como ingresos, traslados y bajas",null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","De acuerdo con la información suministrada se han realizado los registros en el aplicativo los cuales permiten mantener el control sobre los bienes de la entidad. Sin embargo estos controles sólo permiten establecer los movimientos de inventarios, pero no impiden la materialización del riesgo en cuanto a \"sustracción de biene o daño intencional\"  de los mismos.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,"Incremento en el valor de las primas de las pólizas de seguros",null,null,null,"Elaboración de guía y seguimiento a través de correo electrónico de los bienes entregados a la transportadora de carga","Permanente","Guías de envió y correo electrónico",null,null,null,"-","-","-","Iniciar las acciones administrativas correspondientes",null,"Para el desplazamiento de bienes devolutivos  al Nivel Desconcentrado se hace haciendo  uso del protocolo establecido para tal fin se emite un correo con el detalle de los bienes e información de la dependencia destinataria la empresa transportadora elabora las guias de carga","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN RECURSOS FÍSICOS\\R1 Desvío de recursos físicos","SI…la entidad no se hace responsable de daño o perdida de equipos de terceros","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","En el ultimo trimestre de la vigenia 2020 no se han presentado novedades que deban ser denunciadas",null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","De acuerdo con la información suministrada se han realizado los registros en el aplicativo los cuales permiten mantener el control sobre los bienes de la entidad. Sin embargo estos controles sólo permiten establecer los movimientos de inventarios, pero no impiden la materialización del riesgo en cuanto a \"sustracción de bienes o daño intencional\"  de los mismos.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO",null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado (1)",null,null,"Iniciar las investigaciones administrativas correspondientes","Cuando se requiera","Documentación física y electrónica","Moderado (1)",null,null,"-","-","-","-","Porcentaje de individualización de bienes muebles","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A",598,598,{"$f":"+AE182/AF182","v":1},"En el último cuatrimestre se gestionaron 65 entradas con un total de 598 bienes devolutivos los cuales fueron debidamente individualizado es decir se les hizo un traslado al servicio de un funcionario responsable de su uso y custodia. ","N/A","Se individualizaron los bienes muebles que ingresaron al inventariO",100,100,0,"REGULAR","No se diligenció la información en la matriz que permita verificar porque no se aplicó el control durante el periodo;",66.666666666666671]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","Gestión Documental","Administrar la documentación producida y recibida por la RNEC, mediante el uso de los estándares de tratamiento de documentos y la normatividad vigente con el fin de facilitar el trámite, utilización y consulta de los distintos grupos de interés y la conservación de la memoria institucional de la RNEC.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO",null,0]
[null,null,null,null,"Alteración de la información  y de los datos","Robo de información y de los datos por parte de terceros","Uso indebido de información privilegiada en beneficio propio o de terceros","Consiste en la utilización de la información distinta al fin para la cual fue creada","Corrupción","Sanciones administrativas, disciplinarias y penales","Improbable (2)",null,null,"Mantener los controles para el préstamo de documentos","Permanente","Formato Testigo Préstamo Consulta de Documentos GDFT05","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Poner en conocimiento del área de Control Interno Disciplinario para que se tomen las acciones pertinentes","Porcentaje de cumplimiento de actividades de control implementadas","Sí, permiten generar estadísticas de consultas y préstamos, así como la identificación de los formatos de control que minimizan la perdida de la información. ","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN DOCUMENTAL\\R1. Uso indebido de infomación","Sí, es preventivo y busca que no se materialice el riesgo","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","Reducir al diligenciar el Formato.",2,2,{"$f":"+AE184/AF184","v":1},"La implememtación de los controles ha sido efectiva  en la medida que regula y controla el acceso a la información de los archivos documentales.","N/A","Se cumplió en un 100% las actividades de control programadas en el periodo",100,100,100,"BUENO","Se evidenció el diligenciamiento del formato de testigo de préstamo, que permite controlar la salida de los documentos en préstamo.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Mantener los mecanismos de protección de documentos para soporte físico o digital","Permanente","Formato de creación de usuarios",null,null,null,"-","-","-",null,null,"Sí, permite identificar el resposbale de la acceso a la plataforma para generar la guía de envió de los servicios postales que corresponde a la documentación enviada y recibida en la Entidad.","\\\\rnec-fs-00\\seguimiento_oci\\MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN\\2020\\NIVEL_CENTRAL\\7_GAF\\EVIDENCIAS III CUATRIMESTRE\\GESTIÓN DOCUMENTAL\\R1. Uso indebido de infomación","Sí, es preventivo y busca que no se materialice el riesgo","No, porque el control establecido es suficiente","N/A","Reducir al ejercer el control de los usuarios que se crean para el acceso a la plataforma del opoerador pstar con el que cuenta la Entidad.",null,null,null,null,null,null,100,100,0,"REGULAR","En el archivo de excel aportado como evidencia, no se encuentra el \"responsable de acceso a la plataforma para genera la guía de envío\", por lo tanto no fue posible verificar la efectividad del control de acuerdo con la información aportada en la matriz donde indica que se \"ejerce control de los usuarios que tienen acceso a la plataforma del operador postal con que cuenta la entidad\"",66.666666666666671]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MALO",null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Poner en conocimiento del área de Control Interno Disciplinario para que se tomen las acciones pertinentes","Cuando se presente","Comunicación escrita","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Porcentaje de documentos  prestados cumpliendo el protocolo establecido","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A",84,84,{"$f":"+AE187/AF187","v":1},"Se atendió la totalidad de las solicitudes de consulta, diligenciando el Formato de Testigo Préstamo,  permitiendo así el control y trazabilidad","N/A","Los documentos prestados cumplieron con el protocolo de préstamo establecido",100,100,0,"REGULAR","Es necesario entregar documento que certifique que no fue necesario iniciar procesos disciplinarios durante el periodo. No se incluyó información en la matriz que permita evaluar el control establecido.",66.666666666666671]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN Y CONTROL DISCIPLINARIO","Actuaciones Disciplinarias","Adelantar las actuaciones disciplinarias ordinarias y verbales, proferir las decisiones de fondo en los procesos disciplinarios, y orientar, coordinar y vigilar el debido cumplimiento de la función disciplinaria en las Delegaciones Departamentales y Registraduría Distrital, mediante la aplicación de la Ley 734 de 2002 y los  procedimientos operativos disciplinarios con el objeto de verificar la ocurrencia de las conductas, determinar si son constitutivas de falta disciplinaria y garantizar que las actuaciones disciplinarias adelantadas en la RNEC en el nivel central y desconcentrado se desarrollen con observancia del debido proceso y sujeción a los principios de celeridad, economía, eficacia, imparcialidad y publicidad.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia "]
[null,null,null,null,"Inadecuado control de las decisiones tomadas en materia disciplinaria ","Abuso de poder ","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para favorecerlos en las actuaciones disciplinarias. ","Proferir u omitir decisiones dentro de la actuación disciplinaria, o de los documentos allegados a la oficina (tales como quejas, informes, peticiones), valiéndose de su cargo para desviar la aplicación adecuada de la ley, favoreciendo a un tercero y/o para conseguir un beneficio propio. ","Corrupción","Pérdida de imagen institucional","Improbable (2)",null,null,"Revisión previa de las quejas e informes, por el jefe de oficina, indicando a los profesionales del área, el trámite que se debe proseguir ","Permanente ","Excel - SIC","Rara vez (1)",null,null,"Permanente ","Proyectar directamente por parte de la Jefe de Oficina, la decisión que en derecho corresponda, sobre las quejas e informes allegados a la oficina ","Autos de competencia - Autos de inicio de las acciones disciplinarias a las que haya lugar ","Iniciar las actuaciones disciplinarias a las que haya lugar y compulsar copia para adelantar las acciones penales de ser el caso ","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","El control señalado, ha sido efectivo para prevenir las causas del  riesgo y se considera confiable para su mitigación, pues logra objetividad en la toma de decisiones ","Se cuenta con prubas del control tales como: registrar en el archivo excel del área la instrucción surtida por la Jefe de oficina, así como en el Sic de ser el caso, o mediante correo electrónico que es remitido al operador disciplinario del área. ","Evita la materialización del riesgo porque, permite controlar la decisión que se debe surtir en materia disciplinaria y dejar traza de la misma, es decir, se evidencia un manejo abierto de los trámites. ","Sí. Consiste en Proyectar en algunos casos, directamente por parte de la Jefe de Oficina, la decisión que en derecho corresponda, sobre las quejas e informes allegados a la oficina","Dado que el control apliacado se considera efectivo y evita la materialización del riesgo, la acción de mejora, frente a la valoración del riesgo, permite reforzar la actividad, además que permite un nivel de recordación mayor a la Jefe de Oficina de los trámites impartidos. ","El tratamietno que se le da al riesgo es reducirlo, en virtud a que en materia disciplinaria hay potestad del operador. Es decir, autonomía en sus decisiones. ","Cantidad de actividades ejecutadas en el periodo (7)","Cantidad de actividades programadas en el periodo (7) ",1,"El indicador pretende demostrar que se ejecutan todas las acciones programadas para mitigar el riesgo, teniendo así que se definieron 9 acciones, de las cuales dos de ellas no se contabilizan en virtud a que la promoción de los valores éticos, están sujetos al programa de gestión ética, el cual no se llevó a cabo en el período; no obstante, la ética es un valor intínsico  al servidor. Respecto de las auditorías, se tiene que las mismas, se darán conforme al plan de auditorías de gestión que programe el área de control interno de la Entidad, teniendo que, no se programó ninguna para el área. Así las cosas, las demás actividades definidas fueron debidamente ejecutadas. ","N.A ",null,100,100,50,{"$f":"IF(AP189>=83,\"BUENO\",IF(AP189>66,\"REGULAR\",IF(AP189<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"Si bien los controles se refieren a la revisión previa que realiza la jefe de la Oficina a los informes y quejas disciplinarias, se observa respecto de los soportes reportados en la matriz y en los soportes publicados en la carpeta compartida que estos no guardan coherencia, toda vez que se evidenciaron dos (2) archivos en PDF que hacen alusión a dos (2) correos electrónicos dirigidos a la jefe de la Oficina de Control Disciplinario, sin embargo no se observa que esta última haga revisión respecto de los trámites que le fueron remitidos. Aunado a ello, el soporte reportado en la matriz se refiera a un Excel o al SIC, por lo que estos correos electrónicos no corresponden a lo allí consignado.",{"$f":"SUM(AK189:AM189)/3","v":83.333333333333329}]
[null,null,null,null,null,"Amiguismo y clientelismo",null,null,null,null,null,null,null,"Realizar seguimiento al trámite de quejas a nivel nacional ","Mensual ","Formato de quejas - correo electrónico ",null,null,null,"Permanente ","Revisar aleatoriamente procesos del nivel desconcentrado","Correo electrónico o videollamadas  con sugerencias y/o orientación sobre la toma de decisiones que en derecho corresponda ",null,null,"El control señalado, ha sido efectivo para prevenir las causas del  riesgo y se considera confiable para su mitigación, en razón a que se logra controlar el trámite que se da a nivel nacional de las quejas, e informes presentados ","Requerimiento efectuado sobre el trámite de una queja;   evidencia del la actuación que adelanta el operador y comunica al Despacho. Y formato de quejas, reportado por las Delegaciones mes a mes. ","Evita la materialización del riesgo porque, al realizar seguimiento de las quejas que llegan a nivel nacional, se controla su objetividad y seguimiento efectivo a las mismas.","Revisar aleatoriamente procesos del nivel desconcentrado","Dado que el control apliacado se considera efectivo y evita la materialización del riesgo, la acción de mejora, frente a la valoración del riesgo, permite reforzar la actividad, a fin que se verifica el contenido de otras decisiones como autos inhibitorios o archivos definitivos. ",null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los controles reportados.",100]
[null,null,null,null,null,"Tráfico de Influencias ",null,null,null,"Pérdida de credibilidad",null,null,null,"Registrar en el Sistema de Información y Correspondencia (SIC), la instrucción emitida por el Jefe de Oficina, frente al trámite que debe adelantar el profesional del área","Permanente ","SIC",null,null,null,"-","-","-","-",null,"El control señalado, ha sido efectivo para prevenir las causas del  riesgo y se considera confiable para su mitigación, porque permite la trazabilidad de las quejas e informes, y evidencia la orden impartida en su oportunidad ","Pantallazo del Sistema de Información de Correspondencia del trámite que se debe adelantar por el profesional del área. ","Evita la materialización del riesgo porque, crea la necesidad de dejar la trazabilidad de la actuación, es decir la evidencia de la instrucción impartida. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los controles reportados.",100]
[null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de los proyectos de trámite y fondo por parte del Jefe de Oficina , con base en la verificación del expediente disciplinario","Permanente ","Correos electrónicos - observaciones sobre los  proyectos ",null,null,null,"-","-","-",null,null,"El control señalado, ha sido efectivo para prevenir las causas del  riesgo y se considera confiable para su mitigación, pues logra la objetividad de la decisión, la cual en algunos casos, se realizan retroalimentaciones con otros profesionales, para conocer su concepto disciplinario.","Las correcciones a la fecha se realizan en físico sobre el proyecto realizado por el profesional, se remite evidencia fotográfica de la corrección. ","Evita la materialización del riesgo porque, verificar los proyectos contra los expedientes, permiten la verificación de la información consignada y la evaluación objetiva del hecho que se investiga. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los controles reportados. No obstante lo anterior, de los soportes que fueron cargados, se evidenció una fotografía que contiene unas observaciones realizadas por la Jefe de la Oficina de Control Disciplinario, sin embargo, se recomienda y reitera al área que las evidencias deben corresponder a las registradas en la matriz de riesgos por corrupción que para este control, corresponden a correos electrónicos y/o a observaciones sobre los proyectos, más no hace alusión a fotos. ",100]
[null,null,null,null,"Inadecuado seguimiento y control sobre las quejas y/o informes","Amiguismo y clientelismo",null,null,null,"Impunidad",null,null,null,"Promover los valores éticos","Conforme al cronograma de Gestión Ética ","Conforme a la actividad del programa de gestión ética ",null,null,null,"-","-","-","-",null,"El control señalado, es efectivo para prevenir las causas del  riesgo y se considera confiable para su mitigación, pues promover los valores, permite una cultura de autocontrol de los servidores responsables de llevar a cabo la acción disciplinaria. ","No existe evidencia. ","La activiad evitaría la materialización del riesgo, porque crea una cultura de los valores éticos de los servidores públicos, en el ejercicio de sus funciones. No obstante, también es una actividad intrínsica al servidor.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,50,100,"BUENO","Se reportó en la matriz de riesgos  que no existe evidencia para este control, toda vez que la promoción de los valores éticos depende del cronograma de gestión ética, sin embargo  se recomienda precisar a futuro mediante un soporte documental que se precise que a la fecha del reporte no existe aún cronograma de gestión ética.",83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Revisión y orientación en materia disciplinaria a los operadores del país","Permanente ","Correos electrónicos - Videollamadas",null,null,null,"-","-","-",null,null,"El control señalado, ha sido efectivo para prevenir las causas del  riesgo y se considera confiable para su mitigación, en razón a que no solo se logra la objetividad de la decisión que se deba tomar, sino que permite realizar un seguimiento idóneo sobre las decisiones que se surten en el país. ","Se adjunta revisiones realizadas a los proyectos de autos de las Delegaciones de Huila y Caldas. ","Evita la materialización del riesgo porque, permite al Despacho conocer las decisiones que se profieren en el nivel desconcentrado, si las mismas se ajustan a derecho y si sobre las mismas versan el debido proceso y celeridad de la actuación dsiciplinaria. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los controles reportados.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Prescripción en materia disciplinaria",null,null,null,"Revisión de los informes mensuales de procesos disciplinarios a cargo de los profesionales del área","Mensual ","Informe de procesos disciplinarios con observaciones",null,null,null,"-","-","-","-",null,"El control señalado, ha sido efectivo para prevenir las causas del  riesgo y se considera confiable para su mitigación, pues ayuda advertir sobre la celeridad y debido proceso que se debe evidenciar en los procesos disciplinarios. ","Se adjunta revisión de las delegaciones de Magdalena, Caquetá, Caldas y Huila. ","Evita la materialización del riesgo porque, permite conocer el estado procesal de los expedientes del nivel desconcentrado, y si sobre las mismas versan el debido proceso y la celeridad de la actuación dsiciplinaria. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los controles reportados.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Ejercicio de vigilancia y control, a través de videollamadas con los operadores y delegados a nivel nacional ","Conforme al Plan de Acción ","Actas - enlace video TEAMS",null,null,null,"-","-","-",null,null,"El control señalado, ha sido efectivo para prevenir las causas del  riesgo y se considera confiable para su mitigación, en razón a que ha permitido una cercanía con los operadores y delegados, ha logrado que se atienda de manera expedita algunos casos, además que se logra, evacuar consultas en mesas de trabajo.","Se allega actas de reuniones realizadas vía teams con delegaciones como: Distrito, Santander, Valle, Atlántico, Bolívar y Vaupés. ","Evita la materialización del riesgo porque, de manera expedíta se resuelve inquietudes en materia disciplinaria, se discuten los procesos en mesas de trabajo, lo que permite además, la toma de decisiones de una manera objetiva. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Los soportes publicados guardan coherencia con los controles reportados.",100]
[null,null,null,null,"Omisión Intencional ","Tráfico de Influencias ",null,null,null,"Caducidad de la acción",null,null,null,"Auditorías Internas de Gestión de la oficina de Control Interno ","Conforme al plan de auditoría ","Informe de Auditoría",null,null,null,"-","-","-","-",null,"El control se considera oportuno para mitigar el riesgo de materialización del mismo, pues se logaría la objetividad y trasparencia de las acciones tomadas en materia disciplinaria ","No existe evidencia. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","Se reportó en la matriz de riesgos  que no existe evidencia para este control, toda vez que las Auditorias a cargo de la Oficina de Control Interno dependen de lo consignado en el Plan de Auditoria.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,50,100,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Iniciar las actuaciones disciplinarias a las que haya lugar y compulsar copia para adelantar las acciones penales de ser el caso ","Cuando se materialice el riesgo","Expediente disciplinario ","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","índice de Corrupción Disciplinaria ","N.A ","N.A ","N.A ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,50,100,100,"BUENO",null,83.333333333333329]
["Riesgo de Corrupción","GESTIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO","Auditoría Interna","Evidenciar el mantenimiento, desarrollo, eficiencia y efectividad del Sistema Integrado de Gestión de conformidad con las disposiciones establecidas, mediante un enfoque sistémico de evaluación y medición de los procesos de gestión y control, con el fin de promover la mejora continua y el ejercicio de autocontrol y autoevaluación.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Extrema",null,"Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Extrema","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia "]
[null,null,null,null,"Tráfico de influencias, carencia de valores y principios éticos en los auditores internos","Influencias externas por parte de los responsables de los procesos","Decisiones ajustadas a intereses propios o de terceros para omitir y/o encubrir hechos irregulares en el ejercicio de la auditoría","Ocultar u omitir información de conductas indebidas y de malas practicas","Corrupción","Sanciones a servidores y/o particulares","Posible (3)",null,null,"Socializar en el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno las irregularidades evidenciadas producto del ejercicio de auditoría.","Cuando se presente el hecho","Acta del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Solicitar el acompañamiento de los Entes de Control y/o Oficina de Control y Gestión Disciplinaria de la RNEC.","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control","N/A","Acta de CICCI","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","En el periodo comprendido entre septiembre a diciembre no se realizaron auditorias internas",null,null,null,null,"En el periodo comprendido entre septiembre a diciembre no se realizaron auditorias internas",{"$f":"SUM(AK202:AM202)/3","v":0}]
[null,null,null,null,null,"Prevendas y/o intercambio de favores",null,null,null,null,null,null,null,"Designar de manera objetiva a los auditores de acuerdo con el procedimiento Auditoria al Sistema de Gestión y Auditoría de Gestión","Cada vez que se realice una auditoría","memorando de encargo formato AIFT03",null,null,null,"-","-","-",null,null,"N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","En el periodo comprendido entre septiembre a diciembre no se realizaron auditorias internas",null,null,null,null,"En el periodo comprendido entre septiembre a diciembre no se realizaron auditorias internas",0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mala toma de decisiones administrativas ","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Catastrófico (3)",null,null,"Suscripción de planes de mejoramiento por parte de los responsables de los procesos, para minimizar las desviaciones detectadas","Trimestral","Planes de mejoramiento","Catastrófico (3)",null,null,"-","-","-","-","","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","En el periodo comprendido entre septiembre a diciembre no se realizaron auditorias internas",null,null,null,null,"En el periodo comprendido entre septiembre a diciembre no se realizaron auditorias internas",0]
[null,null,null,null,"Desconocimiento de la normatividad vigente para la realización de auditorías y seguimientos",0,null,null,null,"",null,null,null,"En caso de réplica se realizará mesas de trabajo en el nivel central con el auditado y el resultado será plasmado mediante acta.  Para nivel desconcentrado se verificará la réplica mediante acta u oficio","Cada vez que haya una replica","Solicitudes de los responsables de lo macroprocesos.",null,null,null,"-","-","-",null,null,"N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","N/A","En el periodo comprendido entre septiembre a diciembre no se realizaron auditorias internas",null,null,null,null,"En el periodo comprendido entre septiembre a diciembre no se realizaron auditorias internas",0]
["Riesgo de Corrupción","FONDO SOCIAL DE VIVIENDA","Gestión Jurídica","Realizar la asesoría jurídica al Fondo Social de Vivienda de la Registraduría Nacional para la adjudicación de créditos a los servidores de la Registraduría Nacional del estado Civil, y los demás trámites relacionados mediante la aplicación de la normatividad vigente con el fin de proteger los recursos contribuyendo a la solución básica de vivienda de los servidores públicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia "]
[null,null,null,null,"Omisión en la revisión de documentos ","Falsedad en la presentación de los documentos","Apropiación indebida de recursos por falsedad documental","Entrega de documentación falsa por parte de un funcionario para lograr el giro de un crédito","Corrupción","Perdida de recursos publico","Rara vez (1)",null,null,"Diligenciamiento completo del formato de verificación de documentos","Cuando se realicen procesos adjudicación de créditos","Diligenciamiento completo del formato de verificación de documentos","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Denuncia ante las entidades competentes","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control en el periodo","Sí son efectivos en tanto que posibilita el control y seguimiento de los créditos adjudicados desde la noticaficación,  con la guía de los documentos necesarios para el cumplimento de los requisitos dentro de tiempos establecidos al abogado asignado, para la verificación de los doumentos y su estudio jurídico","Si, se cuenta con pruebas del control que repaldan los acciones realizadas y que se  adjuntan en PDF","Si el control a la fecha es bueno ya que evita que el riesgo se materialice y através del proceso se lleva el control de creditos adjudicados, notificados, abogado asignado y se hace seguimiento al término otorgado para la presentación y requisitos del crédito según su modalidad","No se enuncian, dado que los contrales establecidos en el mapa de riesgos son efectivos para evitar la materialización del riesgo","Se realiza permanente comunicación con los funcionarios de la organización electoal, para mejorar los tiempos en la recepción de los documentos necesarios para eliminar y/o mitigar los riesgos de incumplimiento de plazos y requisitos","Reducir, ya que es el proceso con el que se inicia la adjudicación del crédito y la cedana de custodia  de los creditos y de los soportes que permitiran realizar el proceso de seguimiento y control de documentos y de los plazos que debe cumplir el funcionario beneficiario del crédito.",1,1,0,"Se realiza seguimiento y control a los créditos en trámite y al cumplimiento de los plazos, por lotanto no se ha invalidado ningún crédito","Filtro permanente de la carpeta de los créditos y la comunicación permanente con el Jefe del Fondo, la secretaría, jurídica y financiera para lograr que el proceso de los créditos se realice dentro del cumplimiento de los términos señalados para cada proceso dentro de la vigencia fiscal correspondiente","La comunicación permanente entre el Jefe, secretaría, beneficiarios del crédito y abogados funciona y permite unificar la información y la confiabilidad de los documentos que se reciben y se entregan para la legalización oportuna del crédito",100,100,100,{"$f":"IF(AP208>=83,\"BUENO\",IF(AP208>66,\"REGULAR\",IF(AP208<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"De acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento.",{"$f":"SUM(AK208:AM208)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,"Demoras en la entrega de los doumentos por parte de los beneficiarios",null,null,null,null,null,null,null,"Revisión de la información con evidencia","Cuando se realicen procesos adjudicación de créditos","Formato estudio de titulo GJFT15",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,0,{"$f":"IF(AP209>=83,\"BUENO\",IF(AP209>66,\"REGULAR\",IF(AP209<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"No se evidencio como soporte el producto establecido para esta actividad de control que corresponde a \"Formato estudio de titulo GJFT15\".\nDe acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento.",{"$f":"SUM(AK209:AM209)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,null,"Falta de interes de los beneficiarios en la entrega y consecución de documentos",null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","Exigencia del pago total del crédito en el evento que se haga desembolso"]
[null,null,null,null,null,"Falta de idoneidad en la entrega de los documentos por parte del beneficiario",null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Falta de análisis de los documentos",null,null,null,null,"Hallazgo con incidencia disciplinarias, fiscal y penal",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-",null,null,"Si, Los controles implementados son confiables ya que permiten que el riesgo no se materalice, no e han invalidado créditos, no se ha solicitado la devolución de los recursos y no se ha han presentado conuctas que requieran control disciplinario","No. La verificación de documento y estudio jurídico ha permitido que no invaliden créditos y no se presenten casos a control disciplinario","Si el control ha sido efectivo ya que evita la materilización del riesgos, permite realizar acciones seguimiento y control de los tiempos establecidos para la verificación de la entrega oportuna de los documentos, con este proceso se hace el estudio de viabilidad jurídica del crédito ","No, el manejo de la información y comunicación permanente entre los funcionarios beneficiarios de los créditos, los abogados, y demás funcionarios del Fondo que permitan un auto control, autogestión y la autorregulación que permiten que el riesgo no se materialice, no se han invalidado créditosy no se han presentado conductas disciplinaarias","No, con los formatos establecidos se promueve el seguimiento y evaluación de la seguridad de los documentos que se reciben para estudio y viabilidad jurídica de los créditos.","Reducir, el seguimientoy verificación del cumplimiento los términos en la entrega y recepción de los los documentos,  par permiten realizar de manera eficaz el estudio jurídico y la verificación de la idoneidad de los documentos.",2,2,0,"El monitoreo permanente de los términos  para la presentación y recibo de documentos, priorización en la realización del estudio jurídico y en la generación de los documentos que se le entregan al beneficiario del crédito, lo que permite reducir los tiempos de legalización del crédito.","Cumplimiento de los términos, validar los soportes de los créditos, su legalización y su giro oportuno dentro de la vigencia presupuestal","Cruzar información con los funcionarios del área jurídica y financiera para la actualización permanente de la información y soportes de los créditos"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Dolo en el estudio de los títulos",null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Denuncia ante las entidades competentes","cuando se materialice el riesgo","Documento de denuncia a los entes de control","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Porcentaje de créditos desembolsados con falsedad en los documentos","Si, los controles funcionan el riesgo no se materializó, por ende no hubo denuncia","Si, los controles son confiables permiten verificar que toda la informacion y Documentacion de cada credito este completa, por lo tanto no se desembolsó crédito con falsedad de docuemntos","Si, los estrictos controles  en la verificación de los documentos y requisitos funcionan porque permiten que  no se  presenten documentacion anomala o falsa o que algun funcionario de la oficina realice algun proceso indebido en los creditos. ","La efectividad de los controles ha permitido que no se materialice el riesgo, se continuará fortaleciendo la actividad de seguimiento y cerificación para la prevención del riesgo y evitar cualquier daño patrimonial en la convocatoria 2020. ","El control es permanente, la  verificación es extricta, se utiliaron medios electrónicos para agilizar el cumplimiento de los términos y requisitos de los cr{editos ","Asumir de manera eficaz el proceso de verificación de la información y documentos aportados para la legalización del crédito y su desembolso",3,3,0," Con los controles de realiza seguimiento al estado del crédito, se verifica que la información esté completa y la idoneidad de los documento, que permita su estudio jurídico y dar bilidad jurídica a la legalización del crédito","Realizar acciones básicas de monitoreo permanente al cumplimiento de los términos  en la presentación y recibo de documentos, priorización en la realización del estudio jurídico y en la generación de los documentos que se le entregan al beneficiario del crédito, lo que permite reducir los tiempos de legalización del crédito con la entrega de la grantía hipotecaria debidamente registrada","Se realiza cruce de información con los funcionarios del área jurídica y financiera para la actualización permanente de la información y soportes delos créditos",100,100,0,{"$f":"IF(AP219>=83,\"BUENO\",IF(AP219>66,\"REGULAR\",IF(AP219<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"No se reporta informacion sobre la existencia o no del cumplimiento de la actividad.  Para este caso se requiere de una certificación al respecto\nDe acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento.",{"$f":"SUM(AK219:AM219)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,"Falta de pericia en el estudio de titulo",null,null,null,null,"",null,null,null,"Exigencia del pago total del crédito en el evento que se haga desembolso","cuando se materialice el riesgo","Oficio de requerimiento al beneficiario",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,0,{"$f":"IF(AP220>=83,\"BUENO\",IF(AP220>66,\"REGULAR\",IF(AP220<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"No se reporta informacion sobre la existencia o no del cumplimiento de la actividad.  Para este caso se requiere de una certificación al respecto\nDe acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento.\n",{"$f":"SUM(AK220:AM220)/3","v":66.666666666666671}]
["Riesgo de Corrupción","FONDO SOCIAL DE VIVIENDA","Gestión Jurídica","Realizar la asesoría jurídica al Fondo Social de Vivienda de la Registraduría Nacional para la adjudicación de créditos a los servidores de la Registraduría Nacional del estado Civil, y los demás trámites relacionados mediante la aplicación de la normatividad vigente con el fin de proteger los recursos contribuyendo a la solución básica de vivienda de los servidores públicos.",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia "]
[null,null,null,null,"Falta ética del servidor público","Soborno por parte de un tercero","Dilatación de los procesos hipotecarios con el propósito de obtener vencimiento de términos ","Ocurre cuando un funcionario por acción u omisión intencionada deja vencer los términos procesales para beneficio propio o de un tercero","Corrupción","No recuperación de la cartera","Improbable (2)",null,null,"Seguimiento a la actuación procesal","Mensual","Seguimiento a la actuación procesal","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Visitas  de verificación de tramites judiciales","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control en el periodo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100]
[null,null,null,null,null,"Demoras en la entrega de los doumentos por parte de los beneficiarios",null,null,null,null,null,null,null,"Revisión y consolidación de los informes reportados por las delegaciones departamentales","Mensual","Revisión y consolidación de los informes reportados por las delegaciones departamentales",null,null,null,"-","-","-",null,null,"El seguimiento a las actuaciones procesales las realiza el apoderado, mediante visita al proceso o a las publicaciones y notificaciones del estado del proceso a través del sistema de consulta de la Rama Judicial, información que es reportada y consolidada mensualmente","Si, informe cuadro control de procesos","El  control es confiable permite mantener el reporte al seguimient de los proecesos por parte de las Delegaciones y apoderados del Fondo, de las actualciones de lleva copia por procesoen su respectiva carpeta. ","Las acciones de mejoras van proyectadas a la actualización oportuna de los poderes para representación legal en los procesos del Fondo, por cambio de apoderado sea por reubicación laboral, retiro del servidor o elecciones","A raíz de la pandemia generada por el Covid, fueron suspendidos los términos procesale, las visitas a los despachos judiciales fue restringidas y se ha venido implentando contrpoles y seguimientos mediante la utilización de medios técnologicos.","Reducir el riesgo, no se ha reportado dilación del proceso por parte del apoderado, se ha recuperado cartera pese a la emergencia economica generada por el Covid, no se ha detectado situaciones por detrimento patrimonial ",5,5,0,"Mantener al dia la informacion de  los procesos judiciales que cursan en Delegaciones y en Bogotá  para el impulso procesal. ","El plan de contingencia permitirá reportar las omisiones detectadas oportunamente para evitar que se materialice el riesgo, un detrimento patrimonial y llevar a cabo las soluciones pertinentes. ","Retomar las acciones de seguimiento y control de las actuaciones procesales siguiendo las disposiciones y medidas establecidas por la Rama Judicial y reanudar el proceso de visita para verificación del estadop del proceso ejecutivo hipotecario",100,100,100,{"$f":"IF(AP222>=83,\"BUENO\",IF(AP222>66,\"REGULAR\",IF(AP222<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"De acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento.",100]
[null,null,null,null,null,"Falta de interes de los beneficiarios en la entrega y consecución de documentos",null,null,null,"Detrimento patrimonial",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","De acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento.",100]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Requerimiento a los delegados departamentales de impulso de los procesos","Cuando se detecte la irregularidad ","Oficio de requerimiento","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","Porcentaje de visitas por irregularidades detectadas","Una vez se llegara a realizar una visita de verificación de procesos a Delegaciones y Juzgados, se presentará informe de los resultados de la gestión y se formulan los correctivos necesarios para el impuslo procesal ","No, se han realizado visitas durante la vigencia 2020","Si, los controles permiten conocer el estado de los procesos ejecutivos hipotecariosy el compromiso del apoderado para la recuperación de la cartera en moraen los creditos. ","Las acciones de mejoras van proyectadas a la actualización oportuna de los poderes para representación legal en los procesos del Fondo, por cambio de apoderado sea por reubicación laboral, retiro del servidor o elecciones","Los controles se realizan a través de herramientas técnologicas, se espera se mejore la comunicación entre Despachos Judiciales, apoderados y el Fondo, para la verificación oportuna del estado de las atuaciones judiciales","Asumir de manera eficaz el seguimiento de los procesos ya que es necesario mantener actualizada la información ",5,5,0,"Reporte oportuno de la información consolidada del estado de los procesos ejecutivos hipotecarios para evitar el vencimiento de terminos procesales","El plan de contingencia permitirá reportar las omisiones detectadas oportunamente para evitar que se materialice el riesgo, un detrimento patrimonial y llevar a cabo las soluciones pertinentes. ","Retomar las acciones de seguimiento y control de las actuaciones procesales siguiendo las disposiciones y medidas establecidas por la Rama Judicial y reanudar el proceso de visita para verificación del estadop del proceso ejecutivo hipotecario",null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK231:AM231)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,"Falta de seguimiento en la actuación procesal",null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,0,{"$f":"IF(AP226>=83,\"BUENO\",IF(AP226>66,\"REGULAR\",IF(AP226<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"No se reporta informacion sobre la existencia o no del cumplimiento de la actividad.  Para este caso se requiere de una certificación al respecto\nDe acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
["Riesgo de Corrupción","FONDO SOCIAL DE VIVIENDA","Gestión Financiera","Gestionar los recursos necesarios para la adjudicación de créditos de vivienda a los servidores públicos de la Registraduria que lo soliciten, a través de la ejecución presupuestal y los estados financieros, asegurando la recuperación de la cartera para la reinversión del dinero en nuevos créditos",null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","Alta","Frente a los controles de probabilidad",null,null,"Probabilidad","Probabilidad","Alta","Reducir","Frente a los controles de probabilidad",null,null,null,"Eficacia "]
[null,null,null,null,"Falta ética del servidor","Soborno por parte de un particular","Daño y afectación malintencionada del sistema integrado de contabilidad, cartera y tesorería","cuando alguno de los funcionarios que tienen acceso al aplicativo alteran o borran  la información de cartera de los créditos otorgados","Corrupción","Detrimento patrimonial","Rara vez (1)",null,null,"Log de auditorias ","Permanente","Log de auditorias ","Rara vez (1)",null,null,"-","-","-","Realizar las acciones disciplinarias, fiscales y penales","Porcentaje de cumplimiento de las actividades de control en el periodo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK242:AM242)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,"Demoras en la entrega de los doumentos por parte de los beneficiarios",null,null,null,null,null,null,null,"Realización de bakup","Mensual","Realización de bakup",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK243:AM243)/3","v":100}]
[null,null,null,null,null,"Falta de interes de los beneficiarios en la entrega y consecución de documentos",null,null,null,"Sanciones fiscales, disciplinarias y penales",null,null,null,"Restricción de usuarios al sistema con instalación de claves","Cuando se requiera crear un nuevo usuario o modificación de perfil","Restricción de usuarios al sistema con instalación de claves",null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK244:AM244)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,null,"Falta de idoneidad en la entrega de los documentos por parte del beneficiario",null,null,null,null,null,null,null,"","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,"Manipulación indebida del sistema","Ataques informático al sistema",null,null,null,"Afectación del cumplimiento del objeto social",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,{"$f":"IF(AP237>=83,\"BUENO\",IF(AP237>66,\"REGULAR\",IF(AP237<=50,\"MALO\")))","v":"BUENO"},"De acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Afectación de la imagen del Fondo Social de Vivienda",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,100,"BUENO","De acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-",null,null,"Sí son efectivos en tanto que posibilita tener registro de los usuarios que han utilizado el sistema y qué han realizado.","PDF del log de auditoria, a la fecha que se requiera y en cualquier momento.","No, no lo evita directamente, pero disuade de su realización.","No seenuncian acciones de mejora a éste control específicamente, por cuanto requeririían reprogramación del software.","Se cuenta con permanente comunicación con la gerencia de informática y la mesa de servicio Une.","El log de auditoría permite determinar el momento exacto de la posible actuación malintencionada. Esto posibilita conocer cuál de las copias restaurar para reestablecer el sistema al punto anterior.",12,12,{"$f":"(AE244*AF244)/100","v":1.44},"Las copias se guardan en sitios diferentes. Adicionalmente el sistema funciona en un servidor en la gerencia de informática. Si se dañan las terminales se tiene el servidor, si se daña el servidor se restaura desde las terminales.","La misma gerencia está verificando el cumplimiento de las políticas de seguridad informática.","La generación del log de auditoría funciona correctamente, Las copias han demostrado su eficacia.",100,100,0,"REGULAR","No se reporta informacion sobre la existencia o no del cumplimiento de la actividad.  Para este caso se requiere de una certificación al respecto\nDe acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento."]
[null,null,null,null,"Interés particular y/o económico",null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","Impacto",null,"Frente a los controles de impacto",null,null,"Impacto","Impacto",null,null,"Frente a los controles de impacto",null,null,null,"Efectividad"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor (2)",null,null,"Auditorias internas y externas","Cuando el riesgo se materialice","Informe de auditoria","Mayor (2)",null,null,"-","-","-","-","No aplica",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK253:AM253)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,"Orden malintencionada de un superior jerárquico",null,null,null,null,"",null,null,null,"Apertura de investigación disciplinarias, fiscal y penal","Cuando el riesgo se materialice","Informe disciplinario dirigido a la oficina de control disciplinario de la RNEC",null,null,null,"-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"SUM(AK254:AM254)/3","v":66.666666666666671}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,100,100,0,{"$f":"IF(AP248>=83,\"BUENO\",IF(AP248>66,\"REGULAR\",IF(AP248<=50,\"MALO\")))","v":"REGULAR"},"No se reporta informacion sobre la existencia o no del cumplimiento de la actividad.  Para este caso se requiere de una certificación al respecto\nDe acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-",null,null,"No se han presentado casos para llevar a Control Dfisciplinario","No se han presentado casos para llevar a Control Dfisciplinario","No se han presentado casos para llevar a Control Dfisciplinario","No se han presentado casos para llevar a Control Dfisciplinario","No se han presentado casos para llevar a Control Dfisciplinario","No se han presentado casos para llevar a Control Dfisciplinario","N/A","N/A","N/A","No se han presentado casos para llevar a Control Dfisciplinario","No se han presentado casos para llevar a Control Dfisciplinario","Poder Consolidar toda la informacion de la oficina en un Software mas sofisticado para todas las areas asi seria mucho mas agil poder dar todo estos tipos de informacion de una manera mas rapida. ",100,100,0,"REGULAR","No se reporta informacion sobre la existencia o no del cumplimiento de la actividad.  Para este caso se requiere de una certificación al respecto\nDe acuerdo con el Instructivo \"SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LOS RIESGOS Y SUS CONTROLES - SIIN02 - version 1\" Los soportes que den cuenta de la aplicación de los controles, deberán ser ubicados en una carpeta dentro del link de seguimiento debidamente identificados, y el archivo debe estar hipervinculado en la columna “Evidencias de los Controles”. Cabe anotar que el archivo que no se encuentre vinculado no se tendrá en cuenta para el seguimiento."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-","-",null,"Una vez se llegara a realizar una auditoria se toma nota de las observaciones que se presentaran para realizar de inmediato ajustes a los procesos a que hubieran lugar. ","Son muy confiables porque se verifica que toda la informacion y Documentacion de cada credito este completo como lo indica los estatutos del FSV en su respectiva carpeta. ","Por los estrictos controles de cada area de la oficina y la honorabilidad de los funcionarios no se ha presentado anomalias en cuanto a documentacion o que algun funcionario de la oficina realice algun proceso indebido en los creditos. ","Por los buenos controles a los procesos por parte de todas las areas del FSV, no se ha presentado ninguna anomalia en el transcurso de la convocatoria 2020. ","Siempre se hace  mayor control a cada credito y mas en este tiempo de pandemia donde todo se realiza por correo electronico y telefonicamente. Para dar un excelente servicio a nuestros compañeros para la agilizacion y tramite de los creditos","El mejor tratamiento al riesgo es siempre trabajar en Equipo consolidando la informacion y una excelente comunicación.","N/A","N/A","N/A","Mantener al dia la informacion y los procesos entre las areas de la oficina para dar un excelente servicio a cada funcionario que tiene credito con nosotros. ","El plan de contingencia es una vez se llegara a presentar una anomalia en algun proceso, inmediatamente informar al Gerente y llevar a cabo las soluciones pertinentes. "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,"","","",null,null,null,null,"-","-","-"]